第五章-国际工程合同条件

第五章国际工程合同条件

本章目录第一节概述第二节FIDIC《施工合同条件》第一节概述

本节目录一、国际工程常用合同种类二、国际工程常用合同文件的内容三、FIDIC合同条件一、国际工程常用合同种类目前，国际上常用的施工合同条件主要有：国际咨询工程师联合会（FIDIC）编制的各类合同条件；英国土木工程师学会的“ICE土木工程师施工合同条件”；英国皇家建筑师学会的“RIBA/JCT合同条件”；美国建筑师学会的“AIA合同条件”；美国承包商总会的“AGC合同条件”；美国工程师合同文件联合会的“EJCDC合同条件”；美国联邦政府发布的“SF-23A合同条件”其中，以国际咨询工程师联合会编制的“FIDIC土木工程施工合同条件”、英国土木工程师学会的“ICE土木工程施工合同条件”、美国建筑师学会的“AIA合同条件”最为流行。二、国际工程常用合同文件的内容

大部分国际通用的施工合同条件一般分为两部分。

（1）通用条件通用条件是指对某一类工程都通用，如FIDIC《土木工程施工合同条件》对于各种类型的土木工程（如房屋建筑、工业厂房、公路、桥梁、水利、港口、铁路等）均适用。（2）专用条件专用条件则是针对一个具体的工程项目，根据项目所在国家和地区的法律法规的不同，根据工程项目特点和雇主对合同实施的不同要求，而对通用条件进行的个性和补充。专用条件规定优先。当然，并非所有的国际通用的施工合同条件都采用通用条件和专用条件两部分组成的形式，例如，ICE合同条件没有独立的第二部分专用条件，而是用其合同条件标准本的第71条来表述专用条件的内容。

三、FIDIC合同条件（1）FIDIC是国际咨询工程师联合会(InternationalFederationofConsultingEngineers)的法文名称的缩写，创建于1913年。FIDIC系列合同条件

（1）《施工合同条件》（简称FIDIC“红皮书”（99版）

（2）《雇主/咨询工程师标准服务协议书》（简称FIDIC“白皮书”）

（3）《生产设备和设计—施工合同条件》（简称“黄皮书”）（99版）（4）《设计采购施工（EPC）/交钥匙项目合同条件》（简称“银皮书”）（99版）

（5）《简明合同格式》（简称“绿皮书”）（99版）

三、FIDIC合同条件（2）

FIDIC系列合同条件的特点

（1）国际性、广泛的适用性、权威性（2）公正合理

（3）程序严谨，易于操作

（4）强化了工程师的作用

第二节FIDIC《施工合同条件》目录一、概述二、雇主、承包商及工程师的权利、义务及职责三、FIDIC施工合同条件中的其他主要条款一、概述--合同的法律基础

在FIDIC第二部分即特殊条款中必须指明，使用哪国或州的法律解释合同，该法律即为本合同的法律基础。本合同的有效性受该法律控制，合同的实施受该法律的制约和保护。

一、概述--合同语言

合同语言，即用以拟订合同文本的一种或几种语言。这也应在特殊条款中予以指定。如果合同文本使用一种以上语言编写，则还应指明，以哪种语言为合同的“主导语言”。当不同语言的合同文本的解释出现不一致时，应以“主导语言”的合同文本的解释为准。

一、概述--合同文件

合同文件包括的范围，构成合同的几个文件之间应能互相解释。当它们之间出现矛盾和不一致时，应由工程师对此作出解释或校正。通常，合同文件解释和执行的优先次序(Priority)为：1.合同协议书；2.中标函；3.投标书；4.FIDIC条件第二部分，即专用条件；5.FIDIC条件第一部分，即通用条件；6.规范、图纸、资料表和构成合同组成部分的其他文件。如果在工程实施过程中，合同有重大的变更、补充、修改，则应说明它们的内容、与原合同文件的差异。

一、概述--合同类型

该FIDIC合同为雇主与承包商之间签订的土木工程施工合同，属于单价合同，同时工程必须实行监理制度，即雇主聘请并全权委托监理工程师进行工程管理。它适用于大型复杂工程的承包方式。

