证券交易复习题

.券交易复习题第章证交易述一单项择1.新中国证券市场的立始于B）年AB1986C1992D19842.1992年年初人币种票即B最先在）券交所市A海B深C港D约3.国股权分置改革试点工作启动的时间B）A2004年5月B2005年4月C20055月D2006年1月底4.开原则的核心要求是（C）参与交易的各方应当获得平等机会交易各方要及公布有信实市场信息的公开上市公司对重大事项及时向社会公布5．转换债券具有（A）双重特A债券和期B债权和股C债权和证D股权和期6回购交易通常在(A)中用A远期B现C债券D股7．内容上看，权证具有A)特质A期有C定易D远期交8.金融期货交易是指以（D）为象进行流转让活A权证B股C金融衍生产品约（）中国券督理员批了圳券易在板场开中企板，并核准中小企业版块实施方案。A2004年52005年4月c年D200610.（）创业板在深圳证券交易所开市A2008年1030年10月30日C年10D20101月1号．多题以下于证券易要特征表中，正确的有BCDA．券的流动性，收益性和安全性三者之间互相联系证券只有通过流动才具有较强的变现能因为证可能为其持有带来一定收益，所具有流动性证券在动中也存在因价格变化持有者带损失的风险2.证券交易与证发行的联系表现为ACD）A.证券交易与发互相促进，相互制．证券交易决定了证券发的规模。是证券发行的前．券发行为证券交易提供了对象D.券交易使证券流动性特征显示出，有利于证券发行的顺利进行3.下有公平则的法确的有(BC)应当公正地对待证券交易的各参与各方应当得平等机．资金数量不的交易体享受公的遇．证券公司外，各方处于平等的法律地/.4．下属政债的（AB）A．债B.方C建债D可转换券5.下列于交易开式指数金说法正确的有ABCD代表的是一篮子股票的投资组追的是实际的股价指数．以在证券交易所挂牌上市交易．以进行基金份额的申购和赎回6.照交易对象的品种划分，证券交易种(ABCD)A.票交易B债券交易C基金易D其他衍具易7.券交易所不得直接或者间接从事的事(．以营为目的的业务．新闻版．发布对证券价格进行预测的文字和资．排证券上8.为证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有ABCD）．立完善的技术系统．建立完善的算参与准标准和险估体系．定完善的风险防范制度和内部控制度．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程9.以下于基础金产品的(股票B.债券C.可转券D.权证10.，融货要型有(ABC)A．汇期货货期货债货三．判确用表，误用示（以下节都同证券交易的特征主要表现为证的风险性，流动性，安全性（B）1990年月和1991年月上证交所深圳券易分正开（）3.公正原则是指正对待证券交易的参与方，公正地处理证券交易事务（）第二章程序一．项选择题1.委托指令根据B买进委托和卖出托A．委订单数量向制限制委托指根据（）,有市委托和限价委托A．委订单数量证方向制限制委托指根据（）有当日委，当周委托，无期委托，开市委和收市委托等。A．委订单数量证方向托价格限制托时效制4.在订单匹配原则方面，我国采用了）价格优先原则时间优原则．比例分配原则，数量优先原则．户优先原则，做市商优先原则．经商优原则对于记名证券而，完成了清算和收，还要完成（B）环节，证券易过程才告结束A．额清算B.登过户C清账户开（）是投资者进行证券交易先决条/.A．金账户户算户户7.《券户管规则规，由（A对证券账户实施统一管理。．国证券登记结算有限责任公司．中国证券登结算有责公司上分司中国证登记结算有限任公司委托的开户理机构．中国证券登结算有责公司深分司8.按）划分，券账户以划分上海证账户和圳券账，分别于记载上证券易所深圳证券易所上市交易券以及中国证券记算有限责任司认的他证。A易金额B交所C户途D投资类9.对于同一类别用途的证券账户，原则上一个自然人法人只能开立（）A1B23D10.对于律法规章规定C特殊法人机可按规定向中国证券登记结有限责任公司申请开立多个证券帐户．多题证券帐号用来载投资者所持有的证券ABD）A．类B数量C价应的变动情2.资金户用来载反映投者卖证券的AC）A．币收付B证券收付C存额D清算余3.托指令根据委托订单的数量，可以分AB）A．