供应商质量能力评定准则

VOLKSWAGEN 德国××汽车2000年4 VolkswagenAG,April 版－1991－20004经全面修订的第三版经全面修订的第四 －2000年4保留所有的权利，尤其是、以及翻译的权利。××汽车D－38436：(0049)0049)供应商之间达成的新的质量，就是说，汽车工业的供应商必须证实其质VDA6.1ISO/TS16949对于体系的具体要求，在VDA6.1以及ISO/TS16949中有详尽的描述，本手册将不再把体系作为内容的组成部分。针对新的质量，过程审核和产品审核是汽车制造厂和供应商们的重“FormelQ－质量能力”手册是对“Formel大众的所有品牌的生产资料供应商以及大众全球范围的合资公司具本手册的内容依然与适用的VDA准则和VDA相关。当然，它也描述合作特殊要求。本手册是准则框架，是大众汽车对供货商具有约束性的要F.J.Garcia 大众品牌采购部董事 大众质保部经理狼堡(Wolfsburg)2000年4月

FormelQ-FormelQ-大 及其供货商之间

VDA的体系要体系审核结果/的认部 部 D/TLD例供应商 潜在供应商评价 大众供应商质量能力的评审制度以VDA/DGQ－专业组制定的汽根据这个标准，按照VDA6.1建立的体系是对生产资料供应商的基本要求。大众要求其供应商提供由第认证的满足此要求的作为对体系认证后的一种补充，过程审核和产品审核(依据VDA6.3和6.5)被用来评价供应商的质量能力。除了体系的一些基本要求以外，这些审核考虑了对大众外购件的特殊要求，包括产品、过通过过程审核能在选定供应商之后及早地对其产品诞生阶段的规划活动进行评价，以确保其在批量生产起动时所投入和使用的过程和工艺流程正确无误，就是说，产品的供货质量和功能必须和顾客的要求相一致。供应商所进行的旨在质量改进的系统化的缺陷分析以及由此而得出的改进措施将在评审中给予评价，同时，在过程和工艺流程改进中所引起的符合VDA6.1的基本要求必须通过第认证来加以证明，而针对大众的产品，其过程和工艺流程以及保持重要的产品特性只能由大众或对大众产品的各个过程的运转是否和顾客的特殊要求以及技术条件相一1)。质质创按照VDA关部门的审核员通过“潜在供应商评价”或者“过程审核”的形式获得。如果供应商要提供的是产品组(见附录)中的一个新产品组，而对此开发，则必须就有关的重要的要素－设计控制对其进行审核；对首供应商必须在批量生产之前报告中的改进措施(见图2)，以便在批量生A更改生产过设备以及更换分供方必须通知用货厂及的审核部门。在AAACALPPF*)LAL

(VDA卷对大众及其子公司的供应商的质量能力评定是由有经验的审核员进大众的其它部门。但是原则上是通过大众供应商质量审核部门或者大众所属各品牌和合资公司的审核部门进行协调。所有与此有关的后续活动，例如对供应商的改进计划进行，由“供应商质量审核部门”负责。为了把按VDA6.1建立的体系的基本要求与大众的产品在-体系审进行质量审核时使用提问表/要求条例，它们是根据要素和过程要求编制的(见图4)。每一条要求在审核时和供应商的实际情况进行比较，对质量能力的总评价之中。在供应商已拥有值得考虑的第认证合率的累积计算。如果已拥有值得考虑的认证/其它公司的审核结果，可按此结果进针对体系的补充性的审核提问。序，如热处理，喷涂来进行的(参阅附录中的产品组 +DINENISO9001/9002+

