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文档简介

年一季度反洗钱培训专题考试

基本信息：

姓名：

尽职调查数据未及时处理造成逾期后是否仍能处理（）

A、不能处理

B、逾期1日后能处理

C、逾期2日后能处理

D、逾期3日后能处理

反洗钱系统补录补正数据处理时限（）。

A、1日

B、2日

C、3日

D、4日

开展客户洗钱风险等级分类工作必须从（）四个维度进行综合分析。

A、客户特性

B、地域

C、业务

D、行业

我公司客户洗钱风险等级按照风险程度由高到低分为（）

A、高风险

B、中高风险

C、中风险

D、低风险

以下属于可疑/异常线索报送的情形为（）

A、涉刑事司法事项

B、涉黑涉恶司法事项

C、涉赌博司法事项

D、涉诈骗和贪污受贿司法事项

尽职回复敷衍，内容简短，对分析无帮助情况为（）。

A、客户经商

B、做生意

C、收入良好

D、电话联系不到

尽职调查中调查形式多样，需要采用三种以上方式，以下属于尽职调查的调查方式为（）。

A、电话回访

B、实地回访

C、相关业务系统查询

D、网上查询

反洗钱信息安全事件应急演练每5年一次。（）

对

错

人工复评客户电话打不通，直接认定为高风险客户。（）

对

错

日常尽职调

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