数委托B零委托C进托D卖出托4.券经纪商接到投资者的委托指令后，先要投资身份AD）A．真性B确C可靠性D合法性5.委托指令根据托时效限制，可以分为ABCD）A．日委托B当委托C无期限委D开委和市托6.证券交易在证券易中接报价的方式主要有（ACD）A．头报价B手报价C面价D电脑价7.在订单匹配原则方面，根据各国(区证券市场的实践，优先原则主要有（ABCD）．价格优先原则，时间优先原则．比例分配原则，数量优先原则．户优先原则，做市商优先原则．经商优原则8.在订单配原方面我采用（AB）A．格优先原则间优原则户优先则商原则9.券易交易系统受报，成价的定情况有（BC）通过买卖双方商形成易格通过买卖双方直接竞价形成交易价格交价由易商报出投者受交商报后即可与易进证券卖交价由资者报出交商受投者报后即可与易进证券卖10.算包括AD）A金清算清算量算算三判断1.券交易程序投资者在二级场买或出上证券应循规过）2.证券交易所市场，投资者买卖证券可直接入交商办）/.3.投资向纪商下达进卖证券指，为“委托第章特别事项及其监一．项选择1.在上海证券交易所涨跌幅限制证券的大宗交易成交价由买双方在前收盘的上下D之行确AB10%C15%D30%于上海证交易所推出的大交易系统场业务，以下说错误的是（）2008年5月出只能由股份持有者发起出售需由券交易所组织专由国证券登记结算有限责任公司完成结3.据深证券交易交规》的定以（D）不能深圳证交易所用大宗易方式股笔易量不于5万或交金不于万港股笔易量不于50万股或交金不于300人民币基单笔交易数量不低于300万份，者交易金额不低300万元币债券单笔质押式回购交易数量不低于500以币100元面为张者交易金额不于人民币4.（B实行次交易日起回转交AA股B股C债券证市风险警示制度是从（C）开始的A2003年4B年3日C2003年5D2004年1日6.股权分布发变化导致连（C个易不备市件情形，公司在规定期限内提出股权分布题解决案证交易所同意其实施的由证券交易所对其股票易实行退市风警A5B10C20D30上市司应当股交易实退风险警示之前A）个交易日发布公告AB2C3D5小企业版市公司最近一个计年度的计结果显示公司外担保余并表围内的司出外超过（B）占资值）上主营业为担保的司外的深证交易所对其股票交易实习退市风险警A2000万元50%B1亿元100%C2000万元100%D1元50%9.中小业上公收深证交所公开谴后在D）内再次到圳券易所开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警A．6月B12个月C，个D24个10.在股票实行风险期公应当至少在每月C日内披公司为撤销退市险警示采的措施有工作进情A2B3C5D10．多题在上证券交所行的证买符合以下ABCD条件的，可以采用大宗交易方式。单笔申报应当于万或交金不于300万元币单笔申报应当于万或交金不于30万美元/.C基金大宗交易的单买卖申数应当不低300万份易不于300元民D国及券购宗易单买申报量当低1万手，或交金不于1000万元人民2.下属于意申报和成交申报包括的内有ABDA券代码B证号C交易价格D买方向3.深圳证券交易综合协议交平台业务实施细则规定以通综合议交易平台行交有ABC）权类证券大宗交易债券大交专资管计划收益份协交易权证大交4.根据《圳证券交易所交易规则》的定，在深圳券交易所进的证券买卖合以下（BCD条，采宗方．国债及债券回购大宗交的单笔买卖申报数量应当不低1万或交金不于万元人币债单笔现货交易于5000以币100元额为张者易金不于50万元人民币C债券单式回购量不低于5000（以人民币100元额为1张交金额不于50万元币D．多只债合单向买或出的交金不低于100万元人民币且其中单只债券的交易数量低2000万张5.协议平台接受易户申报类包括（BC）A边报价B定报C双边报价D委托申6.对于CD议成交确为每个日00-1530公债券的大宗交易专项资管理计划协议易权类证券大宗交易债券大宗交易（除公司债券外7.用户各交易种报的价应符合下列ABCD）规，交易方可成立权类证券大宗交易中该券有价涨跌限制的由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制围内定权益类证券大交易中该券无价涨幅限制，买卖双在收盘价上之间行协确债券大宗交易格，由卖方在前盘的上下30%之自协商定专资管计划协议易格由买双自协议确8.