(1)雇主的权利

1.要求承包商按照合同规定的工期提交质量合格的工程。2.批准合同转让。

3.指定分包商。

4.在承包商无力或不愿意执行工程师指令时有权雇佣他人完成任务。

5.除属于雇主风险和特殊风险外，雇主对承包商的设备、材料和临时工程的损失或损坏不承担责任。6.在一定条件下，雇主可以终止合同。7.有权提出仲裁。

(2)雇主的义务1.委派工程师管理工程施工。

2.编制双方实施的合同协议书。

3.承担拟订和签订合同的费用和多于合同规定的设计文件的费用。

4.批准承包商的履约担保、担保机构及保险条件。

5.配合承包商做好协助工作。

6.按时提供施工现场。

7.按合同约定时间及时提供施工图纸。

8.按时支付工程款。

9.移交工程的照管责任。

10.承担风险。

11.对自己授权在现场的工作人员的安全负全部责任。

(3)承包商的权利1.进入现场的权利。2.对已完工程有按时得到工程款的权利。3.有提出工期和费用索赔的权利。4.雇主违约，有终止受雇或者暂停工作的权利。5.对雇主准备撤换的工程师有拒绝的权利。6.有提出仲裁的权利。(4)承包商的义务（1）遵纪守法

（2）承认合同的完备性和正确性（3）对工程图纸和设计文件应承担的责任

（4）提交进度计划和现金流量估算

（5）任命项目经理

（6）放线

（7）对工程质量负责

（8）必须执行工程师发布的各项指令并为工程师的各种检验提供条件

（9）承担其责任范围内的相关费用

（10）按期完成施工任务

（11）负责对材料、设备的照管工作

（12）对施工现场的安全、卫生负责

（13）为其他承包商提供方便

（14）及时通知工程师在工程现场发现的意外事件并作出响应

(5)工程师的权力和职责工程师是指受雇主委托，负责合同履约的协调管理和监督施工的独立的第三方。FIDIC编制的《施工合同条件》的一个突出特点，就是在众多的条款中赋予不属于合同签约当事人的工程师在合同管理方面的充分权力。工程师可以行使合同内规定的权力，以及必然引申的权力。不仅承包商要严格遵守并执工程师的指令，而且工程师的决定对雇主也同样具有约束力。

55个条款涉及工程师的权力。包括在质量管理方面的权力；在进度管理方面的权力；在经济管理方面的权力；在合同管理方面的权力(5)工程师的权力和职责

1.工程师的任务和权力

工程师无权修改合同

工程师可以行使合同中规定的、或必然隐含的应属于工程师的权力。如果要求工程师在先例规定的权力前必须取得雇主的批准，这些要求应在专用条件中写明。除得到承包商的同意外，雇主承诺不对工程师的权力做进一步的限制。但是，每当工程师行使需由雇主批准的规定的权力时，则应视为雇主已予批准，除非合同条件中另有说明。

项目管理方面的具体权利。包括在质量管理方面的权力；在进度管理方面的权力；在经济管理方面的权力；在合同管理方面的权力。(5)工程师的权力和职责2.工程师的托付

工程师有时可以以书面形式向其助手指派任务和托付权力，也可以撤销这种指派或托付。但是，除非另经双方同意，工程师不应按照合同条款规定应由其本人确定的任何事项的权力托付给他人。由助手按照托付做出的任何批准、校核、证明、同意、检查、检验、指示、通知、建议、要求、试验或类似行动，应具有工程师做出的行动的同样的效力。

(5)工程师的权力和职责3.工程师的指示工程师可以在任何时候按照合同规定向承包商发出指示和实施工程和修补缺陷可能需要的附加或修正图纸。承包商仅应接受工程师或根据合同条款托付适当权力的助手的指示。指示一般应采用书面形式。如果工程师或托付助手给出口头指示，并给出指示后2个工作日内收到承包商或其代表发出的对指示的书面确认，以及在收到书面确认后2个工作日内，未通过发出书面拒绝和指示进行答复，这时该确认应成为工程师或托付助手的书面指示。

