江苏自主创新的现状特点和发展趋势

•的目标，据初步统计全国已有200多个城市提出要建设创新型城市。对于各省和城市建设创新型体系，《中共中央和国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》有明确要求：即“建设各具特色和优势的区域创新体系”。经济学人面对这些要求和需求，至少有三方面的任务：调查研究，从学理角度对“自主创新”现象作理论解释和评论；配合政策研究，为解决现实问题提供一点思路性的对策建议；根据实践，进行新的理论探讨。本文第一、二部分，对我省自主创新的现状、特点和建设创新型省的思路作一个初步综合和点评。第三部分，是对区域创新体系问题进行的初步学术性探索。目的，是为学会同仁研究自主创新能力问题提供一块垫脚石。•一、我省自主创新的现状关于自主创新的评价指标。国家统计局设计的企业自主创新能力评价的指标，主四方面的状况。潜在技术创新资源指标系列，反映人力资源存量和经济资源存量状况，目前主要采用“工程技术人员数”、“工业增加值”和“产品销售收入”等指标。况，目前主要是采用“科技活动经费占产品销售收入的比重”、“研发活动经费占产品销售收入的比重”等指标。衡量技术创新产出能力指标系列，主要是反映其各种要素产生的实际成效，目前主要是采用“申请专利数量占全国专利申请量比重”、“拥有发明专利数量占全国拥有专利量比重”、“新产品收入占产品销售收入比重”等指争程度、政府部门的扶持和金融机构的支持等状况，目前主要是采用“财政资金在科技活动经费筹集额中的比重”、“金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重”等指标(新浪网，2006年3月)。现在尚未见到国家统计局关于衡量区域自主创新能力的指标设计，我们这里参照衡量企业指标设计的原理和省统计局的分析资料，从区域和企业两个层面，对我省自主创新状况作一个初步的描述。区域层面，包括对全省、省辖市、主要市和南北中三板块和开发区的情况，给出一个总体概念。企业层面的情况是实质性的，从与沿海部分省市比较的角度，提供一些数据资料(以下统计资料，凡未注明的都来自省统计局、省发改委和省科技大会，文中不再一一说明)(一)全省层面的状况：在省区中居前列但绝对水平不高1.技术创新成果2004年全省专利申请量与授权量分别达到2.35万件和1.13万件，分别比2000年全省共承担国家基础研究计划项目753项，其中光电功能晶体结构性能的研究189项成果获省科技进步奖)。同时，保护知识产权的社会环境明显改善2004年高新技术产业产值达5899.8亿元，占规模以上工业总产值的比重为23.8%。总量占全国的18%左右，居全国第二位。2005年高新技术产业产值为分点；总体水平，正从加工装配的低端逐步向基础材料、关键元器件、产品研发设计等高端攀升。其中，高新技术产业开发区成为新经济增长点，高新技术园区和高新技术特色产业基地初具规模，部分高新技术产品群逐步形成优势。2.技术创新活动2005年全社会科技活动经费支出617亿元，是2000年的3.2倍。2004年大中型企业中设有研发机构的企业占总数的49.7%，比2003年提高近2个点，科技活动支出312亿元，占全社会科技活动经费支出的60.2%，比上年提3.潜在技术创新资源来全省高校为社会输送各类人才120多万人。目前全省各类技术人员300多万人，在2005年全省有各类科技机构3584个。2004年已建国家及省级高技术研究重点实验室、工程技术研究中心、工程研究中心、公共技术服务平台150个；已建国家11所高校进入国家“211工程”建设行列，国家重点学科达89个。4.技术创新环境科技拨款26.79亿元，是2000年的2.11倍，占地方财政支出的科技三项费用19.91亿元，比2000年增长2.5倍。两项支出分别占财政支出的0.49％和1.52％(第073期江苏省统计局2005年12月05日)政府连续3年共安排17亿元专项资金，支持具有自主知识产权的重大科技成果应用和产业化。“十五”期间，组织实施各类研究开发项目共14000多个，总投资超过1000亿元。实施科技创新示范工程。包括省制造业信息化示范工程、新材料产业技术创新示范工程、“三药”科技产业示范工程等。其中，省医药企业获得国家新药证书207份。完成销售额、实现利润均居全国第一位。10月22日国家统计局首度发布创新专项调查报告，在各地企业对所在城市创新环境评价的综合评分中，进入十强榜按分值高低排序依次是上海、杭州、青岛、深圳、苏州、北京、常州、烟台、广州、绍兴。(中新网)。(二)城市层面的状况：自主创新的差异十分明显反映我省自主创新的状况，需要进一步看自主创新能力区域的分布，以及具有代表性的主要城市的水平。1.??十三个省辖市的科技进步综合评价科技进步综合评价科技进步环境技投入技产出科技促进可持续发展24.3021.2022.2724.0220.31.22.53.55.08镇江市22.3320.64宿迁市.39年03月13日13个省辖市科技进步状况大体可分为以下几个层次：第一层次，是综合评价得扬州市、徐州市、连云港市和盐城市；第四层次，是综合评价得分在70分以下的淮安市和宿迁市。总的是科技进步水平差距较大，得分最高的市与得分最低的市，2.