VDA6.1,EAQF,AVSQ,ISO/TS

+(VDA(VDA

VDA6.1SO前

VDA6.3AVDA6.3B制定出必要的措施，迅速自己的改进计划。的改进计划的各个不足按照规定期限在SOP起动之前予以消除并因此满如果供应商的供货质量业绩不能被接受或者涉及的是新产品/产品组时，那么要重新进行审核。(见图5)LLLAA大众对体系的要求基于汽车制造商和汽车零部件供应商之间达成的共识，即根据VDA6.1的要求建立体系必须是有效的。这些要求和ISO9001/9004－1是相一致的，并考虑到了汽车工业的特点，这些要求涉及到从根本上确定和提出体系不可缺少的前提条件以及质量体系的实际运用。同时，顾及到了结构和功能的观点，对跨部门功能和跨部门任务所起的共同作用给予了特别的重视。审核时，确定被审核方各生产场所的体系的现状和有效性，同的知识和实际操作以及各个要素的员将在审核体系审核的评审依据是供应商的质量手册，的程序文件以及企业的其他与质量有关的规定、合同文件、顾客与要求等，供应商必须提供各条体系要求有效的。在体系或单项要素审核之前，以及在审核过程中，审核事宜以核要求的组成部分(认证)。供应商必须确保当前有效的证明文件得VDA6.1体系的下列要素···企业··如果在过程审核时确定存在着和VDA6.1的体系要素有关的重大VDA6.1供应商负有这样的义务，即将全部的认证结果/审核结果，包括内部审写在相应的表格之中(见附录“供应商表”)。这种方法使顾客能够根据情况提出有针对性的要求，使审核工作限定在必要的范围内。 以VDA6.1(具有可比性的EAQF/AVSQ)对体系要求为基础，认证的认可前提是，此种认证是由被的和被VDA允许的认证机如果审核是由在VDA的审核员进行的，第二方审核也将只被认VDA6.1对第二方审核的这种认可是针对VDA6.1中的这些要素的，即如2.1量管理体系要素的评价结果低于80％时，将承认体系的认证证书，涉及到的供应商将被大众要求由第认证机构进行复审。针对竞争所需要的技术特殊性以及对于供应商开发能力的特殊要求的产品。合同签定前进行的质量能力的是通过潜在供应商评价的方式进行的，人员由大众不同部门的专家组成，以求在时间消耗小的条件下，供应商的生产场所对其技术和组织的可行性。顾务/顾客满意度(服务8大部分符合要求小的偏 640*)3/4(EE(EP)EEE[%X100[EEP[%[%根据“跨栏原则”，即总是EPEDE的低值决定总定级结果。EP[%]EDE同AB-现C00-C在SOP之前必须进行一次过程审核/产品审核(见第四章)，目标是达到A级。即使被评价为“不给予合同”(C级)时，被审核厂家也要消除发现的缺 改进计划并通知审核组，以便在下一次的合同决定时对此给予考虑。过程审核作为VDA个补充，是针对按大众的特殊要求生产的零部件，依据大众的规定在过程审核时，要对过程质量和工艺质量是否与操作指导书、工艺文件、程序文件、配方、产品以及过程的技术条件、顾客要求和要求相 产品诞生过程中的过程审核评价合同签发后，产品开发和过程开发的批量生产时的过程审核评价正在生产中的全部过工艺流程特别重要的是，全面顾客要求和要求，细致地进行了持续改进。审核的重点是对提供给大众的零部件以及其所属的生产过程及时进产以及为使顾客完全满意而对顾客提供服务中，体系的实际运行情如果过程审核的结果满足不了要求，则可对已有的体系的审核结论提出疑问，必要时要重新进行体系审核。审核可邀请内的专家与负责供应商质量审核的部门共同参与。审核结果适用于整个相应的产品组(参照产品 产品诞生过程中的过程审核AVDA4.3)。乎全部设计任务需要借助于产品数据模型的传递来完成的。CAD－系统和制造实践中经常发生CAD－数据交换，并引起成本增加。这种现象一方并不断更新。另外，一年以上的CNC(数控机床)－工作经验是必需的。必须提供，及供应商具有使用整车坐标系统工作的能力。为此，需要有一个接口，使该系统的数据能够输入。所使用的软件必须和大众的系统兼容(如Catia或Pro/Engineer)，可能的情况下，必须具有数据交换的可能性批量生产中的过程审核B对每项提问都要根据各自要求及其是否一贯符合以及过程是否可靠等情况来评分，每个问题的得分可分为：0，4，6，8，10分，符合要求的程度作为评分标准。8640计算单项过程要素的符合率EE的如下EE 各个提问的实得分之和x100(A对一个产品组的评价基于其在合同签定后的所处的阶段(见图6)。因此，如果存在着具有可比性的批量生产过程/产品，也将根据BEDEDE，和过程开发的符合率EPE。 ED[%][%得到。不同工序的评价结果汇总起来从而得到EPG。要素EZ(分供方/原材料)和要素EK(顾客/顾客满意度)将各自得到评分。每个产品组的平均值EPG是由以下得出的EEPG[%]E1+...+[n其中E1和E分别为各产品组生产的第一道和最后一道工序。过程审核的总评价，即满足率EP根据以下 nEEP[%]EZ+EPG+ [要素“生产”中的分要素可以作为体系中的过程评价的补充，可以单独列举出来并由此评价体系。这些分要素是：EU1:EU2:EU3:/搬运//包EU4:通过对各道工序的评价和分析将了解体系的“接口”的情况并VDA6.1理要素进行重新审核。在这种情况下，对要素的补充评价对于总定级具有重要意义(见降级标准)。过程(绿草地)产品诞生过程A产品诞生过程ABE1bis B(SOP)E1bisEnEESOPVDA4.3)，审核员必须将至审核日期所要的规定相一致，至商定好，项目计划必须和大 SOP时，必须能满活动(AEP只针对提供给自己的批量产品，并由此而得到定级。VDA6.5ABC装运器具的品质、清洁程度和包装将同时被评价，但产品审核的5－10行挑拣、、过程中的或者在顾客处的特殊措施，这些措施必须短期内落审核中审核员不计算质量指数(QKZ)，它们作为供应商的责任，由供应商在VDA6.5)。 Ed产品审核4.3级定符/ED/EPA–接受的期间内完成B0– 供应商要整改和投CA,BC，Eges，ED