(5)工程师的权力和职责4.工程师的替换如果雇主拟替换工程师，雇主应在拟替换日期42天前通知承包商，告知拟替换工程师的名称、地址和有关经验。如果承包商通知雇主对某人提出合理的反对意见，并附有详细依据，雇主就不应用该人替换工程师。

三、FIDIC施工合同条件中的其他主要条款(1)合同的转让和分包(2)工程的开工、延期、暂停及赶工(3)工程的计量与支付(4)质量检查及工程照管(5)工程的接收证书与缺陷责任证书(6)变更与索赔(7)争端的解决(8)风险(9)合同的违约责任和解除合同(10)保险(1)合同的转让和分包

合同的转让(Assignment)没有取得雇主事先书面同意，承包商不得将合同或合同任何部分的好处转让给承包商开户的银行和投保的保险公司以外的任何第三者，否则可视为承包商严重违约，雇主有权和他解除合同关系。

分包（Subcontracting）承包商将一部分工作分包给某些分包商，必须经过批准；承包商应对任何分包商的行为或违约负责，除非专用条件中另有规定。指定分包商(NominatedSubcontractor)

“指定分包商”是由雇主（或工程师）指定、选定、完成某项特定工作内容并也承包商签订分包合同的特殊分包商。(2)工程的开工、延期、暂停及赶工

工程的开工(Commencement)

工程师应至少提前7天通知承包商开工日期；开工日期应在承包商接到中标函后的42天内。

工期的延长（Extension）

如果由于下列原因，承包商有权得到延长工期：1.额外的或附加的工作；2.合同中提致工期延误的原因；3.异常恶劣的气候条件；4.由雇主造成的任何延误、干扰或阻碍；5.非承包商方面的过失或违约引起的延误；6.由于传染病或其他政府行为导致人员或货物的可获得的不可预见的短缺。

暂时停工

暂停施工超过84天，承包商可要求在28天内准许复工。

追赶施工进度

施工进度滞后时，工程师有权要求承包商赶工，费用由承包商负担，包括增加的监理工程师费用。(3)工程的计量与支付

1.工程计量2.保留金和预付款3.计日工费4.合同价格的调整5.暂定金额6.支付工程进度款7.竣工结算8.最终决算1.工程计量(Measurement)

工程实施时要通过测量来核实实际完成的工程量并据以支付。

工程量均应计算净值。

在对永久工程进行测量时，承包商应对工程师准备好的记录和图纸记录和图纸进行审查并确认。

承包商在接到中标函后28天内将向工程师提交每一包干项目进行详细分解表。2.保留金和预付款—保留金

保留金是按合同约定从承包商应得工程款中相应扣减的一笔金额保留在雇主手中，作为约束承包商严格履行合同义务的措施之一。

保留金的扣留从首次支付工程进度款开始。用该月承包商有权获得的所有款项中减去调价款后的金额，乘以合同约定保留金的百分比作为本次支付时应扣留的保留金（通常为10%）。逐月累计扣到合同约定的保留金最高限额为止（通常为合同总价的5%）。

保留金的返还从颁发工程接收证书开始。颁发工程接到证书后，退还承包商一半保留金。

2.保留金和预付款—动员预付款动员预付款的数额由承包商在投标书内确认，一般在合同价的10%-15%范围内。承包商须首先将银行出具的预付款保函交给雇主并通知工程师，在14天内工程师应签发“动员预付款支付证书”。动员预付款应在支付证书中按百分比扣减的方式偿还。2.保留金和预付款—预付材料款承包商的订购物资运抵施工现场经工程师确认合格后，按发票价值乘以合同约定的百分比（60-90%）作为预付材料款，包括在当月应支付的工程进度款内。3.计日工费