苏锡宁在江浙沪六大城市中也位居前列目前，在江浙沪中，上海、苏州、无锡、南京、杭州、宁波六个城市的自主创新一个基本概念。以下数据来源于国家统计普查资料：(1)企业研发实力，一规模以上工业企业研发支出，上海92.8亿元、苏州36.02六市研发投入总量占全国的20.2%，占江浙沪总量的66.7%。二其中企业研发投入的强度，无锡为0.68%列第一，南京0.65%列第二，其后依次为杭州、上海、?(2)企业创新能力，一规模以上工业企业有科技活动企业的比重，南京达16.4%列第一，其后依次为苏州、宁波、杭州、无锡、上海。二规模以上工业企业技术创新活动投入的人力总量，排序为上海、南京、苏州、无锡、杭州、宁波。三投入的人员素质(从事技术创新活动的科学家和工程师)，排序为上海、苏州、南京、无锡、杭州、宁波。四有创新活动企业平均投入的科学家和工程师，南京(3)企业技术创新成果，一规模以上工业企业进行新产品开发的经费支出排序，依次是上海、苏州、无锡、杭州、南京、宁波。二规模以上工业企业实现新产品亿元占同口径工业总产值比重高于其他五市(以上资料，引自陈幼英吴红梅“长三角城市企业创新能力排座次”，新华日报2006-03-24)3.区域分布：苏锡宁常扬五市R&D投入占全省的74.3%无锡便利、能源、资金等资源有一定优势和对外开放程度高的沿江地区城市。????附录：广东山东浙江的研发投入。广东研发投入超10亿元的城市，是深圳19.3亿元。浙江集中在杭州28.1亿元、宁波和绍兴均为13.7亿元，三市研发投(三)企业层面的状况：在沿海省区不落后但总体状况堪忧企业是区域自主创新的主体和微观经济基础，企业层面的状况我们通过与发达省1.与粤鲁浙三省工业企业的比较要反映我省企业的自主创新的状况，纵向同自己的历史状况比变化很大，有宣传价值但实际意义不多，略去。横向同发达国家和地区比差距很大，作为目标参照系，不作全面比较。现实可行的比较，是瞄准广东浙江和山东(直辖市不可比因素多，也略去)。省统计局利用全国经济普查资料，对粤苏鲁浙是省规模以上工业企业自主创新的数据作了很好的分析，本文引用这些资料对我省企业层面的自主创新现状作一个介绍。(1)??企业R&D投入总量和强度比较2004年粤苏鲁浙企业R&D投入及强度情况(亿元)(%) ?????资料来源：国家和各省已发布的全国第一次经济普查公报2004年，广东、江苏和山东规模以上工业企业研究与发展经费支出为全国超过百亿元的三个省份，加上浙江，四省企业研发投入占全国的47.3%，其中广东占重评价企业研发投入的强度，江苏占第一位。广东、江苏、山东大中型工业企业自主创新投入水平在全国处于领先，但浙江中小企业研发创新活动较为活跃。备制造业2个行业；江苏有煤炭开采和洗选业，医药制造业，石油和天然气开采业，交通运输设备制造业，专用设备制造业，电气机械及器材制造业，通用设备制造业7个行业；山东有通信设备、计算机及其他电子设备制造业，电气机械及器材制造业，橡胶制品业，煤炭开采和洗选业4个行业；浙江有医药制造业，专用设备制造业，通讯设备、计算机及其他电子设备制造业3个行业。广东、浙江主要集中在高新技术行业领域，江苏和山东主要分布于本省的支柱产业和高新技术行业领域。(2)创新能力比较2004年粤苏鲁浙企业创新投入情况活动的(家)动的企业平均投入人员(人)动企业平(亿元)――企业技术创新活动。有科技活动的企业，浙江最高、江苏第二。有科技活动企业占调查企业总数的比重，浙江、江苏为15.5%、13.5%分别高于全国平均水和3.1个百分点。江苏大中型企业中有科技活动的比重最高为49.7%，浙江次之山东6.1%。粤鲁两省企业研发创新能力的优势集中在大中型企业。――技术创新人力和经费投入。工业企业技术创新活动人力投入总量，江苏、广东、山东和浙江分列一至四位。投入人员的素质即从事科技创新活动的科学家、工程师与全部人员的比例，分别为广东64.6%、山东55.9%、江苏53.9%、浙江53.7%。全年创新经费投入总量，江苏364.8亿元居第一，广东投282.7亿元、山东243.6亿元、浙江182.1亿元。企业科技活动经费内部支出占销售收入的比例是判断地区和企业科研创新能力的国际通用指标，江苏为1.3%，高于山东、广OECD到5%的基本要求，粤苏鲁浙均有较大差距。从有创新活动的企业平均投入人员和经费的强度指标观察，山东、广东明显强于江浙两省。江苏、浙江企业创新属于分散型投入机制，投入强度偏小。――创新成果—新产品研发情况。新产品开发经费支出的排序，江苏居第一。但比重高于其他三省。广东新产品外向度高于其他三省。总体上看，广东、浙江新产品的竞争力强于江苏、山东。(3)创新竞争力比较地区企业自主技术创新能力和成效，国际通用专利数度量。2004年粤苏鲁浙工业企业专利情况??????????????????(件)(件) 普查资料显示，广东两项指标独占鳌头，浙江居第二位。它们发明专利拥有量占全国的比重也高于江苏和山东，创新竞争力较江苏、山东有一定优势。粤苏鲁浙四省规模以上工业企业自主技术创新活动已具有一定的规模优势和各自的区域特点，但在改善、优化创新的社会环境、政策环境及市场环境、增强企业创新主体意识、加大企业创新投入强度，促进创新产学研环节的有效联系和沟通、发挥高校、研究机构创新的智力优势、促进创新成果转化、降低创新成本和风险、切实提高技术创新效益等诸方面仍有许多值得加强和完善。