2023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》高分通关卷（三）附详解

PAGEPAGE12023年证券从业资格《证券市场基本法律法规》高分通关卷（三）附详解一、单选题1.（2020年真题）期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）A、期货投资咨询业务B、期货自营业务C、境内期货经纪业务D、境外期货经纪业务答案：B解析：根据《期货交易管理条例》第十七条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。2.下列有关法律关系的说法，正确的是（）。A、确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B、第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C、创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D、多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系答案：A解析：本题考查法律关系的分类。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系；第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项A正确，B、C、D错误。3.（2016年真题）下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（）。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ答案：B解析：根据《刑法》第180条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。4.（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人A、I、IIB、I、IVC、II、IID、III、IV答案：A解析：证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。5.证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。6.下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户A、①③B、②④C、①③④D、②③④答案：D解析：本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①说法错误，②③④说法正确。7.《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产A、①②③④B、①③④C、②③④D、①④答案：B解析：在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确规定了客户资产的存管、托管要求，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。8.《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。A、期货公司B、期货保证金存管银行C、非期货公司结算会员D、期货交易所答案：D解析：本题考查《期货交易管理条例》第六十八条的规定。期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。9.下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。A、《客户交易结算资金管理办法》B、《证券法》C、《证券登记结算管理办法》D、《关于加强证券经纪业务管理的规定》答案：B解析：本题考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规与部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》属于法律，其余三项均属于部门规章及规范性文件。10.根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。A、1万元以上10万元以下罚款B、1万元以上30万元以下罚款C、3万元以上10万元以下罚款D、3万元以上30万元以下罚款答案：C解析：考查《证券投资基金法》第一百零五条及第一百四十二条的规定。信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处3万元以上10万元以下罚款。11.（2016年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。A、处以10年有期徒刑B、单处1万元罚金C、数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金D、数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金答案：D解析：根据《刑法》第176条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑．并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。12.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。A、证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制B、证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C、私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务D、私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则答案：D解析：本题考查私募基金子公司内部控制相关知识。私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循客户利益优先原则。13.证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A、A.十万元以上一百万元以下B、B.二十万元以上二百万元以下C、C.三十万元以上三百万元以下D、D.五十万元以上五百万元以下答案：D解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第二百零五条的规定，证券公司违反本法第一百二十三条第二款的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司股权。14.《证券法》的修订要点包括（）。①全面推进证券发行注册制度②显著提高证券违法违规成本③完善投资者保护制度④进一步强化信息披露要求⑤完善证券交易制度⑥落实放管服⑦压实中介机构市场看门人法律职责⑧建立多层次资本市场体系⑨强化监管执法和风险防控⑩扩大《证券法》的适用范围A、不包括⑧B、全部C、①②③D、④⑤⑥⑦答案：B解析：根据2020年新修订的《证券法》，以上全部属于《证券法》的修订要点。15.下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。A、取得基金从业资格的人员达到法定人数B、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本D、主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录答案：C解析：本题考查公开募集基金的基金管理公司的设立条件。设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（1）有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。因此，选项C错误。16.下列关于证券经纪业务的说法错误的是（）。A、证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B、证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C、证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系答案：C解析：本题考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。17.（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。18.国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户A、①②③④⑤B、②③④⑤⑥C、①②③④⑥D、①②④⑤⑥答案：A解析：考查证券公司监督管理中检查的有关规定，检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：1．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；2．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；3．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；4．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。19.作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。A、100；50B、100；100C、300；50D、300；100答案：C解析：本题考查私募基金合格投资者的标准。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。20.—家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A、行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B、行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C、行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D、行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法答案：C解析：本题考查对欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的理解与掌握。主观方面：本罪主观上只能是故意构成，过失不构成本罪。客观方面：（1）行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容的行为。（2）行为人必须既制作了虚假的上述文件，且已经发行股票和公司、企业债券的才构成本罪。（3）行为人制作虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定严重，即达到“数量巨大、后果严重或者有其他严重情节的”，才构成犯罪。21.证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。①董事②监事③高级管理人员④境内分支机构负责人A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：A解析：《证券公司监督管理条例》第二十四条规定：证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。22.下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）。A、境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化B、境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行C、交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产D、境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益答案：C解析：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：（1）交易佣金属于基金、集合计划持有人的财产。（2）境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：①寻求最佳交易执行。②力求交易成本最小化。③使用持有人的交易佣金使持有人受益。23.