行当日回转交易的有（BCD）A股交深圳证交易所对专项产管理计划收益权额协议交易权证易债券竞交9.退风险警示的处理措施包括（AB在司票称冠“*ST字股票报的日涨跌幅限为5%/.在司股票简称前冠以“”样股报价的日涨幅限制为10%10.市公司出现以下ABCD情形之一，证券交所对其股票交实行退市风警示．近年连损．因务会报存在重大会差错虚记载，且公股票停2月．因财会报告存在大计差错或虚记，公司主改或被中国券督管理员会责令改正，对以前年度财会计报告进行追溯调整，导致最近2年续亏损．因财会报告存在大计差错或虚记，被中国券督管理委会令改正在规定期限内未改正，且公司股票已停2个月．判题大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖（）在海券易所债笔卖申数量当低手者易不于100万元，可采大宗交易方（）对于在易：处于停牌状态的证券，上海证券交易所不受理其大宗交易的申（）第四章证券经纪业务一．项选择1.证券经纪商应发挥作用是C）A提证资产理B提证市场率C提供信息服务D止股价波动2.证券经业务含的素包括（D）A委托B券纪C证券交易D中国证券业协3.同证券公司在同时接受两个上托人就同种类数量券同分作委买入和委托出时，必须（B完成交易A行对冲B分别进申报价成交c与托协商冲D报易准冲4.证经纪业务禁止行为不包括（B挪用客户所委买卖的券者客户户的资金根据委托单内容（可能并非当最有利的委托价格）向交易所申报在批准的营业所之外下受客户托卖证券隐匿，伪造，篡改或者毁损交易记录5.下不属于证券经纪业务特点的是（）A业务选择经纪商客的保密性C客指的随性D证券经纪商的中介6.下列属于委人利的是D）A．自选择纪B自由卖赠与或质自名的证券C证券交易过程的知情权D随时变更或撤委7.分市场的B）特征是指规模要大到足以获得利润的程度A度量性B价值性C可接性D差异8.下关于证券经纪商的说法，不正确的D）证券经纪商是接客户委托，代客卖证券并以此收取佣金的中人与户是委托代理关必遵照客户发出的委托指令进行证券买承交易中的价格风/.中华人民共和国证券法》规定，应当存放在（个客户的义单独立户管理A券公司B商银C管行D政策银10.证司客证账卡授权委托书，发证机关出具的变更明原及效份证明复印机寄送中国证券登记算有限责任公司审核通过后国证券结限公司（个日改注料办在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人A2BC5D7二选1.证经业务中，含要包括（ABCD）A证券交易B证券交的对象C证经商D委人2.户的保密资料包括（ABCD）A客户开户的基本情

B客委的关项C客户股东账户中库存证券种类和数D客资账中资余3.在证券经纪关中，证券经纪商是BDA授权B受托人C委托人D代理4.般来说揭书》会告知客户从事证券投资会面的风险包括但不限于（ABC）A宏观经济风险上司经营风险C不可抗力因素导致的风D策风险5.客交易结算资第三方存管制度与往的客户交易算资金管理模相比了根性的变，主要体现在（ABCD）证公客的交易结资只存放指商银指定商业银行须为每个客户建立管理账客交结资金的存，部过指商银办指定商业银行须证客户能够随时询其交易资金的余额及变动况6.关于证券经纪务，以下表述正确的有AC）在证券经纪业中，委人指令具权性经商以据情况变，行变委人委价经商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任7.委买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（ABCD选择纪商权要求经纪商忠地为自办受托业的利对自购的券有有和处权寻司法保护8．在客交结算资金三存管的约束，定商业银与券公司及客签订客的交易算资金存管合约定客户的交易结算资存取划查等项按）要求，证券公司开立户的交易结算资金总账户A证交净额算B证交总额算C银对付D现现9.客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有ABCD）A如提有关件B解风明卖式C按规定缴存易结算资金D采用正确的委托手10.投资与证券纪建立特定的经关系需署文件有ABCD）/A《风险揭示书》