(粤苏鲁浙企业自主4期江苏省统计局2006年02月14日)最近看到科技部信息研究所、中国城市发展研究会联合课题组提出的“中国城市创附录中国城市创新能力评价指标体系主要采用了AHP法(主成分分析法)对城市创新能力进行评测。影响城市创新能力的因素主要包括科技创新能力、新技术产业化能力和品牌创新能力三个方面。其中，科技创新能力是城市创新能力的原动力，新技术产业化是科技向生产力转化的必要环节，品牌创新则是新技术产业化的永久体现。技创新投入能力，用财力投入、人员投入、研究开发机构和企业的数量与质量等四个指标群来测度；科技创新配置能力，从产学研合作、技术市场交易、吸收境外投资三个方面来测度；科技创新支撑能力，用创新基础设施、创新中介服务、创新金融环境和创业活动程度四个方面来测度；科技创新管理能力，从政府财政投入和政策支持等几方面来测度；科技创新产出能力，从科技产出、创新产品产出、创新经济效率和经济发展水平这四个方面来测度。二、新技术产业化能力评价指标。从科技投入、科技成果、发展环境、规模化经营和经济效益五个方面建立综合评价指标体系。采用工业产业增长弹性系数这一指标，近似反映新技术产业的发展水平，以工业企业数量和每个工业企业实现的增加值、拥有的资产总额来反映新技术产业化的经营状况和竞争实力。三、品牌创新能力评价指标。从品牌建设投入能力、品牌发展环境和品牌竞争力三个方面对城市品牌创新能力进行评测。品牌建设投入能力，主要包括城市关于科研方面的投入、科研队伍的现状、科研机构的数量及质量等方面的指标；品牌四、数据处理方法和评价结果初步分析。根据AHP法(主成分分析法)初步评测结果看，城市的体制创新、管理创新在提高城市创新能力方面有重要作用。体制是城市创新的保障，主要体现在适时的体制创新和适应经济全球化和信息网络化格局加快开放，为城市创新提供良好的外部环境。体制创新是知识创新、技术创新、市场创新和管理创新的基础。在所有的创新之中，体制创新具有全局的关联性，对其他创新具有显着的推动作用。管理创新对技术创新和体制创新则有着巨大的整合作用。从技术创新的角度看，管理创新可以降低技术创新过程中资源配置的不确定性，提高技术创新的效率。早先的技术创新独立于企业之外，在研究机构和实验室中进行，而现在则逐渐演变为在企业内进行，尤其在企业中设立独立的研发(R&D)体系进行技术创新的内部化。从体制创新的角度看，与技术创新一样，其也具有不确定性，只有当体制创新的预期收益超过其预期成本时，才有可能发生或实现。体制创新离不开管理的配合，离不开组织结构的适用性调整或变更，即离不开管理创新。本次研究主要采用了AHP法(主成分分析法)对城市创新能力进行评测。考虑到AHP法在对指标权重赋值上的缺陷，我们采用了主客观赋权相结合的办法，即首先根据专家的经验判断，对指标变量在实际评估中的重要程度进行打分，分别赋予权数，并根据确定的权数对标准化的样本矩阵进行处理，得到一个新的数据表，法从评估本身的意义对系统中重要变量赋予更大的权数，使得重要指标变量的变差被相应拉长，于是在求主成分及确定指标权重时，这些指标得到更多的重视，从而使确定的指标权重更为理想。五、对我国县级市的评价：江苏昆山在县级市创新能力评价中名列第一。课题组运用所构建的指标体系，对我国县级市(不包含县和地级以上城市所辖区)分别进行了综合评价。创新能力的前十强依次是昆山、江阴、张家港、常熟、诸暨、温岭、晋江、章丘、慈溪和乐清市。(2006-10-26光明日报网)2.不同规模和不同所有制企业的自主创新差异江苏内外资企业。通过抽样调查，对于消费品生产，25%的内资制造业企业生产最终消费品，而外资企业为33%；对于投资品生产，20%以上的内资企业生产投资品，而外资企业只有10%左右。对于制造业而言，投资性产品对于自主创新要求更高，因此，支撑江苏制造业自主创新的主要力量仍然是内资企业。调查中发现，江苏外向型制造业目前仍然以加工贸易为主，国际产业链分工中处于较低端。在产品更新或升级换代过程中，内资企业普遍认为研究投入对提高企业自主创新能力作用更大，而外资企业大多数是依赖母公司的技术创新。加快培育高新技术企业和民营科技企业。组织实施“江苏省百家重点民营科技企业培育计划”进一步推动全省民营科技企业加快发展从企业规模看，大型企业自主创新主导地位强于中小型企业。2004年大中型企业动支中小企业抵抗风险的能力弱于大型企业，持续自主创新能力低于大型企业，大型企业是地区自主创新的主体(发改委调查报告)。我省企业层面的自主创新状况同沿海发达省区的企业比总体不落后，有些方面还位居前列。但是应该看到，我国沿海发达省区企业自主创新的总体水平不高；正如我们学会有同志指出的，目前相当多企业的状态是“无力自主创新，无心自主创条件和环境使人担忧。以上分析表明，我省各个层面自主创新状况在全国省区的位置，与我省经济发展、科技教育事业、人力资源和市场化改革等水平大致相称，还得益于经济社会历史的良好基础、比较优越的区位条件和某些改革开放优惠政策。处于目前这样的位置是应该的和正常的，没有理由盲目乐观。应该看到，在我国自主创新总体水平不高的条件下，我省处于目前这样的位置，用宣传的惯常话语说，同中央关于建地区比差距还很大。应该有的是一种紧迫感和危机感。