ED=92% EGES= EP=79 EGES= EP=83% EGES= ABVDA6.1EAQF,AVSQ,ISO/TS16949)一个或多个体系的或过程审核的评价要素低于75%的符合率C79%整改计划或者在顾客多次敦促下也不 SOP不审核员要对降为BC售和违约罚款等(过失责任按BGB§823)。框架出发，将提供文件的义务扩展至对生命安全有关的零件上。除了体系的一般要求之外，供应商还必须提供D/TLD－零件的文件，如图纸、表格、生产、技术供货条件、检验规程、样件报告和其它质量记录，这些文件在需要时能提供不负有责任的。设备的适宜性以及过程能力和往来信件。供应商必须在发生损害的情况下和/或在大众的要求下，能够提供供的每一D/TLD－零件进行了系统化的文件存档工作。如果在审核中发现不足之处，要求供应商尽快地制定必要的措施和7.27.5动能随时出示。VDA第一卷，VDA6.1以及FormelQ－质量能力中的有关存档责任的所有规定必须受到重视。7.4(表格：质量审核D/TLD产品组可在大众进行的首次D/TLD零件审核时确定，通常采用大众进行供应商质量能力审核时给定的产品组(参见附录中的产品组)，在提供具有不同的D/TLD－特性的新产品时，大众要对其进行一次新的必须确保将所有的存档责任件(D/TLD)和所有规定的存档责任特性视作重要零件和重要特性，在体系审核时，要针对所提供的D/TLD－零件的每一件以及检验的特性合理确定，也就是说，从供货中的抽样必须覆盖到所评价是3/4大否关于验证D/TLD－零件的系统认可。即整改措施(如，委托外单位检验)，以确保产品质量。“质量审核验证D/TLD－零件”的首页包括：零件挑选的说明，D/TLD 验证D/TLD－零件，附评在确定了与要求条例中的提问时，要制订整改计划(注明薄弱之D/TLD－ 7.6在大众中有两种同级别的标识符号(D和TLD)。如果尺寸、文字说明涉及到及企业内部的制造规范的话，在图纸，TL－VW等技术文件中使用D标识。为了标示出存档责任，在标题栏(图纸说术文件中的尺寸或者其它D特性将用两端限位的横杠( )标识在标题栏(图纸说明栏)的“Sicherh.Dok./SafetyDocD，TLDTLD－号码，这些号码所表示的技术文件中包含了必须存档的技术特性和对的说明。特性或上的横杠符号则没有了。8.审核文件/资D/TLD－零件的质量审核审核的评审结果要汇审核报告中，供应商代表和审核员要在报告上具体化、完善化并提交给大众。就是说，整改计划要有对已实施的/已制定的措施的详细说明，并要有情况正式通告给大众的审核部门。要特性能否被满足可以从专门的生产工艺、过程中了解，可能情况(Cpk必要的试验、和测量设Know供应商资格的重要标志是，生产相似产品的经验和熟悉汽车工业的特殊要求，包括按照VDA6.1建立有效的体系，并通过认证 JIT,供应商的就近仓储，直第审VDA6.3程序以及按照大众的要求已经开展起来的活动，如产品可行性研究来进项目的任命、接口的规计算机辅助顾客要求/要 件以及缺陷分析所需的技术也是前提条件。 内部的检验可能性(,测量设备–顾客/顾客满意度(服务–的仓库管理系Cmk, 顾客/顾客满意度(服务取的纠正措施进行，通过确定的紧急情况和故障情况的应急措施来–制造中断和中PPS-故障DFUE-故障(数据传递的故障零件/器具的标要重视提供外部加工工序质量保证的和措施。