2023年证券从业资格考试金融场基础知识单项训练题-1

第1页共26页2023年证券从业资格考试金融市场根底知识单项训练题112023年证券从业资格考试金融市场根底知识单项训练题1、目前，我国通过证券交易所进展的证券交易均采用方A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、指令报价【专家解析】目前，我国通过证券交易所进展的证券交易用电脑报价方式。2、用于客户融资融券交易的证券结算。A、信誉交易证券交收账户B账户D、客户信誉交易担保证券账户第2页共26页【专家解析】信誉交易证券交收账户用于客户融资融券交3、《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为。A、清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务B、清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C、清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D、清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务【专家解析】普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定件。(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是，必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按以下顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;假设还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。4、债券的回购交易具有的属性。第3页共26页B融资【专家解析】债券的回购交易更多的具有短期融资的属5、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的A、免交流量使用费的B、申报买卖指令及其他业务指令C、获取证券交易即时行情D、获取实时及盘后交易回报【专家解析】会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。6、证券公司设立非限定性集台资产管理方案的，承受单个客户的资金数额不得低于人民币。第4页共26页【专家解析】证券公司设立非限定性集合资产管理方案7、一般说来，商业银行规模、经营环境、工商业兴旺程度与存款准备金率的关系是。A、正相关B、反相关D、不一定【专家解析】一般说来，商业银行规模较大、经营环境好、工商业比拟兴旺的地区，存款准备金率就较高，反之那么8、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照A、份额BC、份额和金额D、份额或金额第5页共26页【专家解析】投资者通过深圳证券交易所交易系统认购认购。9、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确【专家解析】全国银行间债券市场买断式回购的期限由交10、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票施行方法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购施行方法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为。(TB、T+1日C、T+2日D、T+3日T第6页共26页11、以下选项中，不属于定向资产管理业务特点的是。A、证券公司与客户必须是一对一的投资管理效劳B、详细的投资方向在资产管理合同中约定C、适用于为多个客户办理定向资产管理业务D、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理效劳。定向资产管理业务的特点有：(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理效劳。(2)详细的投资方向在资产管理合同中约定。(3)必须在单一客户的专用证券12、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。第7页共26页【专家解析】上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资13、根据中国证监会出具的批准决定到开立集合资产管理A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代D、证券公司，证券登记结算机构【专家解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理方案的证券账户。14、以下属于交易所交易的衍生工具的是。A、公司债券条款中包含的赎回条款B、公司债券条款中包含的返售条款C、公司债券条款中包含的转股条款D、在期货交易所交易的期货合约第8页共26页【专家解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、15、以下关于证券自营业务制止行为的说法，错误的选项A、证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的B、假借别人名义或者以个人名义进展自营业务C、在自己实际控制的账户之间进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为D、专设自营账户也属于证券自营业务的制止行为【专家解析】证券自营业务制止行为：制止内幕交易、制止操纵市场、其他制止行为。16、关于定向资产管理业务的内部控制，以下说法中不正A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务第9页共26页C、证券公司应根据自身的管理才能及风险控制程度，合理控制定向资产管理业务规模D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下【专家解析】证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。17、关于开立证券账户，以下说法不正确的选项是。A、开立证券账户应坚持合法性根本原那么B、开立证券账户应坚持真实性原那么C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用处的证券账户D、对于同一类别和用处的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外【专家解析】证券账户的开立。《证券账户管理规那么》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用处的证券账户;对于同一类别和用处的证券账户，原那么上一个自然人、法人第10页共26页A、结算银行的资金清算系统B、证券公司柜台交易系统C、证券交易所的交易系统D、中国证券登记结算公司的交易清算系统【专家解析】分红派息主要通过中国结算公司的交易清算19、是指通过投资或购置与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍消费品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风A、风险分散B对冲C、风险转移D、风险躲避【专家解析】风险对冲是指通过投资或购置与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍消费品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。20、优先股票的特征不包括。A、股息率固定B、股息分派优先第11页共26页C、剩余资产分配优先D、具有优先认股权优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。21、指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时提醒的申报数量。A、虚拟开盘参考价格B、虚拟匹配剩余量C、虚拟未匹配量D、虚拟匹配量【专家解析】考察虚拟匹配量的定义。22、在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。以下不属于证券经纪商权利的是。