经济学人研究问题，经常面临政策思维与学理思维的矛盾。既要有为现实服务、做好“参谋”的热情，又要有坚持学理分析的客观立场，不那么容易。面对江苏“率先发展”的要求，必然要对“率先”遇到矛盾问题作“率先”研究。本文第二三部分，有一点这样的内容。(一)面临的主要问题和挑战李源潮书记在全省科技大会上指出，“江苏是全国最早提出科技兴省战略的省份，从确立科教兴省、人才强省的主体战略，到实行科教优先的发展方针，科技进步对经济社会发展的推动和支撑作用日益增强。但就科技自主创新成果及其产业化成效而言，江苏科技总体上仍然大而不强，潜在优势尚未充分发挥出来。”这是判1.挑战背景：我国大陆尚没有一个区域进入“全球46个技术中心序列”科技创新能力现状，与世界先进地区和城市的差距，与联合国开发计划署公布的年全球46个技术中心的地理分布可以看出：得分区域国家或地区???????????????????????????????16?硅谷，美国???????????12?剑桥，英国????????9昆±兰，澳大利亚9圣保罗，巴西歌本哈根，丹麦??????8格拉斯哥一爱丁堡，英国14?伦敦，英国???????????11东京，日本??????????8仁川，韩国14?赫尔辛基，芬兰???????11新竹，中国台湾省????8吉隆坡，马来西亚13?班加罗尔，印度???????10登一符腾堡，德国????4盖扎莱，突尼斯区在联合国开发计划署《人类发展报告》(2001年)公布的这个全球46个“技术创台北、新竹和香港，大陆地区或城市一个也没有。而印度、马来西亚和突尼斯却各有1个。经过五到十年的努力，大陆地区应该有一两个地区和城市进入这个序2、目前我省建设创新型面临的一些约束 (1)经济整体发展格局和趋势的约束。凡是以全省为目标的战略、方针或决策(诸整体经济社会发展环境、格局和态势的背景和条件。否则，宏伟目标只能是一个激励人的口号。建设创新性省，要考虑的这种约束：转变粗放型经济增长方式面临的巨大惯性，调整高能耗高污染企业面临的产业结构巨大刚性，降低低技术含量劳动密集型产业比重面临就业岗位增长缓慢的矛盾等等。是的，只有提高自主创新能力才能根本解决这些问题，同时又只有扭转这些格局和态势自主创新能力才能有效提高。在初期，我们必须想法跨过这个矛盾循环的陷阱。 (2)高层次人才短缺的约束。2004年全省科技活动人员的绝对数达到33.53万人，位居全国首位。但科学家和工程师所占的比重为59.2%，比全国平均水平低5.5个百分点。全省拥有R&D人员10.33万人年(折合全时人员计算)，仅次于北京位居全国第二，但其中科学家和工程师的比重仅为74.2%，低于全国平均水平6.2个百分点。与京沪苏浙鲁粤对比，高层次创新人才的十分缺乏。其中一个重要原因，是众多跨国公司在我省设立研发机构，使本土研究机构和企业科技人才流失。(3)科技投入力度偏小的约束。2004年我省全社会R&D经费占GDP的比海存在不小差距，2003年美国、日本和韩国的这一比重分别为2.6％、3.15%、2.64％，差距更大。(4)对外技术依存度过高的约束。2004年我省对外技术依存度(技术引进经费与技术引进经费加上研发投入经费的比重)高达60%－70%(技术引进费中不到10％，世界公认的20用于设备，而设备投入中的大部分是用与进口特别是高端设备的进口。光纤制造项的纺织品设备进口也达到70％。(5)科技资源分散、基础条件利用率低的约束。条块之间、军民之间科技项目重复，资金分散，产学研结合度低，资源难以集成。科研资料匮乏，科研设施重复购置，科技平台使用效率不高。(以上二三四五的资料来自省统计局，2006) (6)科教兴省、人才强省战略和科教优先发展方针实施和执行效果的约束。我省最早提出科技兴省战略，以后又相继确立科教兴省、人才强省的主体战略和科教起得迟、走得慢”的惰性。(二)自主创新差强人意的成因分析我省经济发展、教育文化事业、人才集聚和对外开放程度的历史起点高、现实基础好。应该说，自主创新的需求和供给等客观条件，都是最好的省区之一。现状差强人意，主要应归咎于制度性障碍和机制性障碍。从区域环境角度看，有粗放有研发体制和资金瓶颈、低技术产品的“倾销效应”、和“第二财政”的替代作用等。这里只说说观点，不展开论证。1.??粗放经济增长的惯性我省保持了近30年年均两位数的高速增长，使经济实力和人民生活都有了显着提高。真正对这种粗放型高速增长付出巨大代价有比较清醒的认识，也是近两年的事。要把这种认识变为转变经济增长方式的实际效果，需要一个艰苦的过程。集近30年的“积累”，我们的思维和行为方式、产业结构和运行机制，已经适应这种粗放型高速增长并且驾轻就熟，形成了一个巨大的惯性。这种“习惯势力”，重构自主创新、集约型经济增长方式的思维和行为方式、产业结构和运行机制也附录：陈清泰谈汽车行业SKD(半散装件)倒程序开发模式2.??政绩考核的导向关于这个问题已有很多议论一般道理不再重复，而且政绩考核的导向已经开始调整。现在需要研究，转向科学发展的考核导向，面临的新的制约。比如，对大量有严重污染、高能耗和物耗产品和企业的搬迁、减产、停产甚至关闭，低技术含量产品、产业的升级，又将遇到我国转型中反复出现的“存量调整”困扰。即减少地区就业岗位和产出，如何及时弥补和替代，才不至于与突出就业的建设和谐社会的目标矛盾。???