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文档简介

监管规则适用指引——发行类第2号对于申请首次公开发行股票、存托凭证及申请在新三板精选层挂牌的企业(以下简称“发行人”)，中介机构应按照本指引的要求，做好证监会系统离职人员(以下简称“离职人员”)一、中介机构依据《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》、向不涉及离职人员入股的情况，并出具专项说明。中介机构应全面核查离职人员入股情况，发行人及离职人员应当配合中介机构尽职调(一)是否存在离职人员入股的情形；(二)如果存在离职人员入股但不属于不当入股情形的，应当说明离职人员基本信息、(三)如果存在离职人员不当入股情形的，应当予以清理，并说明离职人员基本信息、利益安排等。三、不当入股情形包括但不限于：(一)利用原职务影响谋取投资机会；(二)入股过程存在利益输送；(三)在入股禁止期内入股；(四)作为不适格股东入股；(五)入股资金来源违法违规。四、提交申请文件后，发行人和中介机构发现与专项说明不一致的情况，应及时报告。五、中介机构应持续关注涉及离职人员入股的重大媒体质疑，及时进行核查并提交核查公正、依法合规，发现违法违纪线索的，移交有关部门处理。年的八、本指引所称入股禁止期，是指副处级(中层)及以上离职人员离职后三年内、其他职后二年内。九、离职人员入股属于发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌期间通过集合竞价、连，不适用本指引。其

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