.B《须》C《客户交易结算资第三方管议书》D《证券交易代议》．判题1证券经纪业务中券司不赚取买卖差价收取一定例的佣金作为业务收A证经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险（）证经业的对象具广性价格动的点A）第章经实务一．项选择1．新股价行在国外的一种由多家销构通过招竞确定证券行格，并取得承销权向投者推销证券的发方式，也可以称为（A）A招标购买方式B承销购买方C同一买式D支付买式根《关于首次公开发行股票试行价制度若干问题的知的规定首公发行股票的司及其保荐构应通过向（D）的方定股行价格A中国证券业协会所C个人投资D符合中国证券监督理委员会定跳进的机构投者3.网上价发行式缺陷是D）A市场发行市场与易市场的联动性C经济高效D股价易被机构大资金操纵4.海深证券交易上证的分派，要是通过（）行中国证券登记结有限责任公司的易清算系统交所券司D各行5.海券易所实行面定易后证券登记结算有责任公司上海公司C闭市向证营部送资者股细据库A配股公告日后一天日配登记日天6.召股大会上市司提前（D）天刊告A10BC20D30某者当日报债转股500手，转始为股元该投资者可转换成发行司股票的数量（A股A25000B2500C10000D15000首发行的股（C人其主销商以据初询价果确发价格不进行计投询A板上市C中版上市的D办股份转让系统上市的9.《资申购上定公开发股实施办法》和泸市股上发行资申实施办》从规的内看主要是采用（）制度A客户交易结算金三方存B会分算C新发现金购D客交结资独存管10.上市基金的后即后（）A冻结B交易期C等期D封闭．多题票网上发行具有AB）点A经济B效C安全性D稳定2.票网发方的本型（CD）A网上计标发行B网市值配售/.C网上竞价发行网定行上海证交易所市场股和股股日程安排不同的日期有CD）AT-1日前日日日于购金冻结，资配，以说正的有（ABCD）日的交日（T+1日中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资冻结处理每一有申购单位配一号当效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D当有效申购总量大于该次股票发行量时则通抽签确有效申购中签号码每一中签认一个申购单位股5.下于股现金利派发程排的说，确的有ACD）A．T-5日前申材料交日B.T-2日前中证券登记算限公上分司核准答日．T-1日券交易公告申日．日为公刊登日6.下关于上海证券交易所市场股送给日程安的说法，正确的（）申请材为日前结公核答复为前向证券交易所提交公告申请日为日前告日为日对通过网下累计投询价确定股票发行价的网上行投资者按价间上限进行购下累计投标定发行价格资解冻日网上申购资金解冻中签者获的申购余款包括（）申购价格与发行价格上限之间的差额部分申购价格与发行价格之间的差额部分未签部分发行价格下限与上限之间的差额部分8.（CD）的颁布使我国放式基场内的购，申与赎回开始施行A《中华人民共和国证券投资基金法B《证行销办》《深圳证券交易所开放式金赎回业务实施细则《上海证券交易所开放式基金认购，申购，赎回业务办理规则（试行可转换债券的初始转股价格因公司ABCD进行调时具体调情公司应以告A送红股发新股股转格使用中国证券登记结算有责任公司网络投票系统进行投票的具体程包括BCD）A向结算公司提交网络申请登录中国证券登结算有限责任公网站注，取得用名和身份确认码到份验证机构办理身份验证，激活网上用户名使用用户名，密及附加码登录网并进行投票三．判确A,错误填B）1.券公司只能接受其全部拥有或者控股被同一机构控制的期货公的委托从事绍务不接受其他货司委托事绍务）新网上竞价发行是事先确定发行底价的（A）新股定价发行按格优先，同等价时间优原则确定购成功者（）第六章券营业/.一．项选择1.以下不属于证券自营买卖对象的是）A权BB股C证券资基金券2.以下属于证自业务禁行的是（）A幕交易B专营户C操市D假借他人名进行自营业务3.以下属于明列示的证券公司操纵市场行为的是（）与人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证将营账户借给他人使用委托其他证券公司代为买卖证4.