附录：政府的速度和规模扩张偏好影响企业技术创新。陈清泰比较深入地概括和分析了这一现象。他指出，在市场经济中，按道理，为了追求利润和应对竞创新能力不足或者说创新动力缺失(有了资金愿意扩张规模不愿搞技术创新)。一个原因是政府速度3.??外资的“挤出效应”我省发展开放性经济特别是引进外资取得的巨大成绩和广泛深刻的经济社会效应，毋庸置疑。但是，对于引进外资对我国本土企业自主创新能力的影响和作用一直有不同看法，这里多介绍一个资料供参考。???附录：对外资技术转让和技术溢出的不同认识引进外资对我国技术进步作用的第一个方面是技术转让，研究者一致认为，外商投资通过对其在华公司包括合资合作企业的技术转让，总体上使我国产业的技术水平有了显着提高。但是，有研究者指出，由外资控股的我国企业获得的多是产品生产或生产设备中的技术，而非开发设计技术和生产的核心技术，因此不能算作我国企业内生技术能力。引进外资对我国技术进步作用的第二个方面是技术溢出。研究者有明显的不同认识。一般认为，外资的技术溢出主要有四个渠道。一是后向和前向联系，即为我国的供应商设立和客户提供更高的技术标准以及产品质量控制的经验；二是人力资本流动，外资企业的高素质人才流动到我国企业；三是竞争效应，外资企业进入增加了我国的市场竞争，促使我国企业加快技术进步；四是示范效应，即外资企业为我国企业提供了模仿的对象。研究技术溢出的一般方法，是在生产函数的框架下分析外资在行业经济中所占比重与本地企业劳动生产率的相关性，数据只苏州127家三资企业的调查；二是2003年王春法对北京、上海、苏州、东莞近其中又有69％的外资企业通过提供技术支持、设立技术标准、参股、合作投资等方式对其我国供应商产生了影响，支持了后向联系效应观点。王的调查则显示，有一半以上的外资企业认为自己对中国技术进步和自主创新能力的贡献一般，有20％左右认为贡献很大，超过75％的样本企业认为与本地企业没有技术上的联系，超过2／3的样本企业表示从未并且也不准备向本地企业提供技术支持。有研究通过回归分析和统计分析认为，外资的技术溢出效应很不明显，未能对我国内生技术能力的培育起到促进作用，证明我国实施的“以市场换技术”的战略不成功。外资技术溢出效应不显着的原因，一是跨国公司大多只向子公司转让技术，并防止技术溢出以保持技术优势。技术越先进越倾向于向控股合资企业或独资企业转让。我国新建外商独资企业占当年实际利用外资总额的比重，从1999年的38.6%提高到2004年的62.8%，原来占少数股权的外方也通过收购中方股权实现控股或转为独资企业。这在一定程度上反映了外资企业在转让先进技术的保守倾向。二是外资企业本身进出口依存度高，妨碍了前后向联系和竞争效应的发生。1999年以来，外商投资企业的出口依存度和进口依存度均在40％以上，2003三是外资企业的吸引力强于本地企业，人力资本流动效应不明显。据苏州市政府研究室在2004年组织的一次问卷调查，在华外资企业的研发队伍人员流动性低，少量研发人员流动加盟本地企业的也很少。四是外资企业在某些行业形成垄断抑往迫使本地企业退出市场，原有研发队伍解体、人才流失。五是我国企业消化吸收引进技术的动力和能力不足。据商务部统计，包括三资企业的我国大中型工业企业用于消化吸收引进技术的费用占技术引进费用的比重，资料和观点，主要参考吕刚的“外资未能促进中国内生技术能力的培育”)有一个新的趋势应该看到。据商务部统计，跨国公司在华设立的研发中心已经达到750家。到2005年，我国引进技术的51％是由中国的外资企业引进的；每年4000多亿美元的高新技术进出口中，88％是由外资企业承担的。把这一因素融入我国国家创新体系，关键在我国企业通过有效地学习和合作利用跨国企业投资带来的技术溢出作用(中国加强自主创新须发挥跨国公司作用?新华网再创新和集成创新的力度，可以在一定程度上放大是外资的技术溢出效应。但是，核心技术还是主要依靠我国各种创新主体的原始创新。4.??研发体制和资金瓶颈粗放型经济增长方式长期难以改变，另一个重要原因是支撑集约型的科技创新成果供给不足。供给不足的直接原因，是过渡性财政和金融体制造成的研发经费瓶颈。关于这个问题有关分析很多，这里只引用一个数据：上海、苏州、无锡、没有超过1%，居第一的无锡仅为0.68%。而目前世界主要发达国家制造业的这一指标为2.5—4.0%左右，说明我们的企业远5.???低技术含量产品的“低价效应”“规模经济”和市场占有率，偏好引进生产线和获得“大订单”。这是一个发展阶段。但是，这个阶段需要适时转移。否则，就出现低端产品的产量迅速增加、产能明显过剩以及市场的低价竞争甚至“倾销行为”。这种增长方式和销售模式，首先是在国际市场上碰壁，其次在国内市场也将逐渐面临困难。当地方政府和企业家的注意力、精力和资金是这种倾斜，客观上就对自主创新产生了一种“挤出效应”。另一个原因，是没有平均利润的产业环境对企业技术创新的影响。股市红火，企业家就涌向股市，这比做产业赚钱快。房地产势头好，就往房地产业投钱。企业那里有平均利润的产业环境，企业没有动力搞创新。6.“第二财政”的替代作用在这一轮的城镇化热潮中，土地收入成为地方政府的“第二财政”。按照上万元／公顷。在一些地方土地价值几十倍甚至上百倍地升值，地方政府因此获益金成为地方政府进行城市建设扩张的主要来源，土地违规案件也因此层出不穷。