内部审核程序二

程序文件文件编号：23Y/QEOHS/B28-05内部审核程序第11页共9页版本：第2版修订号：1内审目的判定质量、环境、职业安全健康管理体系的活动是否符合标准的要求；1.2质量、环境、职业安全健康管理体系是否得到正确的实施和保持，并确定其有效性；1.3评审以前审核的结果，向总裁报送审核结果的信息。内审范围：本公司质量、环境、职业安全健康管理体系的审核。3．内审依据：3.1GB/T19001—2000《质量管理体系要求》3.2GB/T24001—2004《环境管理体系要求及使用指南》3.3GB/T28001：2001《职业健康安全管理体系规范》3.4公司QEOHSMS管理手册、程序文件3.5相关的法律法规3.6合同3.7作业指导书4内审职责4.1工程技术部负责编制年度内审计划，并负责内审的具体实施。4.2管理者代表负责内审工作，并审批内审计划。4.3管理者代表对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交管理评审。5.工作程序审核策划——审核准备——现场审核——审核报告——跟踪整改——措施验证——记录5.1内审计划的编制、审核、批准工程技术部每年作出年度的内审安排，在每次内审前编制内审的实施计划，经管理者代表审批后实施。5.2审核时机和频次5.2.1公司质量、环境、职业安全健康管理体系内审一年不少于1次，时间间隔不超过12个月，在特殊情况下应追加审核，特殊情况一般指：a.发生了严重的质量、安全、环境问题或顾客、相关方有严重抱怨；b.公司领导层、质量环境安全方针、目标、指标、重大环境因素等有较大改变；c.其他特殊情况5.3审核的准备及双方的责任5.3.1组建审核组a．审核组长：由管理者代表批准；b．审核组成员：由经过培训，考试合格且被公司任命的内审员组成；c．根据需要，工程技术部可以聘请公司以外的审核员参与审核。5.3.2审核组长的职责a．代表审核小组对审核实施管理并负有最终责任，制定内部审核计划；b．确定审核范围；c．报告审核结果；d．向管理者代表汇报。5.3.3审核员的职责a．准备内审文件，编制内审检查表；b．根据审核准则进行审核；c．审核应客观公正，并与被审核区域无直接责任；d．记录审核中的不符合项，向审核组长汇报并开列不符合项报告；e．跟踪整改不符合项。5.3.4受审核方职责a．将审核的有关事项及时传达给本部门内的有关人员；b．提供审核所需的资料及作现场说明，积极配合审核组审核；c．对审核出的不符合项，受审核方的管理者及时提出纠正措施；d．实施纠正措施并确认效果后，向审核组报告。5.3.5审核的通知工程技术部提前一周将《内部审核计划》发给有关部门。5.4审核的实施5.4.1首次会议会议由审核组长主持，审核组长介绍审核计划内容，包括内审的目的、范围、依据和时间安排。与会人员在《会议签到表》上签到。5.4.2现场审核内审员依据《内审检查表》通过面谈、文件审阅和对现场活动与情况的观察，收集证据，对偏离质量、环境、安全管理体系审核准则的表现作出记录，以便判定。可行时，并对上次内审不符合项的纠正效果进行再次验证。现场观察结束后，审核小组进行审核评议，将审核中发现的不符合开列出《不符合项报告》，交受审核方确认。5.4.3不符合项分类质量、环境、安全管理体系审核按严重性可分成严重不合格、一般不合格、轻微不合格三级。严重不合格项：是指系统性失效或缺陷。一般为整个要素或部门失效，可能造成严重后果的不符合项。一般不合格项：没按程序或规定实施，但对整个体系的影响一般。轻微不合格项：孤立的、偶发性的、并对整个体系无直接影响的问题。如记录个别处没记录全等等。5.4.4末次会议由审核组长主持，审核组长向与会者报告审核中发现的不符合项及内审总体评价。并提出纠正的时限要求。与会人员应在《会议签到表》上签到。5.5审核报告的编写、分发《内审报告》由审核组长组织编写，并通过《不符合项分布统计表》反映不符合项的集中分布情况和严重程度，经管理者代表审批后发布，内审报告连同不符合项报告送总裁、管理者代表。并发至各相关部门。5.6纠正与预防各部门负责人负责本部门不符合项的整改，首先进行原因分析，针对原因组织人员在一周内提出纠正与预防措施，纠改后向内审员提出复查要求。5.7跟踪确认审核员接到受审核方复查要求后，3天内进行验证，验证结果向审核组长汇报。5.8记录内审的记录由综合部负责整理和保存。附表如下：《内部审核计划》《首、末次会议签到表》《不符合报告》《内审检查表》《不符合项分布统计表》《内审报告》内部审核计划日期：编号：审核目的审核范围审核依据审核组长审核时间组员时间区域审核内容审核员小结会末次会议编制：审核：批准：会议签到表日期：年月日部门姓名职务部门姓名职务不符合项报告编号No.：受审核部门审核日期不符合事实的描描述：不符合标准条款款_________________不不符合程序序条款_________________不符合类型(划划钩)严重一一般轻微签名(审核员)________________受审核人人：不符合项原因分分析及其纠纠正措施：：完成日期_________________签名_________________（受审核核单位负责责人）纠正措施验证：：有效/无效签名__________________（审核员员）日期：内审报告审核编号：批准人：_______年____月______日审核人：_______年____月______日编制人：_______年____月______日审核开始始日期：_______年____月______日审核结束束日期：______年_____月______日组组长：_____________________年____月______日中国•二十三冶冶建设集团团有限公司司审核的目的：审核的范围：审核的依据：内审员：审核综述本次审核发现的的好的做法法本次审核发现的的差的方面面本次内审的不符符合项对上次内审结果果的评审本次内审不符合合项的纠正正要求体系改进的方面面中国·二十三冶建设集团有限公司程序文件文件编号：23Y/QEOHS/B28-04内部审核程序第14页共9页版本：第一版