指承包商在工程量清单的附件中，按工种或设备填报单价的日工劳务费和机械台班费，一般用于工程清单中没有合适项目，且不能安排大批量的流水施工的零星附加工作。

只有当工程师根据施工进展的实际情况，指示承包商实以日工计价的工作时，承包商才有权获得用日工计价的付款。

4.合同价格的调整

对于不属于承包商责任的施工延期，在工程师批准的展延期限内应考虑价格调整。有关合同价格调整的具体方式如下。1）因法律改变的调整对于基准日期后工程所在国的法律有改变（包括施用新的法律、废除或修改现有的法律）或对此类法律的司法或政府解释有改变，使承包商履行合同规定的义务产生影响的，合同价格应考虑上述改变导致的任何费用增减，进行调整。2）因成本改变的调整对于人工费、材料费以及根据合同专用条件中规定的、能影响工程施工费用的其他因素的变化，应按合同专用条件中规定的办法或公式进行调价。

5.暂定金额

FIDIC合同条件中暂定金额是指包括在合同中并在工程量表中以该名称标明，供工程任何部分的施工，或提供货物、材料、设备或服务，或供不可预料事件之费用的一项金额。该金额按照工程师的指示可能全部或部分地使用，或根本不予动用。

6.支付工程进度款

每个月的月末，承包商应工程师规定的格式提交一式六份本月支付报表，每份均由承包商代表签字。

工程师接到报表28天内完成对款项内容的合理性和计算的正确性的审查。工程进度款支付证书属于临时支付证书，工程师有权对以前签发过的证书进行修正。雇主应在接到工程进度款支付证书的28天内给承包商付款。如果逾期支付，将按投标书附件约定的利率计算延期付款利息。

7.竣工结算

结算程序在收到工程的接收证书后的84天内，承包商应按工程师规定格式报送报表。（报表内容主要包括：到工程接收证书中指明的竣工日止，根据合同完成全部工作的最终价值；承包商认为应该获得的其他款项，如要求的索赔款、应退还的部分保留金等；承包商认为根据合同应支付给他的估算总额。）

工程师也应在收到竣工报表后28天内完成审查并签署竣工结算的支付证书。雇主依据工程师的签证予以支付。

8.最终决算

最终决算是指颁发履约证书后，对承包商完成全部工作价值的详细结算，以及根据合同条件对应付给承包商的其他费用进行核实，确定合同的最终价格。颁发履约证书后的56天内，承包商应向工程师提交最终报表草案一式六份，以及工程师要求提交的有关资料；工程师审核后与承包商协商，对最终报表草案进行适当的补充或修改后形成最终报表。承包商将最终报表和结清单报送工程师；工程师在收到最终报表和结清单以后28天内签发最终支付证书；雇主应在收到证书后的56天内支付。(4)质量检查及工程照管质量检查的要求

1.对于所有大型材料、永久工程的设备和施工工艺均应符合合同要求及工程师的指示。2.工程师应提前24小时将参加检查和检验的意向通知承包商。3.对隐蔽工程、基础工程和工程的任何部位，在工程师检查验收前，均不得覆盖。

4.工程师有权指示承包商运走不合格的材料或工程设备，以合格的材料或工程设备代替。5.工程师可以根据工程施工的进展情况和工程部位的重要性进行合同没有规定的必要检查或试验。

(4)质量检查及工程照管检查的费用1.在下列情况下，检查和检验的费用应由承包商一方支付：合同中明确规定的；合同中有详细说明允许承包产可以在投标文件中报价的；由于第一镒检验不合格而需要重复检验所导致的雇主开支的费用；工程师要求对工程的任何部位进行剥露或开孔以检查工程质量，如果该部位经检验不合格时所有关的费用；承包商在规定时间内不执行工程师的指示或违约情况在合同中没有规定或合同中虽有规定，但检验地点在现场以外或在材料、设备的制造、装配或准备地点以外，如果检验结果不合格时的全部费用。

2.在下列情况下，检查和检验的费用应由雇主一方支付：工程师要求检验的项目是合同中没有规定的，检查结果合格时的费用；工程师要求进行的检验虽然合同中有说明，但是检验地点在现场以外或在材料、设备的制造、装配或准备地点以外，检验结果合格时的费用；工程师要求对工程的任何部位进行剥露或开孔以检查工程质量，如果该部份经验合格时，剥露、开孔以及还原的费用。

(4)质量检查及工程照管工程照管

1.从开工之日起到颁发工程接收证书之日止，承包商负有照管工程的责任。2.缺陷通知期内，雇主对移交工程承担照管责任。3.承包商应对颁发接收证书后由其采取的任何行动造成的任何损失或损害负责。