据一项调研，在很多地方土地收入已占到地方财政收入的一半以上；其中土地直接税收及由此带来的间接税收，占地方预算内收入的40%，而出让金净收入又占政府预算外收入的60%以上(2006年9月16日《财经时报》郭威报道)。这种行为偏好，客观上使企业税收利润作为财政收入来源的位置下降了。通过技术创新提高企业税收利润能力本来就比较艰难，而土地增值则相对容易，面对这种诱惑自主创新很容易被忽视。这也是转型中特有的“挤出效应”。另外，还有一些具体制度和政策的影响。比如，进口关税和价格制度影响技术创新的例证。深圳的一家医疗器械企业生产的危重病人监护仪可以大量出口，但在国内销售却受到歧视，原因就是政府定价。医院使用进口的监护仪每小时价费约械等，进口整机免税；国内企业自制其中部分零部件进口却要上税。(三)我省自主创新的主要特点、比较优势和发展趋势在诸多问题，我省总体上还是具备了建设“创新型”的良好发展基础和比较优势。由原省发改委主任钱志新领衔的一份调查报告认为，“我省自主创新综合水平处于全国前5名，整体上开始由要素驱动型经济增长向创新驱动型增长的转变，自主创新对经济拉动作用越来越明显，苏南地区将率先进入创新导向型的经济增1.“四大四小”：空间载体及其承载经济社会活动的特色李源潮书记在全省科技创新大会上强调，建设创新型省份要“从江苏所处的发展阶段和特殊的省情特点出发”。我认为，我省一个特殊的省情特点，就是空间载体与其承载的经济社会活动矛盾十分尖锐。集中表现为“四大四小”：――人口大省同时又是国土小省的特点。十万平方公里承载7400多万户籍人口和每年几十万外来劳动人口，是全国人口密度最高的省区；――经济大省同时又是资源小省的特点。人均资源全国最少、单位国土面积提供――工业大省同时又是资源环境承载力小省的特点。重化工业比重高、资源加工能力强、能源消耗量大，单位面积的污染负荷全国最重。同时又是江河湖泊覆盖区，资源环境的承载力小而脆弱；――科教事业和人才大省同时又是掌握核心技术的小省的特点。解决这“四大四小”矛盾的出路，就是世界上那些空间载体小而经济发达国家和地区的发展之路。比如，以色列、荷兰、日本、韩国、新加坡和香港等。“依靠高新技术和先进产业来克服资源环境的约束，拓展结构调整的空间，提高资本的技术有机构成，加速发展资本密集、技术密集的新兴产业，提高资源能源的利用效率和问题在于，我们需要多长时间能走上这个发展之路。2.比较优势：科教事业和人才、开放型经济、产业集聚和高新技术产品群科教事业和人才的比较优势。我省具有重视教育文化和培养人才的历史传统，本文前面例举的数据说明目前科教事业的发展和人才培训已位居全国前列。开放型经济的比较优势。经过近二十年的迅速发展，我省以确立了开放型经济的比较优势。首先，表现为利用外资的比较优势。2000年全省实际利用外资66亿13个省辖市实际到帐外资实现全面增长，今年上半年实际到帐外资85亿美元，同比75.3%的增幅冲到了全国第一位。到去年底，全省外商投资企业已超过6万家。目前全省累计外商直接投资到帐达到1030亿美元。在数量迅速增加的同时，旗舰型外资项目也迅速增加，有260家世界着名跨国公司在我省投资超过600个个。其中，以扬子石化：巴斯夫有限公司总投资26.5亿美元，金东纸业(江苏)代表。其次，表现为外贸的比较优势。……我省外贸依存度从2000年的44%到速上升阶段，比全国平均水平高出38.1个百分点(低于上海的167%和广东的161.6%，高于浙江的65.8%和苏州的外贸依存度最高，达到了286%。再次，是经济技术开发区和高新技术开发园区建设和生产基地的比较优势。2005注册外境日趋优化、创新载体建设日益完善、自主创新能力逐渐增强、科技研发投入不断加大、科技人才高地效应初显和国际国内合作快速推进，不仅成为外商投资的密集区和高新技术产业集聚地，而且成为自主科技创新的重要区域。科技自主创新的体制和机制已形成良好基础，具有独特优势。初步具备了中央对经济技术开发区和高新技术开发园区“以增强自主创新能力为核心的‘二次创业’”、“提高高新区对地区科技、经济和社会协调发展的辐射带动能力”的定位要求(省外经贸厅课题组，发挥开发区自主创新功能的研究)。第四，是空间布局调整和产业集群、高新技术产品群的发展趋势。M.P.费尔德曼在“区位与创新：创新、溢出和集聚的新经济地理”中认为，区域发展应寻求区位与创新之间关联，通过集聚经济的“内在的交流和互动便利、搜索密度增加和协调合作提升促进知识溢出”促进知识溢出(2004，P376)。近三十年来，我省在城市化和开发区建设过程中，产业的空间布局得到调整和优化，在大格局上初步形成了沿江、沿沪宁线、沿东陇海线、沿海的布局。在各个局部形成了一批产业集群和高新技术产品群。首先，是沿沪宁线初步形成的信息产业带、沿江新材料产业件、集成电路、现代通信、光电显示、计算机及周边设备为主，2005年信息产品销售收入超过5000亿元，已初步具备建设世界级电子信息产业制造基地的基础条件。2004年我省新材料企业数、产品数、产业基地数和年销售额均居全国第一业产值，集聚了30多家大学、研究院所和企业的研发机构。2005年全省生物医药产业销售规模预计超过400亿元处于全国前列，沿江8市生物医药产业之和占全省总量的93%以上，沿江生物医药产业带已见雏形。