2013年6月证券从业-交易押题2

单选题1、对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）A30%B50%C20%D10%答案：D页码：462、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤A清算交收B市场定价C确认成交D审核认定答案：C页码：2873、中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。A外汇利率，每周B金融同业活期存款利率，每季度C定期存款利率，每季度D定期存款利率，每月答案： B页码：3124、我国证券交易所的决策机构是（）A会员大会B理事会C专门委员会D总经理答案：B页码：105、每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。A清算员B结算公司C证券公司D存管银行答案：A页码：1176、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户A中国证券登记结算公司B中央国债登记结算有限责任公司C全国银行间同业拆借中心D证券交易所答案：B页码：2987、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库A最后交易日B配股登记日前一天C配股登记日D配股登记日后一天答案：C页码：1688、证券在流动中存在着因其价格变化而给（）发行人带来损失的风险。A发行人B持有人C经纪商D交易所答案：B页码：19、下列期货中，（）不属于金融期货A外汇期货B利率期货C股权类期货D权证答案：D页码：510、取得权证结算资格的结算参与人须开立（），用于权证交易与行权的证券交收A证券账户B证券交收账户C结算账户D收款账户答案：B页码：无页码11、证券公司只呢接受（）期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务A与其有业务往来B关联交易的C信誉良好的D全资拥有或者控股的答案：D页码197：12、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A中国证券登记结算公司的交易清算系统B证券交易所的交易系统C证券公司柜台交易系统D结算银行的资金清算系统页码：165答案：A13、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）A人民币5亿元B人民币8亿元C人民币2亿元D人民币10亿元页码：189答案：B14、根据我国现行证券交易佣金标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）A0.01%B0.02%C0.03%D0.04%页码：53答案：B15、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币（）万元A5B10C20D50页码：218答案：B16、我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种是（）AA股B回购交易C基金DB股页码：309答案：D17、按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）A1万手B10万手C5万手D100万手页码：34答案：A18、一般情况下，自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A5%B10%C30%D50%页码：204答案：A19、全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）A证券公司的合法会员B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行页码：285答案：A20、目前在我国A股账户不可用于买卖（）AA股BB股C债券D权证页码：26答案：B21、从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）A代理客户进行期货交易B代期货公司收取保证金C协助办理开户手续D利用证券资金账户为客户存取页码：196答案：C22、下列不属于证券结算风险的是（）A流动性风险B信用风险C操作风险D财务风险页码：318-319答案：D23、目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式AB股BA股C基金D债券页码：309答案：A24、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799页码：160答案：B45、关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）A清算是对应收、应付证券及价款的计算B清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移C交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移D清算不发生财产的实际转移页码：309答案：B46、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的A结算银行的资金清算系统B证券公司柜台交易系统C证券交易所的交易系统D中国证券登记结算公司的交易清算系统页码：165答案：D47、非上市公司在股份挂牌前应办理全部股份的集中登记，初始登记的，应托管在（）A中国结算公司B证券交易所C基金账户D推荐主办券商页码：193答案：D48、证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征A风险性B收益性C流动性D市场性页码：1答案：C49、股份有限公司在证券交易所作出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。A证券交易所B证监会C证券业协会D中国结算公司页码：189答案：A50、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（）A交易数量不低于300万份，成交金额不低于500万元人民币B交易数量不低于100万份，成交金额不低于500万元人民币C交易数量不低于100万份，成交金额不低于300万元人民币D交易数量不低于300万份，成交金额不低于300万元人民币页码60：答案：D51、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）A300万美元B300万元人民币C30万美元D30万元人民币页码：60答案：B52、在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者A证券交易所B证监会C证券公司D主承销商页码：163答案：D53、在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）A证券交易所B店头市场C柜员市场D代办股份转让市场页码：10答案：B54、证券交易所会员不能享有的权力是（）A在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权B对证券交易所事务的提议权和表决权C选举权和被选举权D参加会员大会页码：15答案：A55、（）深圳证券交易所正式开业A1990年12月B1990年7月C1991年7月D1991年12月页码：2答案：D56、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）A数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C交易金额不低于500万元人民币D交易金额不低于100万元人民币页码：61答案：A57、我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最低数量应当不超过（）A5万手B10万手C50万手D100万手页码：34答案：D58、债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向加以的行为称为债券（）A期货交易B回购交易C远期交易D现货交易页码：7答案：B59、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）A自主报价包括公开报价和对话报价B债券交易采用询价交易方式C交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销D未按规定做的报价为无效报价页码：288答案：C60、下面不属于证券交易市场作用的有（）A实施公开、公正和及时的信息披露B提供安全、便利和快捷的交易与交易后服务C批准证券中介机构的资格并组织其活动D为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件页码：9答案：C多选题61、下列关于非柜台委托说法正确的是（）A因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