4.承包商还应对颁发接受证书后发生的，由承包商负责的以前的事件引起的损失或损害负责。

(5)工程的接收证书与缺陷责任证书工程的接收证书

1.承包商可在他认为工程将竣工并做好接受准备的日期前不少于14天，向工程师申请颁发接收证书；2.工程师在收到承包商的申请通知后28天内，应向承包商颁发接收证书，或拒绝申请，说明理由；3.如果工程师在28天期限内既未颁发接收证书，又未拒绝承包商的申请，而工程或分项工程实质上符合合同规定，接收证书应视为已上述规定期限的最后一日颁发。

(5)工程的接收证书与缺陷责任证书缺陷通知期

1.缺陷通知期是指正式签发的接收证书中注明的缺陷责任期开始日期（一般即通过竣工验收的日期）后的一段时期。缺陷通知期时间长短应在投标文件附件中注明，一般为一年，也有更长时间的。2.在这段时期内，承包商除应继续完成在接收证书上写明的扫尾工作外，还应对工程由于施工原因所产生的各种缺陷负责维修。3.对由于承包商为修补损害而进行的所有工程设备的更换或更新，工程缺陷通知期应延长一段时间，其时间长短应与工程因缺陷或损坏原因而不能付诸使用时间相等。如果只是部分受到影响，则缺陷通知期应只对这部分进行延长。在上述两种情况下，缺陷通知期均不应超过从移交之日算起的2年时间。(5)工程的接收证书与缺陷责任证书履约证书

1.履约证书应由工程师在整个工程的最后一个区段缺陷责任期期满之后28天内颁发，或者在承包商提供所有承包商文件，完成所有工程的施工或试验，包括修补任何缺陷后立即颁发。2.雇主应在收到履约证书副本后21天内将履约保证退还给承包商。3.缺陷通知期期满时，如果工程师认为还存在影响工程运行或使用的较大缺陷，可以延长缺陷责任期，推迟颁发证书。

(6)变更与索赔—变更变更的内容1.增加或减少合同中所包括的任何工作的数量；2.删减合同中所包括工作的性质、质量或类型；3.改变任何部分的标高、基线、位置或尺寸；4.任何工作的删减，但要交他人实施的工作除外；5.永久工程所需的任何附加工作、生产设备、材料或服务，包括任何有关的竣工试验、钻孔和其他试验和勘察工作；6.实施工程的顺序或时间安排的改变。

(6)变更与索赔—变更变更指示

1.变更指令应由工程师以书面形式发出。2.如果是口头指示，承包商也应遵守执行，但工程师应尽快用书面确认。3.为了防止工程师忽略书面确认，承包商可在工程师发出口头指示2天内用书面形式要求工程师确认他的口头指示，工程师应尽快批复。若工程师在2天内未以书面形式提出异议，则等于确认了他的口头指示，这条规定同样适用于工程师代表或助理发出的口头指示。

(6)变更与索赔—变更计算变更工程应采用的费率或价格：

1.变更工作在工程量表中有同种工作内容的单价，应以该费率计算变更工程费用；2.工程量表中虽然列有同类工作的单价或价格，但对具体变更工作而言已不适用，则应在原单价和价格的基础上制定合理的新单价或价格；3.变更工作内容，在工程量表中没有同类工作的费率和价格，应按照与合同单价水平相一致的原则，确定新的费率或价格。任何一方不能以工程量表中没有此项价格为借口将变更工作的单价定得过高或过低。

(6)变更与索赔—索赔索赔通知

在承包商察觉或应已察觉该事件或情况后28天内发出。做好同期记录提交索赔报告在承包商察觉（或应已察觉）引起索赔的事件或情况后42天内，或在承包商可能建议并经工程师认可的其他期限内，承包商应向工程师递交一份充分详细的索赔报告。工程师在收到索赔报告或对过去索赔的任何进一步证明资料后42天内，或在工程师可能建议并经承包商认可的此类其他期限内，作出回应，表示批准或不批准并附具体意见。

