2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点

2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案要点

单选题（共80题）1、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】D2、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。A.1B.5C.10D.12【答案】D3、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A4、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】D5、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.机构【答案】D6、期货交易所的设立经由（）机构批准。A.财政部B.国务院期货监督管理C.国务院D.国家发改委【答案】B7、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确【答案】B8、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】B9、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】A10、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。A.802万元B.901万元C.909万元D.1000万元【答案】A11、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B12、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】A13、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D14、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】C15、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.公正B.安全C.公开D.公平【答案】B16、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】C17、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】A18、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】A19、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。A.5名B.3名C.2名D.1名【答案】C20、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】D21、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答案】A22、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C23、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C24、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东【答案】A25、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】A26、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C27、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为【答案】C28、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】D29、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。A.3B.5C.1D.2【答案】C30、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况【答案】C31、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.3200B.3000C.2800D.3100【答案】C32、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。A.标准仓单数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】B33、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】A34、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】D35、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.对期货公司进行现场检查C.限制违法行为人的人身自由D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】C36、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之后所有持仓和交易结算结果C.该日之前部分持仓D.该日之前部分交易结算结果【答案】A37、根据《期货公司首席官管理规定(试行)》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事长D.由总经理【答案】A38、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】C39、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（）。A.近1个月本人的金融资产证明文件B.近2年收入证明C.职业资格证书D.工作证明【答案】B40、期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行()审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C41、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。A.标准仓单数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】B42、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（）等信息。A.考试成绩B.诚信记录C.工作业绩D.客户服务【答案】B43、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（）级。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D44、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】D45、期货公司开展期货投资咨询业务，()A.应当事前B.应当事中C.应当事后D.无须【答案】A46、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】B47、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】B48、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】C49、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B50、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】A51、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D52、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】D53、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】B54、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效【答案】D55、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）A.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令B.先向客户出示风险说明书C.与客户签订书面合同D.要求客户在风险说明书上签字确认【答案】A56、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C57、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C58、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】B59、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C60、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B61、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B62、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】D63、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】D64、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A.2B.3C.5D.7【答案】B65、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】B66、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。??A.自有资金账户B.非结算会员保证金账户C.个人客户保证金账户D.现金账户【答案】A67、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】B68、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】B69、下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。A.首席风险官向期货公司董事会负责B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】B70、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】D71、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】B72、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。A.大于B.基本等于C.小于D.无关系【答案】B73、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所【答案】A74、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。A.交易者适当性B.经营者适当性C.投资者适当性D.监管者合理性【答案】C75、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A76、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A77、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】C78、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告B.训诫C.公开谴责D.罚款【答案】B79、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A.分散交易B.不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易【答案】C80、期货交易所实行（）。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】C多选题（共40题）1、根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有()。A.于下一个交易日转发给相关期货交易所B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C.于当日转发给相关期货交易所D.进行审核，审核通过后由期货公司注销【答案】ABD2、下列（）情况下，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则。A.保守客户的商业秘密B.定期为客户提供各种渠道得来的研究分析报告或者资讯信息的研究分析C.维护客户合法权益D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务【答案】ACD3、王某是某期货公司的客户，持有多头合约。在2016年3月1日，合约到期后，王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常使用。对于货物出现的问题，王某应当向（）主张权利。A.乙的交易对手方B.期货公司C.交割仓库D.期货交易所【答案】CD4、根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.有履行职责所必需的时间和精力【答案】ABC5、某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（）报告。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】AD6、下列属于期货交易实行的制度的是（）。A.限仓制度B.套期保值审批制度C.当月无负债结算制度D.小户持仓报告制度【答案】AB7、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（）。A.只能受期货公司委托B.可以接受期货公司支付的报酬C.可以是公民，也可以是法人D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任【答案】BCD8、下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（）。A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，不用保存客户相关信息【答案】CD9、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A.书面B.计算机C.互联网D.电话【答案】ABCD10、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。A.上海期货交易所副总经理王某B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构C.某国有企业下设的进出口公司D.香港某期货经纪公司【答案】ABD11、期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得（）。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的C.不按照规定建立.健全结算担保金制度的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的【答案】ABD12、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.业务规则B.内部控制C.风险隔离D.合规检查【答案】ABCD13、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】AD14、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律B.合规C.内部控制D.审慎经营【答案】BD15、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A.电话B.书面C.计算机D.互联网【答案】ABCD16、（2021年真题）实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包话（）A.当日无负债结算制度B.保证金制度C.结算担保金制度D.涨跌停板制度【答案】ABCD17、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料【答案】ABCD18、在我国，交割仓库不得有的行为包括（）。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库.出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易【答案】ABCD19、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料【答案】ABCD20、期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ABCD21、小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】ABC22、向中国金融期货交易所申请开金融期货交易户时，应当参加测试的人有（）。A.一般法人投资者的法人代表B.一般法人投资者的结算单确认人C.一般法人投资者的资金调拨人D.自然人投资者本人E【答案】BCD23、（），应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A.保障基金管理机构B.期货交易所C.证监会D.期货公司【答案】ABD24、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（）。A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C.以个人名义收取服务报酬D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【答案】ABCD25、某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）A.净资本B.净资本/净资产C.负债/净资产D.净资本/风险资本准备【答案】ABC26、《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。A.期货公司高级管理人员任职资格条件B.期货从业人员执业规则C.对期货从业人员的监督管理D.期货从业人员资格的申请【答案】BCD27、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（）。A.资质测试合格证明B.申请书C.学历和学位证明D.体检结果表【答案】BC28、依据规定，交割仓库不得有下列（）行为。A.出具虚假仓单B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库【答案】ABCD29、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）A.通过中国证监会认可的资质测试B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C.有履行职责所必需的时间和精力D.具有从事期货，证劵等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称【答案】ABC30、期货公司的下列人员必须通过资质测试的是（）。A.董事长B.监事会主席C.独立董事D.股东【答案】ABC31、期货从业人员受到中国期货业协会()A.公开谴责B.训诫C.暂停从业人