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）A、1：1B、2：1C、3：1D、4：1答案：A解析：考查金融产品的分级要求，分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1。24.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A、行业协会B、中国人民银行C、中国证监会D、中国证监会派出机构答案：A解析：本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。25.下面有关公司设立方式的说法，正确的是（）。A、发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B、募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C、募集设立时，全部股份均向社会公开募集D、发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份答案：D解析：本题考查公司的设立方式。发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司，选项A错误；募集设立只适用于股份有限公司，选项B错误；募集设立时，发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，选项C错误。26.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A、监事会B、经理层C、董事会D、风险管理部门答案：C解析：本题考查全面风险管理的责任主体。27.证券公司的一般组织机构包括（）。①独立董事②薪酬与提名委员会③董事会秘书④行使证券公司经营管理职权的机构⑤合规负责人A、①②③B、②③④C、①③④D、①②③④⑤答案：D解析：根据《证券法》规定，以上均属于证券公司的一般组织机构。28.证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。A、季度；重大事项B、季度；年度C、年度；重大事项D、年度；其他答案：C解析：本题考查定期报告及重大事项报告。证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。（1）定期报告证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。（2）重大事项报告柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。29.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A、A.证券保荐B、B.证券投资咨询C、C.与证券交易活动有关的财务顾问D、D.证券资产管理答案：D解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百二十八条，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。30.按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（）安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：C解析：本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：（1）全面了解客户；（2）对产品或服务分级；（3）适当性匹配。31.以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。A、信息告知B、损失补偿C、风险警示D、适当性匹配答案：B解析：本题考查普通投资者享有特别保护的有关规定。32.（2020年真题）下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。Ⅰ商业银行Ⅱ证券交易所Ⅲ证券公司Ⅳ保险公司A、Ⅰ、Ⅱ、B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：该罪的主体是特殊主体，为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公式、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构33.(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。A、四千万元B、五千万元C、三千万元D、六千万元答案：D解析：公开发行公司债券，应符合的条件之一：股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。故本题选择D选项。34.下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖②利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易③与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易④在自己实际控制的账户之间进行证券交易A、①②③B、①②③④C、②③④D、①③④答案：B解析：本题考查操纵证券市场的行为。禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（4）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易：故①②③④全部正确.选35.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④答案：C解析：证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。36.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A、合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B、证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C、证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D、证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行答案：D解析：本题考查的是证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。以下举措可以提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障：（1）明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核，A选项不符合题意；（2）证券公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人，B选项不符合题意；（3）证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定，C选项不符合题意；（4）要求合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核，证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取（并非应采取）其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性，D选项符合题意。综上所述，A、B、C选项不符合题意，D选项符合题意。故本题选D选项。37.（2020年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（）A、最近1年末净资产不低于500万元的法人B、经行业协会备案的私募基金C、经行业协会登记的私募基金管理人D、证券公司资产管理产品答案：A解析：符合以下五种条件之一的则为专业投资者：第一种：经金融监管部门批准设立金融机构或者在此类机构担任管理人。第二种：经金融监管部门批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。第三种：社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者。第四种：最近1年末净资产不低于2000万元或金融资产不低于1000万或有2年以上的证券、基金等投资经验。（法人或组织）第五种：最近3年个人年均收入不低于50万元或金融资产不低于500万，具有2年以上的证券、基金等投资经验或2年以上相关行业的工作经历。（自然人）38.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。A、信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C、证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D、除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施答案：B解析：考查委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应承担的责任不因委托而免除或减轻。39.(2019年真题)证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。A、中国反洗钱监测分析中心B、中国证监会C、当地证监局D、中国证券业协会答案：A解析：证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。40.按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）。A、国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料B、限制或者暂停部分期货业务C、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D、国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒答案：B解析：受监管主体的相关义务：1、向国务院期货监督管理机构报送相关资料的义务。根据《期货交易管理条例》第四十八条的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。2、被检查、调查单位和个人的配合义务。根据《期货交易管理条例》第四十九条的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应给予支持和配合。3、中介服务机构的相关义务根据《期货交易管理条例》第六十一条的规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。41.融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）A、在交易所上市交易超过2个月B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元D、股东人数不少于4000人答案：A解析：标的证券为股票的，应当符合下列条件：①在交易所上市交易超过3个月；②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；③股东人数不少于4000人；④在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。⑤股票发行公司已完成股权分置改革；⑥股票交易未被交易所实施风险警示；⑦交易所规定的其他条件。42.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。A、有100万元人民币以上的注册资本B、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C、有公司章程D、有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员答案：D解析：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；2．有100万元人民币以上的注册资本；3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；4．有公司章程；5．有健全的内部管理制度；6．具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。43.（2016年真题）下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。