IPO初步尽职调查清单模版

尽职调查清单（初步）目录TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"尽职调查清单（初步） 1\o"CurrentDocument"（一）公司基本情况 2\o"CurrentDocument"1、公司基本资料 2\o"CurrentDocument"2、历史沿革 2\o"CurrentDocument"3、公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况 3\o"CurrentDocument"4、公司架构及组织机构设置 3\o"CurrentDocument"5、公司高级管理人员与核心技术人员 3\o"CurrentDocument"6、员工情况 3（二）公司业务情况 4\o"CurrentDocument"1、公司产品情况 4\o"CurrentDocument"2、公司相关制度 4\o"CurrentDocument"3、公司研发情况 44、公司核心业务 55、公司未来三年的业务规划及发展计划 5（三）行业竞争情况 6\o"CurrentDocument"1、行业的门槛和壁垒 6\o"CurrentDocument"2、行业未来发展趋势 6\o"CurrentDocument"1、公司最近三年的财务报告或财务报表，审计报告 7\o"CurrentDocument"2、公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备等 7\o"CurrentDocument"3、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况 7\o"CurrentDocument"4、公司营业收入 7\o"CurrentDocument"5、公司营业成本 8\o"CurrentDocument"6、公司最近三年的期间费用情况，及变动原因 87、税务情况 98、公司应收账款构成及账龄 99、公司未来财务预测表 9\o"CurrentDocument"（五）融资意向 9\o"CurrentDocument"1、此次股权融资的基本情况 92、所募资金的用途和投资安排 93、公司未来的资本规划及路径安排 9（一）公司基本情况1、公司基本资料（1）公司营业执照，公司设立时间、注册地点、注册资本金、法人等基本信息;（3）公司主营业务情况；（4）公司目前的股权结构，及实际控制人的持股比例；（5）员工持股平台（上海繁声投资管理有限公司）股权结构和比例（5）公司的组织机构图，及相关机构的业务功能。2、历史沿革历次变更资料请看附件1-23、公司控股股东与其他主要股东或实质控制人的基本情况（1）自然人股东基本信息，及简要背景介绍；（2）法人控股股东与其他主要股东或有实质控制权股东简要背景及业务背景介绍；（3）控股股东或公司实际控制人是否有其他关联性企业和参股企业、联营企业，基本情况；4、公司架构及组织机构设置（1）公司直接或间接控股的子公司及参股公司情况，相关公司持股比例情况，各子公司或参股公司设立或参与投资的动机与业务职能；（2）公司各主要部门主管人员或对接人员的相关情况及联系方式。5、公司高级管理人员与核心技术人员（1）高级管理人员；（3）核心技术人员的主要技术或专利成果及获得的奖项；6、员工情况（1）公司目前的用工方式，各部门人员配置，职工人数，教育程度，年龄分布情况；（2）公司目前执行的员工社会保障和保险缴纳情况，公司员工福利政策情况；（3）公司未来部门的构建计划及员工的招聘计划。(二)公司业务情况1、公司产品情况(1)公司主要产品及服务分类，及细分品种；(2)主要产品及服务的生产流程工艺或服务流程；(3)公司现有产品的研发流程，及研发周期情况；(4)公司未来的产品计划2、公司相关制度(1)公司生产组织制度；(2)公司质量管理与控制制度；请见附件2-2(3)其他生产、管理制度。请见附件2-23、公司研发情况(1)公司现有研发人员人数，公司科研人员从事研发活动的组织模式;公司现有研发人员：30人组织模式为自主研发(2)公司最近两年研发方面的投入金额；2013年鉴定装置研发费42.9万元2014年鉴定装置研发费117.1万元视觉软件研发费 46.3万元2015年视觉软件研发费103.5万元ETS研发费118.2万元（3）公司目前的研发及技术团队的独立性情况，在财务、研究成果、专利的所有权及使用权等方面是否与外部研发机构存在关联性及潜在法律争端；公司目前研发及技术团队独立性情况良好。在财务、研究成果、专利所有权及使用权方面与外部机构无关联性、无潜在法律争端。（4）公司目前所获得的技术专利情况及其他相关技术成果；请见附件2-3（5）公司正在申请的专利及申请阶段情况，公司未来技术研发储备情况。4、公司核心业务5、公司未来三年的业务规划及发展计划(三)行业竞争情况1、行业的门槛和壁垒(1)行业的技术壁垒、客户壁垒，及其他相关行业壁垒(2)行业内现有竞争性企业的技术水平介绍；2、行业未来发展趋势(1)行业目前市场空间目前市场空间预测有876亿的液晶面板的AOI检测市场需求，车载模组AOI的需求是166亿。ETS检测LCD市场需求有63亿。(2)行业目前市场渗透率情况；我们现有的客户主要有：帆声所售视觉检测设备在现有市场的渗透率达到70~80%。个别产品超过90%(3)行业内现有产品未来延展空间(4)未来三年销售预测(请见附件3-2)(四)公司财务状况1、公司最近三年的财务报告或财务报表，审计报告三年财务报表已经审计事务所审计。审计报告请看附件4-12、公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备等（1）公司所有的房屋产权证明；无（2）公司所有的土地使用权证明；无（3）公司主要形态资产所有权证明。特斯拉汽车融资租赁、大通汽车（证明请见附件4-2）3、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况（1）公司为其它企业、事业单位的债务提供保证的情况；无（2）公司借款，与银行间关于销售的信贷安排等；无（3）公司与股东之间是否存在债务关系。2014年底，文海量、汤韬略为解决企业流动资金紧缺问题，自筹资金45.5万元，2015年3月已归还全额借款.4、公司营业收入（1）公司收入确认原则；（2）公司销售模式公司采用直销方式和代理销售方式相结合，对于部分成熟标准产品采用代理合作方式销售。（3）公司前十大客户名称及销售额（最近三年）；2015年合同清单2016年合同清单-截至2016年9月主要客户联系方式主要销售合同请见附件4-45、公司营业成本（1）公司原材料种类及采购金额（最近三年）；（2）公司前十大供应商名称及采购金额（最近三年）；主要供应商联系方式：主要采购合同请见附件4-5（3）公司生产过程中水、电、气、人力等利用情况及制造费用情况（最近三年）；（4）公司不同类别产品的毛利率情况。6、公司最近三年的期间费用情况，及变动原