其次，产业集群和产品群在苏南、苏中、苏北各具特色。苏南以外资拉动为主要动力，世界500强在沿沪宁线各地设立研发中心已近60家，其中南京、无锡、苏州三地聚集了54家；从事机器设备等投资品生产的外资企业占全省22%。沪宁线已有一批具有国际竞争力、一定技术含量的劳动密集型盘、集成电路、通信光缆等产品也已成为全国乃至全球较大的生产基地。苏中、苏北制造业企业自主品牌的产品生产上分别占60%和51%，关键是提高档次和市场影响。3.思路措施：从“江苏加工”到“以应用开发为特色的”“江苏创造”我省走过“江苏加工”之路，成为全国重要的加工基地和有世界影响的出口加工基其量也只是个加工基地，赚取的是廉价劳动力的辛苦钱，缺少的是产业分工的“话语权”和市场竞争的主动权。……江苏要从低成本走向高技术，在新一轮国际分工依靠拥有自主知识产权的技术和品牌，不断向产业链和价值链高端攀升，实现‘江苏加工‘经’江苏制造’向‘江苏创造’的跨越。”问题在于如何“扬科教人才之长”去实现这一特色目标。江苏自主科技创新在整个国家创新体系中定位是：“以应用技术的自主研发和先进技术的自主应用为重点，以引进消化吸收再创新为主要渠道之一，带动原始创新和集成创新，走一条以应用2006)这个特色之路的核心，显然是着眼于产业和企业发展。发改委对此提出了具体而有见地的构想。一是加快构筑自主创新的支撑体系，包括完善技术体系、标准体系、企业技术开发联盟、技术储备库和技术路径；强化和拉伸产业链；做好外资主导产业的技术服务和转移。二是积极培育优势主导产业，包括软件产业集成电路产业、新型显示器件产业、光伏产业、生物医药产业和新材料产业。三是大力培养创新人才，包括营造良好的人才激励机制，加大人才培养力度。四是努力营造良好的政策环境，包括建立规范的、有利于提高自主创新能力的市场准入调节以体制机制创新带动技术创新，包括推动形成协同的区域创新体制，加强知识产权管理，开放式配制科技资源，建立健全高技术产业风险投资机制，大力扶持中介服务机构和尽快建立高层协调机制等(省发改委调查组，2006)。在贯彻国家政策基础上扩展和细化我省的政策措施。中央关于自主创新的政策体系思路，主要是财税、金融、政府采购、知识产权保护、人才队伍建设等五个方面。省政府在贯彻国家这些政策的基础上提出了10个方面50条政策措施，其中增加了加大产业政策支持力度和对科技创业的支持力度的措施，强调培育以“创业创新创优”为核心的江苏精神和创新文化等(梁宝华，2006)。同时，省政府有关部门还在进一步探索有关政策，比如，关于畅通企业投入、政府投入和社会投入的科技投入多元化渠道，推动政府成立科技风险补偿基金、由国有资产公司牵头成立融资担保基金和创新基金管理公司等。比如，关于加快科技成果市场化步伐、活跃科技成果交易市场，健全技术评估、专利代理、法律咨询等科技创新中介服务的措施。进一步研究如何扩展和细化对自主创新成果的优先采购政策，比如，财政预算项目优先采购自主创新产品，价格相同或略高的同类产品优先采购自主创新产品；新研制的高科技产品以首购方式优先采购，对有利于技术转让和消化吸收的进口产品优先采购；制定自主创新产品认证目录和政府采购目录，进入认证目录的企业优先参与竞购财政性资金采购项目；对政府直等。(钱东平，2006)显然，在建设区域创新体系的初始阶段，政策思路和措施的创新是十分重要的。三、关于区域创新体系问题已成为区域经济学研究的一个专题。我国在创新型国家的框架下建设各具特色和优势的区域创新体系的实践，将为这一研究提供新的养料。另一方面，建设创新型省份和城市，也需要关注区域创新体系的理论研究动向。这里，对有关区域创新体系的理论问题作一点议论。(一)关于区域创新体系的结构和功能从熊彼特1912年提出的创新定义到2002年安德森、卡尔森等对创新概念的定义，创新的含义已大大扩展。熊彼特认为，创新就是把生产要素和生产条件的新组合引人生产体系，“建立一个新的生产函数”。在熊彼特研究基础上，一般认为创新具有新的或经过改进的产品的引进、新技术的的引进、新组织结构的引进、新市场的发现、新的投入要素的发现等五种形式。现在这一领域的学者们普遍认为，创新的本质是依赖于广泛的相关知识的积累和发展的过程，创新是一个具有交互学习、相互作用和区域化特点的过程(魏后凯主编，2005)。1、创新体系的结构：“创新只有在创新体系中才能发挥最大效能”区域创新，是指在一定地域范围内所有创新活动和创新成果的总称。它作为一个地域性、社会性的互动过程，包括创新环境、创新主体、创新网络和创新活动等方面内容。其中，创新主体和创新活动是核心，创新环境是基础，创新网络是平台。区域创新的特点或比较优势，是与当地的知识、产业结文化的结构和存量特别是隐含性的知识有关；与它与其他地区的相互作用即资源流动、知识扩散和制度学习的程度有关，它是一个以创新为基础的“学习经济”。页)。这是因为，体系的特定结构所产生的整体功能，是单一创新主体的创新活动提供实现目标的前提条件，也是放大其创新效应的社会平台。区域创新体系，具有各创新主体和要素相互作用和依存的结构。威格和伍德提出，它包括进行创新知识与技术生产的研究机构、进行创新产品生产供应的生产企业群、进行创新创新的社会服务业机构等五个方面。一类是产业集聚中的和研发机构集群中企业和机构，一类创新的组织制度基础设施。