A、对外提供担保B、减少注册资本C、股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D、将股份奖励给本公司职工答案：A解析：根据《公司法》第142条的规定，公司不得收购本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。44.（2017年真题）证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。Ⅰ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．作虚假宣传A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导各户。45.信息披露的特别规定有（）。‘①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本题考查信息披露的特别规定。正确选项是D。46.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。A、合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B、合规负责人直接对股东（大）会负责C、合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D、证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定答案：A解析：本题考查证券公司合规负责人的职责。B项，对董事会负责；C项，其他相关高级管理人员对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；D项，证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会决定。47.下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担③因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A、①③B、①②④C、②③④D、①③④答案：C解析：证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。48.(2019年真题)下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。49.以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是（）A、该罪的主体是特殊主体B、该罪主观方面可以是过失C、该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益D、该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为答案：B解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成：主体：该罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员主观方面：该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪客体：该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益客观方面：该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为50.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（）①请求召开证券持有人会议②参加证券持有人会议③提案、表决④配售股份的认购A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本题考查证券发行人的权利，除①②③④外，还包括请求分配投资收益等。51.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A、责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B、给予警告；10万元以上100万元以下C、暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D、责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下答案：A解析：根据《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。52.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（）业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ答案：A解析：证券经纪业务相关人员根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。故本题选A选项。53.以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A、王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B、王某同时在两家上市制造企业任合规主管C、王某向董事会负责D、王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任答案：C解析：考查证券公司高级管理人员的有关要求。证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。54.在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A、始终坚持以降低风险为导向B、可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C、无须承担对投资者进行风险教育的义务D、只能通过内部人员进行直接营销答案：B解析：本题考查证券经纪业务的营销管理。在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员应始终坚持以客户需求为导向，选项A错误；证券公司及其营销人员，还需要按照法律法规的规定，承担投资者教育的义务和责任，选项C错误；证券公司的营销可以通过内部人员直接营销，也可以委托证券经纪人开展经纪业务营销活动，选项D错误。55.(2019年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：期货交易实行保证金交易制度、当日无负债结算制度、强行平仓制度、涨跌停板制度、强制减仓制度、大户报告制度、套期保值交易管理制度等。1．保证金交易制度任何期货投资者必须按照其所买卖的期货合约价值的一定比例缴纳资金，用于结算和保证履行。期货交易所向会员收取的保证金，用于担保合约的履行和会员的交易结算，不得挪作他用。2．当日无负债结算制度每一交易日闭市后，期货交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。3．强行平仓制度对期货投资者存在违规超仓、末按规定及时追加交易保证金等违规行为或者交易所规定的其他情形的，期货交易所可以采取强行平仓措施。4．涨跌停板制度涨跌停板的幅度由期货交易所设定，期货交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。5．强制减仓制度期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场发生重大风险状况的情形，期货交易所可以采取强制减仓措施。6．大户报告制度期货投资者持有某品种合约的数量达到交易所规定的持仓报告标准时，应当按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况。56.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。A、投资决策机构B、自营业务部门C、董事会D、分支机构答案：A解析：本题考查证券自营业务的决策与授权。投资决策机构是自营业务的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。57.（2016年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。58.证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A、责任自负原则B、需知原则C、分散投资原则D、理智投资原则答案：B解析：考查证券公司管理敏感信息的基本原则。证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。59.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。A、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化B、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为C、该证券公司接受了一项30万元的政府补助D、该证券公司分配股利或者增资的计划答案：C解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。该证券公司接受了一项30万元的政府补助，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，所以选项C不属于内幕信息。60.证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A、董事会B、监事会C、流动性风险管理部门D、首席风险官答案：C解析：本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。61.因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（）。A、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B、主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C、首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D、创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度答案：D解析：本题考查因证券发行品种及上市板块不同，持续督导期间的差异。正确选项为D。62.以下属于私募基金合格投资者的有（）。①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者A、①②③④B、②③④C、①②④D、以上都不属于答案：A解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外，下列投资者也视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；（3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；（4）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。63.（2020年真题）根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（）。Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等Ⅳ证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过过中国证券业协会组织的专业评价A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：1、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。2、证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表，每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告。3、证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。4、证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。64.（2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。