担B对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托C网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备D客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式页码：30-31答案：BCD62、若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购资金冻结3个交易日的流程安排描述，正确的有（）AT+1日进行申购资金的冻结、验资及配号B由中国结算公司的分公司进行资金的冻结CT+2日做摇号抽签以及中签处理DT+3日主承销商公布中签结果，完成认购款的划付页码：162-163答案：ABCD63、我国证券交易所会员可享有下列（）的权利A派遣合格代表入场从事证券交易活动B有选举权和被选举权C按规定转让交易席位D参加会员大会页码：15答案：BCD65、证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（）A公司章程及主要业务规章制度B中国证监会批准机构设立的批文C企业法人营业执照D申请书页码：16答案：ABCD66、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（）A在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元B同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外C申购、赎回时采用“金额申购，份额赎回”原则D上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司，并由证券公司负责校验页码：174-175答案：ABC67、以下哪几种情形不能办理资金账户的销户（）A申购新股资金冻结期间B开放式基金尚有基金余银证关联尚未撤销C未完成交收D客户资料尚未补全、账户冻结页码114：答案：ABCD68、投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）A了解交易风险，明确买卖方式B按规定缴存交易结算资金C确定委托手段D接受交易结果页码：90答案：ABDC69、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）A为客户进行融资融券交易的结算B收取客户应当归还的资金、证券C收取客户应当支付的利息、费用、税款D按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物页码：270答案：ABCD70、代办股份转让的代办业务包括（）A与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B受托办理股份转让公司股权确认事宜C向投资者提示股份转让风险D根据中国证券业协会或相关主办券商要求，协助调查指定事项页码：188答案：ABCD71、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案A证券业协会B证券交易所C证券登记结算机构D公司住所地中国证监会派出机构页码：231-232答案：BCD72、A股现金红利派发时，上市公司应确保权益登记日不得与（）的权益登记日重合A配股B增发C扩募DB股现金红利的派发页码：165答案：ABC73、证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：（）A保证收益，控制风险B公平公正，诚实守信C健全制度，规范运作D投资风险，客户自担页码：221答案：BCD74、证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括（）A建立严密的研究公正业务流程B具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并由决策记录C健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制D建立完善的投资业务备选库制度页码：227答案：BC75、证券交易所会员必须承担的义务包括（）A遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册页码：15-16答案： ABCD76、在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。A以资融券方B融入资金方C以券融资方D融出资金方页码：284答案：BC77、在我国证券市场发展过程，新股网上发行的类型有（）等。A网上竞价发行B网上定价发行C集合竞价发行D承购包销方式页码：160答案：AB78、按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（）A股票的大宗交易BETF的申购与赎回C融资融券交易D特定证券的主交易商报价页码：20-21答案：ABCD79、根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为（）A客户优先B价格优先C时间优先D数量优先页码：40答案：BC80、在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（）A换券B现金交割C提前赎回D再回购页码：290答案：ABC81、我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）AB股B可转换债券C国债DA股页码：7-8答案：BC82、境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（）A代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B委托人有效身份证明及复印件C委托人证券账户卡及复印件D代办人有效身份证明文件及复印件页码：103答案：ABCD83、在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。A证券营业部的业务员B客户C证券公司D红马甲页码：40答案：AB84、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有（）AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币页码：60答案：ABCD85、关于我国债券交易所的权证行权，以下选项正确的有（）A深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报B权证持有人行权的，应为他权证标的证券发行人通过证券交易所的交易系统申报C权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金D权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量的价款，并获得标的证券页码：184-185答案：ACD86、下列有关基金的说法正确的是（）A基金交易的报价有净价和全价之分B基金有封闭式与开放式之分C基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动D基金的竞价原则和买卖程序与股票类似页码：4答案：BC87、证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）A建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系B制定完善的风险防范制度和内部控制制度C建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范D对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程页码：12答案：ABCD88、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）A证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币B证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币100万元C证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元D证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告页码：216、218、240答案：ABCD89、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种A柜台代理买卖B证券公司代理买卖C登记结算公司代理买卖D证券交易所代理买卖页码：83答案： AD90、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料A身份证件B信用账户