见的内幕交易行为有（C）证券公司以自营账户为他人或他人名义为自己买卖证券发行人在招标说明书中作出虚假陈述知情人他人透露内幕息，使他人利用该息进行内幕交易证券公司将自营业务与代理业务混合操5.证券公司將自业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是）A警告款收非法所得可6.券公自买业的要点AA决策的自主性性益稳性性从证券自营业的证券公司，其净本不得低于（）人民币A5000万元万元元元8.（）是券司业面的意风险A．律风险险政策风险险9.券公司的营业务决策机构则上应当照C）来设立“事—资决策机—营务部”三体“投资决策机构—自由业部门”的二级体制“事—资决策机—营务部”三体“事—资决策部”二体制10.自账的和核度，以下不于止的（）A建专自营户

B將自户他用C使他人名义和非自营席位变相自营D外自营．多题列关营业务的义正的有（BD）．只有综合类券公司能事证券营务自营业务以营利为目的，为自买卖证券，通过买卖价差获利在从事自营业务，证券公司只可用自由资金自营买卖必须在以自己名开设的证券账户中进2.已发行在外但有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通方式现A．券公司的营业柜B报发股C银行间市D代发股下关于证券公司违规定委托他人代为买卖证券处理处罚办法正的有（BCD没收违法所得，并处以违法所得倍上倍下的罚款没有违法所得或者违法所得不10元处10万上元的款/.情节严重的，暂或者撤销其相关券业务可对接负责的主管人员和其他直接责任人员处以万以上元的款4.自营业务与经业务相比具有的特点有ABC）A决策的自主性稳定性的风险性过程的性5.下关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有AD）交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券信息采集的自主性，即证券公可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策C交易方式的自主，即证券公司自主定是通过交易买卖还是通其他场所买卖D．交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格6.于内幕信息的是ABD）A公司的经营方针和经营范重化公涉及的重大诉讼公司营业用主资产的废次超过资的公债务担保的重大变更7．在国根证自业部制要，营务与ABC）业务在机，人员，会核算上严格分离A产管理B投银行纪8.属于证券经营机构的禁止行为的有ABD）非法获取内幕息的人用幕信息卖券在自己实际控制的账户之间进行证券交易证券经机构将自营业和经纪业务分开管和操作委他人代为买卖证券9.列说法正确的有AC）证券公司开展自营业务应每月半年年向中国证券监督理委员会和交易报送自业务况中证监管理委员对券司自业实日常管中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资利润实现情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之10.业的险要括（ABC）A规风险险场风险险三．判确A,错误填B）证自营业务买卖对象除了上市证券括已发行在外但有在券交易所挂牌交易的非上市券（）证券自业务是中国证券监督管理委员批准营证券自营业务的证公司有资金和法筹集的资金自己名或户义设的券户卖价券获取盈利的行（）内幕息是在券交易活动及公的经财务或对该公司证券的市场价格重大影响尚未公开的信（A）第七章资产理业务一．项选择1.限定集管理计划资业优良长动性强的票权类证以股型证券资基金的资产得超过该计划资产净值（当遵循分散投资风险的原A10%B15%C20%D25%证公司设立合资管计划理集合资管理业务设立非限定性合资产管理/.CA2B35D3.DA15B315C230D4.BA5%B10%15%D20%3%ABCDCABD7.AB5C10D15A510C15D30名是名-名称各方名称名称-名称-名称名称-名称-名称各方名-名称名称10.建健全制妥善业料录文料和据保存限A5B10C15D20、多题1业务主要类型有ACDA