A、科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B、科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%C、新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D、引入盘后固定价格交易答案：A解析：科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%，为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。为便于投资者参与交易，降低现有的两种市价申报方式下投资者的成交风险，新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式。引入盘后固定价格交易，盘后固定价格交易指在竞价交易结束后，投资者通过收盘定价委托，按照收盘价买卖股票的交易方式。65.上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。①缩短收购周期②降低收购价格③减少预定收购份数额④国务院证券监督管理机构规定的其他情形A、①②③B、①②③④C、①③④D、①②④答案：B解析：根据《证券法》规定，以上全部属于要约收购时的禁止性行为。66.以下（）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某A、①②③④⑤B、②③④⑤⑥C、①②③④⑥D、①②④⑤⑥答案：D解析：考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。67.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。A、个人集资诈骗，数额在10万元以上的B、单位集资诈骗，数额在50万元以上的C、个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D、单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上答案：C解析：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，应予立案追诉。68.（2020年真题）中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：证券市场禁入措施的实施对象根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，釆取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（2）发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。69.（2017年真题）下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。A、不直接从事经营管理B、任职时问短、不了解情况C、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D、受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预答案：C解析：发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证。妨碍调查。（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。（5）证监会认定的其他情形。70.下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A、在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B、国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C、非营利性法人或非法人组织属于法律主体D、在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体答案：A解析：本题考查法律主体的种类。法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项A说法错误。71.按照《证券法》规定，证券账户的设立是（）的职能。A、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、国务院金融监督管理机构D、证券登记结算机构答案：D解析：证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。72.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A、专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B、非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C、分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D、证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除答案：B解析：考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。73.《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。①10②20③50④100A、②③B、②④C、①③D、③④答案：C解析：本题考查《期货交易管理条例》第六十七条的规定。期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。74.有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。②公司合并、分立、转让主要财产的③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的A、①②③④B、②③④C、①③④D、①②④答案：B解析：本题考查公司回购股权的情形。公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的。75.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（）①尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款②已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款A、①②③B、①②C、①③D、②③答案：A解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得百分之十以上一倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二千万元的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。76.(2018年真题)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易担保资金账户答案：C解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。77.下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A、按规定要求召开基金份额持有人大会B、查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C、分享基金投资收益D、确定基金收益分配方案答案：D解析：基金份额持有人的权利基金份额持有人的权利根据《证券投资基金法》第四十六条的规定，基金份额持有人依法享有下列权利：（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。故本题选D选项。78.(2018年真题)金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A、直接义务B、违背受托义务C、违背信托义务D、间接义务答案：B解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。79.（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理A、I、II、III、IVB、I、III、IVC、II、IIID、I、II、IV答案：B解析：II项错误，证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。全面性原则，是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。审慎性原则，是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。预见性原则，是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。80.下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。A、国家机关B、营利性法人或非法人组织C、我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D、非营利性法人或社会组织答案：C解析：本题考查法律关系主体种类。法律主体中，组织可以分为三类：一是国家机关；二是营利性法人或非法人组织；三是非营利性法人或社会组织。我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，不属于法律主体中的组织。81.规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。①坚持严控风险的底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念④坚持有的放矢的问题导向A、①②③B、②③④C、①②③④D、①②④答案：C解析：本题考查规范金融机构资产管理业务应遵循的规则。除上述四项外，还有坚持积极稳妥审慎推进。82.（2016年真题）股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。Ⅰ．公司章程Ⅱ．招股说明书Ⅲ．承销机构名称Ⅳ．营业执照A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：根据《证券法》第12条的规定，设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程；②发起人协议；③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；④招股说明书；⑤代收股款银行的名称及地址；⑥承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。83.（2020年真题）根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（）Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本Ⅲ证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债，可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标。具体而言，净资本由核心净资本和附属净资本构成。其中，核心净资本是在净资产的基础上，扣除资产项目的风险调整和或有负债的风险调整，再扣除或者加上中国证监会认定或核准的其他调整项目。附属净资本是在将长期次级债按照规定比例计入净资本的基础上，扣除或者加上中国证监会认定或核准的其他调整项目。84.融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：B解析：考查标的证券为ETF需满足的条件。最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元。85.（）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A、A.融资融券业务B、B.转融通业务C、C.股票质押式回购业务D、D.股票约定式回购业务答案：B解析：本题考查转融通业务的概念。86.（2016年真题）持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。A、最低B、一定C、平均D、最高答案：D解析：根据《期货交易管理条例》第81条规定：持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。87.