卡C资金账户卡D融资融券合同书页码：261答案：AB91、申报方式有两种，分别是（）A由证券经纪商的场内交易员进行申报B由证券经纪商的一般工作人员进行申报C由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报D由客户直接到证券交易所进行申报页码：39答案：AC92、经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给（）使用A证券投资基金管理公司B其他会员C保险资产管理公司D机构投资者页码：21答案：AC93、证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（）A退回证券交易所B共有C出租D质押页码：20答案：ABCD94、根据上海证券交易所相关规定，大宗交易收盘后，交易所将大宗交易的（）A成交价B证券名称C成交量D买卖双方证券账号页码：61答案：ABC95、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）A客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%B融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券数量X买入价格）X100%C客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%D融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量X卖出价格）X100%页码：268答案：CD96、证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）A可转换债券交易B金融期货交易C权证交易D金融期权交易页码：5答案：ABCD97、关于B股分红派息，以下说法正确的是（）A申请材料送交日为T-5日B公告刊登日为T日C最后交易日为T+3日D权益登记日为t+11日页码：166答案：ABC98、我国证券登记结算公司具体负责（）A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D证券和资金的清算交收以及相关管理页码：11答案：ABCD99、证券交易结算流程的证券交收环节包括（）A客户和客户之间的证券交收B证券公司和证券公司之间的证券交收C中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收D结算参与人与客户之间的证券交收页码：315-316答案：CD100、以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）A期货交易以获取标的物为目的B远期交易以获取标的物为目的C远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易D期货交易是在交易所进行的标准化远期交易页码：6答案：BCD三、判断题101、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。页码：245答案：A102、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。页码：135答案：B103、全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字等不作为必备条款。页码：286答案：A104、代办股份转让主办券商的代办业务之一是委托办理股份转让公司股权确认事宜。页码：188答案：A105、证券营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查，若当日标准券余额不足，应于次日15:00前补足，债券回购的申报仍然有效。页码：284答案：B106、在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。页码：162答案：A107、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。页码：295答案：A108、信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。页码：7答案：B109、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。页码：18答案：B110、全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。页码：290答案：B111、证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。页码：17-18答案：B112、证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。页码：204答案：B113、“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。页码：73答案：A114、境内法人不能申请办理证券账户合并业务。页码：100答案：B115、按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。页码：41答案：B116、投资者在办理上海证券交易所上市股票的配股缴款时，不需向证券公司缴纳交易佣金、过户费、印花税等交易费用。页码：168答案：A117、债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。页码：37答案：A118、投资者申购ETF基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。页码：182答案：A119、证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。页码：39答案：A120、按照我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。页码：69答案：A121、证券交易的清算是指对每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量和金额进行计算，从而进行财产转移的处理过程。页码：308答案：B122、根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。页码：39答案：A123.、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。页码：168答案：A124、结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。页码：319答案：A125、我国证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但买卖持有经批准发行的国债、基金除外。页码：7-8答案：A126、按照规定，深圳证券交易所上市股票实施配股时，投资者在配股缴款期内，应到相应营业部进行配股认购，申报方向为卖出。页码：169答案：B127、证券交易所交易席位不得退回，但在一定条件下允许转让。页码：20答案：A128、定期交易的特定之一是市场为投资者提供了交易的即时性。页码：12-13答案：B129、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。页码：193答案：A130、若证券公司经营证券经纪和证券投资咨询两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。页码：9答案：B131、定向资产管理合同应当包括投资范围、投资限制和投资比例。页码：226答案：A132、客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比利时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。页码：273答案：A133、在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。页码：8答案：B134、按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易不纳入指数计算。页码：61答案：A135、证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性。页码：200答案：B136、在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。页码：29答案：B137、证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，由中国证监会责令其改正，并视情节轻重给予处分。页码：19答案：B138、境外投资者的境内证券投资时，所以境外投资者对单个上市公司A股的持股比例的总和，不超过该上市公司股份总额的20%。页码：82答