这样的创新结构，使它具备了促进区域经济增长、提高区域竞争力、推动制度变迁功能等功能。用这个原理看目前建立创新型省份和城市的政策设计，在构建体系、完善结构、形成各主体互动关系等方面上存在差距。2、区域创新体系的优势：创新体系的最佳空间单元是具有集聚特征的区域目前区域创新体系主要有三种类型，基于行政区划的创新体系、以产业集群为基础的创新体系和以园区为基础的创新体系。理论研究和国际经验都证明，具有集聚特征的区域是创新体系的最佳空间单元。罗默的新增长理论和克鲁格曼的新经济地理学都认为，经济增长和经济活动具有空间集聚特点。这是因为，知识溢出的特点、知识本地化的外部性和空间限定的收益递增以及隐含性知识存在等原因。国际经验也证明，区域集聚的确为交互学习、创新和扩散提供了良好环境。???从这个角度看，江苏以形成包括经济技术开发区、高新技术开发园区和生产基地的园区集聚经济，初步形成了沿沪宁线信息产业带、沿江新材料产业带和沿江生物产业带的集聚。这是江苏建立区域创新体系良好基础。但是，这些地区要真正具备交互学习、创新和扩散的环境，还有差距。3、区域创新体系的平台：内生性创新网络和外生性创新网络区域创新网络，是区域内企业、大学、政府、研究机构、金融组织、中介组织和个人等主体之间，在互动学习和创新过程中形成的一组纵横交错、不可贸易的相互依存关系，是正式和非正式社会关系(节点)的集合，具有开放性、高弹性和平等性的特征(与社会环境不同)(李青等，2005)。区域创新网络，包括内生性创新网络和外生性创新网络。两种创新网络的结合，是区域创新体系的最佳平台。江苏需要发挥开发型经济的优势，为构建这样平台而努力。(二)关于区域创新体系的制度创新目前有一种看法，认为中国的自主创新的成效，关键在制度创新。其实，“关键在何近一步推进。1、拓展区域创新体系的制度分析思路加强对自主创新体系中的制度问题的研究，已引起广泛重视。但是，还需要进一步拓展分析思路和加强现代方法的运用。首先需要加强系统分析方法的应用。比如，按照系统分析方法的等级层次原理，如何协调全球化创新体系、国家创新体系、省区创新体系和城市创新体系的关系。按照系统分析方法的整体与部分原理，区域创新体系中的各个组成“部分”，如何组合才能实现整体效果大于部分之和。按照系统分析方法的结构与功能原理，怎样的国家创新体系结构，才有利于发挥区域创新体系的特色和比较优势功能。按照系统分析方法的系统与环境互塑共生原理，区域创新体系如何与区域社会经济环境互塑共生等。类似这些问题，都有待进一步研究。进一步拓展对区域创新体系问题的研究，其次需要引进一些现代研究方法。比如，1990年代末世界银行发展局提出的“以知识促发展”的分析框架。它分别由知识创造－知识获取－知识传播－知识使用四个功能性变量，和制度结构－经济激励－劳动力和技能－信息基础设施四个关键性变量构成的分析矩阵，对国家、地区和2、深入研究区域创新体系的制度系统我们现在的制度创新和设计，存在以下问题需要解决：我们现在的制度设计，往往把制度等同于规则，而规则又等同于政策文件，而对政策文件普遍感兴趣的又是“优惠”、“减免”和“投入”。这就忽视了制度系统中对象、理念和载体的作用。规则是在一定理念的支配下形成的，有了好的制度理念，才能产生好规则和好制度。显然，在官本位理念支配下和在民本位理念支配下的规全不同的。制度有多种载体，载体不同作用效果和形式也不同。以条文为载体的制度，有法律、规章、契约和公约等；以习惯为载体的制度，表现为习俗这种非正式制度；以心理认同为载体的的制度，表现为潜规则。这些，同一层次的规则有矛盾甚至冲突；或者只有方针和原则，缺少可操作性，即不能通过一定操作程序确切加以执行、适用和遵守，而又受主体的任意说明和解释。二是树立全面的制度功能观念。制度的基本功能，包括确定界限、形成秩序、提供预期和营造环境。警惕自主创新理念面临的口号陷阱。所谓理念陷阱，是指好的理念和制度设计，变为口号或者文件套语，变为走过场的形式主义、官场套话和“作秀”。从制度经济学角度看，就是制度安排缺少实现机制；从运作角度看，就经济学意义的机制，以一定的制度结构或安排(体制)为存在基础(或依托体制而形成和运行)，又是体制的作用载体和实现形式。作为相互关系和相互作用的结构，具有动力、传导和反馈调节的自组织功能。相对于制度(体制)，机制的操作各组成部分(行为主体、实体组织和功能组成部分)相互作用的过程、轨迹行为规则和操作程序等实现形式的过程。(反馈过程)找到制度(体制)的实现形式。用工作语言说，即把“指导思想、大政方针和基本原则”可操作化(细化和落实)。制度(体制)机制之后还有一个考核评估问题(不同于机制内的反馈)。3、“赶超”“跨越”与制度创新的后发优势实行“跨越”、实现“赶超”，始终是发展中国家和地区的起飞之梦。我们期望自主创新的实践，能为圆这个梦提供新的路径。自主，不再是闭关自守的“自力更生”；创新，也不仅限于“集中兵力打歼灭战”的组织方式。基本路径，是通过自上而下与自下而上相结合的全社会全方位自主创新，实现技术的跨越式发展。过去讲跨越式发展，主要依据是追赶型国家和地区具有“学习借鉴”的后发优势。但是，从近30心技术“后发优势”的机率越来越小。真正的后发优势，是体制和机制“学习借鉴”的后发优势。即靠体制和机制的后发优势