A、有回绝承受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定B、证券交易过程的知情权C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利第12页共26页D、有按规定收取效劳费用的权利23、上海证券交易所规定，单笔权证买卖的申报数量不得【专家解析】单笔权证买卖的申报数量不得超过100万24、按照我国《企业会计准那么》和中国证监会相关规定，以下关于基金资产估值根本原那么的表达中，错误的选项A、对存在活泼市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B、对不存在活泼市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值第13页共26页C、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值D、有充足理由说明按以上估值原那么仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据详细情况与持有人进展商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【专家解析】有充足理由说明按以上估值原那么仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据详细情况与托管银行而不是持有人进展商定，按最能恰当反映公允25、证券公司应当负责集合资产管理方案资产净值估值等会计核算业务，并由进展复核。A托管机构【专家解析】证券公司应当负责集合资产管理方案资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进展复核。26、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。第14页共26页A、证券交易所B、证券登记结算机构D、证监会【专家解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。27、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券施行特别停牌，根据需要可以公布。B、股份统计信息业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额;2.股份统计信息;3.本所认为应当公布的其他信息。28、基金管理公司最核心的一项业务是。A、受托资产管理业务B、社会基金管理业务C、证券投资基金业务第15页共26页D、企业年金管理业务【专家解析】目前我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询效劳;此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运效劳。29、对于最低结算备付金比例，债券品种按计收。【专家解析】对于最低结算备付金比例，债券品种按10%30、股票价格与市场利率的关系是。A、利率进步，股票价格下降B、利率与股票价格同方向变动C、利率进步，股票价格上升D机变动第16页共26页【专家解析】股票价格与市场利率是反向变动关系，即当利率进步时，股票价格下降。31、以下关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法A、标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或根本利差B、标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销C、标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格D、标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销【专家解析】在“荷兰式“招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或根本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。32、关于证券登记，以下说法不正确的选项是。A、证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记B、退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为第17页共26页C、权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理D、证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律【专家解析】由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，是变更登记，而不是退出登记的定义。其他选项都33、证券交易所的职能不包括。A、承受上市申请、安排证券上市B、组织、监视证券交易C、设立证券登记结算机构D、为别人提供担保【专家解析】“为别人提供担保”是证券交易所不得从事34、按我国现行的做法，投资者入市应事先到及其代理点A、商业银行C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所第18页共26页【专家解析】考核投资者开立证券账户的地点。35、根据我国《证券交易所管理方法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括。A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表易所要求的年度报告材料告D每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表【专家解析】证券交易所会员应当向证券交易所履行的定报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定36、按照现行规定，不对证券公司的证券经纪业务进展监第19页共26页AB、中国证监会派出机构C、中国证监会D、证券交易所【专家解析】证券公司的监视体系包括证券公司的内部控制、证券业协会的自律管理、证券交易所的监视、证券监管机构的监管。中国结算公司不监视证券公司的经纪业务。37、最低结算备付金限额确实定，与无关。A、上月交易天数B、上月证券买入金额C、上月买断式回购到期购回金额D、最低结算备付金比例【专家解析】最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例。12元的价格买入某股票(A股)10000股，其至少必须以卖出该股票才能保本(佣‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费)。第20页共26页【专家解析】设卖出价格为P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解部卖出该股票才能保本。39、以下各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应A、佣金B、印花税【专家解析】委托买卖不需要交纳管理费。40、股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日第21页共26页【专家解析】常识题，股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅41、应当按照有关规定对证券公司集合资产管理方案申报展审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、证券交易所B、证券公司注册地中国证监会派出机构C、集合资产管理方案的托管银行D、中国证券业协会【专家解析】证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司集合资产管理方案申报材料进展审查。42、按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，以下说法中正确的选项是。A、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报部不可以撤销B、复牌时，对停牌前及停牌期间承受的申报实行连续竞价C、停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易第22页共26页D、停牌期间，可以承受新的申报【专家解析】停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销;复牌时对已承受的申报实行集合竞价;停牌前的申报参加当43、在以下各种基金中，管理费率最低的是。A、价值型股票基金B、债券基金C、货币市场基金D、股票基金【专家解析】目前，我国股票基金大局部按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。故在各种基金中，货币市场基金的44、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于人民币，且必须为实缴货币资本。第23页共26页【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，须经国务院证券监视管理机构批准，并且备以下条件：(1)有符合本法和《中华人民共和国公司缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，且最近3年没有违法记录，注册资本不低5)有符合要求的营业场所、平安防范设施和与基金管理关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监视管理机构规