索赔的支付

(7)争端的解决争端裁裁决委员会(DAB)解决争端

友好解决

仲裁

争端裁裁决委员会(DAB)解决争端任命争端裁决委员会（DAB）采用DAB解决合同争议的程序

1.将争端提交给DAB委员会，同时副本提交给对方和工程师。2.DAB在收到提交的材料后的84天内（或经DAB建议，合同双方同意的时间内）应就争端事宜作出书面决定。如果合同双方同意则应执行本决定。如果合同双方任意一方同意DAB决定，但事后又不执行，则另一方可要求仲裁。3.如果合同任意一方对DAB的决定不满意，他可以在收到决定的28天内将其不满通知对方（或在DAB收到合同任意一方的通知后84天内未能作出决定，合同任一方也可在此后28天将其不满通知对方），就可以将争端提出要求仲裁。但在发出不满通知后，双方应努力友好解决，如未能在56天内友好解决争端，则此后可开展仲裁。4.争端应在合同中确定的国际仲裁机构裁决。除非另有规定，应采用国际商会仲裁规则。在仲裁过程中，合同双方及工程师均可提交新的证据，DAB的决定也可以作为一项证据。

友好解决当一方通知对方要争端提交仲裁后，仲裁应等待仲裁意向通知发出56天后才能开始。这个时间段是留给双方友好协商解决争端的，必要时可请工程师协助。

仲裁若采用仲裁形式不来解决争端，则在合同的专用条件中必须有专门的仲裁条款，其主要内容包括：仲裁的方式和程序（包括如何申请仲裁、怎样选仲裁人、如何进行仲裁、按什么程序和规定仲裁等）；仲裁所依据的法律；仲裁地点；仲裁结果的约束力等。在工程完成前后均可诉诸仲裁，但是在工程实施过程中，雇主、工程师及承包商各自的义务不能因进行仲裁而改变。

(8)风险—雇主风险1.战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行动；2.工程所在国内的叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变、篡夺政权、内战；3.承包商人员及承包商和分包商的其它的雇员以外的人员在工程所在国内的暴乱、骚动或混乱；4.工程所在国内的战争军火、爆炸物资、电离福射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；5.由音速或超音整飞行的飞机或尽行装置所产生的压力波；6.因工程设计（非承包商负责的设计）不当造成的损失或损害；7.由于雇主使用或占用合同规定以外的永久工程的区段或部分造成损失或损害；

8.一个有经验的承包商通常无法预测和防范的任何自然力的作用。。(8)风险不可抗力不可抗力可以包括但不限于下列各种异常事件或情况：1战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行为；2叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权、或内战；3承包商人员和承包商及其分包商的其他雇员以外的人员的骚动、喧闹、混乱、罢工或停工；4战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射性污染，但可能因承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；5自然灾害，如地震、飓风、台风或火山活动。在当事人意识到（或应已意识到）构成不可抗力的相关事件或情况的14天之内发出通知。风险--不可抗力不可抗力的索赔承包商有权提出：1.如果峻工已或将受延误，根据“竣工的时间延长”条款的规定，对该误期给予延长工期。2.如果事件或情况属于“不可抗力的定义”第1至第4项中的种类，以及在第2至第4项情况下发生在工程所在国，对任何此费用给予支付。不可抗力的后果

如果根据“不可抗力的通知”的规定已发出通知的不可抗力，导致基本所有的工程施工受阻达84天、或因同一通知的不可抗力多次受阻时间累计超过140天，任何一方当事人可向另一方当事人发出终止合同的通知，在此种情况下，在通知发出的7天后合同终止生效。

(8)风险--其他不能合理预见的风险

汇率变化对支付外币的影响

雇主均应承担汇率实际变化对工程总造价影响的风险，可能对其有利，也可能对其不利。

法令、政策变化对工程成本的影响

如果投标截止日期前28天后，由于法律、法令和政策变化引起承包商实际投入成本的增加，应由雇主给予补偿。若导致施工成本的减少也由雇主获得其中的好处。

(8)风险--承包商应承担的风险

施工合同的当事人是雇主和承包商，因此，合同履行过程中发生的应由雇主承担的风险以外的各种风险事件，均应由