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文档简介

反洗钱自律评估报告反洗钱工作自律评估报告根据人民银行《关于做好四川省2010年反洗钱非现场监管评估工作的通知》(成银办发【2010】262号)及省分行《关于在全辖开展2010年反洗钱非现场监管评估工作的通知》(川中银发【2010】361号)的要求和省分行2010年反洗钱非现场监管评估工作、反洗钱内控制度和组织机构建设积极对反洗钱的内控制度和鉴别洗钱非洗钱的区别界限进行培训，我支行柜员对可疑交易的识别能力正在逐步提。因工作比较繁忙，无法指定专人负责反洗钱工作,于是我支行反洗钱经办由柜员高×、事中监督谭××负责，对支行日常业务往来情况进行专门的检1、客户身份认证：对于存款人开户，我行按照人行关于银行账户管理办法能够认真结算账户开立时，对提供的法人代表身份证，经办人身份证,企业营业执照,法人代码证的资料的真实性和有效性进行核查，确认无误后才予以开立结匿名账户和假名账户。、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息；当我支(1)客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、。(2)客户行为或者交易情况出现异常的。(3)客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或(4)客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。(5)金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾(6)先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。(7)金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。人结算账户和单位结算账户按金融机构客户风险等级划分规关或者经营状况等动的监测分析；按金融机构客户风险等级划分规定及时对客户风险客户的密切关注其资金动向等信息。我支行未及时做到把5、可疑行为报告：在履行客户身份识别义务时需对以下行为进行报告，(1)客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。(2)对向境内汇入资金的境外机构提出名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。(3)客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。(4)采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性。(5)履行客户身份识别义务时三、大额交易和可疑交易报告大额和可疑交易报告工作；明确大额交易发生后5个工作为增强对反洗钱工作的认识，我们首先从自身做起，加强了对反洗钱知识的学习。一提高负责人员的觉悟，为在开展反洗钱工作中起到带头作用做好准备。二是强化临柜人员反洗钱方面知识的培训，但有时业务经理未能及时的传达分行反洗钱培训的内容，对于此种必须对反洗钱本周工作进行总结。三是注重宣传，提高广大群众配合我支行开展反洗工作，我支行开展了不同形式情况严格按照规定落实保密原则，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息，除法律明确

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