–SPC合适的设备/周转方方 /产品开发/设计(规划和过程开发(规划和纠正措施纠正措施/ /顾客满意度(服务在要求/说明这一段中，确定了提问中对过工艺流程的要求，需要审核员要根据每一条过程要素的要求，对每道工序的过工艺流程进行评价。纠正措施/VDA1,2,4.1,4.2,4.3在报价阶段就必须根据顾客要求，须遵守的和公司的主要条件，制定出新产品的规划纲要，它要在合同接收后具体化并纳入产品开发计划中去。考虑要点，举例：止样车/试生产，批量生产启动所要求的能力在报价阶段已经和考虑了，在签定合同后这些数据必须精确化。在要求发生更改时，必要，须对能力进行再次研究。必需的资源需规划并备齐。试验/检验/设CAD,CAM,要求/说明通过有关部门间的合作/行业水准比较(Benarking)可以了解产品的重要特性，要计划中体现。项目，项目规划小组/职责(也包括分供方信息交流可能性(数据传递CAD,CAM,完整的项目管理必须也包括外购件和可获得的各种。为此供应 需的。与分供方间的合作和联系可以以同步工程的方式进行。是否进行了设计-FMEA是否对设计-FMEA在项目进展中即时更新，已确定的措施是否已是否进行了设计FMEA?降低这些风险。对于复杂零件或完整的功能总成，运用系统-FMEA(参见VDA4.1，4.2)。其它类似的分析技术的应用，可以和顾客商定。 FMEA？产品和过程的更改必须由项目进行评定。在与FMEA小组商定之后，FMEA重要参数/重要特性，要 要求/说明 要求/说明合格证据。产品试验(如：装车试验、功能试验、试验、环境模拟试验要求/说明试验/检验/设对的规划(期限/范围 在对所有的任务、目标和期限进行具体化时，要通过之间的合作在生产过程的规划和期间，由于顾客要求的变化或的变更，原有策划可能需要更改，甚至重新考虑。FMEA 要求/说明SOP?要求/说明所要求的能力在报价阶段已经和考虑了，在签定合同之后，这些数设备、工装模具、生产设备、检测设备、辅助工具、设CAM,要求/说明通过有关部门间的合作，可以得出对过程的要求，对此，QFDDOE搬运、包装、、标要求/说明划中予以规定。信息交换可能性(如，数据传递FMEA成，使用系统-FMEAVDA4.1,4.2)。 在过程开发 阶段要实施过程规划时所确定的各项任务，并了解在项目进行中发生变化时，是否对过程-FMEA进行了更新，已确定的措施是否已?产品和过程的更改必须由项目进行评定，在与FMEA小组商定之后，FMEA?对单个零件、总成、配套件、生产设备和检验设备都要进行认可/合格产品试验(如装车试验、功能试验、试验、环境模拟试验物流方案(如通过试发货了解包装的适宜性、各种包装的？过程参数/检验特性原则上都要注明公差，生产文件和检验文件必须位于生产岗位/检验岗位。时，要清楚地记录所采取的措施。缺陷发生的信息设备、工装模具、生产设备/检测设备、辅助工具、设具备过程能力的批量生产的前提条件是,坚持不懈地来自产品诞生品交付和产品使用状况经常地进行评价和改进。新方面满意的基础。企业的必须为此创造前提条件。险的考虑对进行过程审核和产品审核是必需的。分供方质量能力的也可通过第一方或第审核来获得。要对已制定的质量保证措施的有效性和持续改进提供。如果采用模块供货，则该供应商负有对所有单一部件进行在确定分供方之前，必须有体系的评价结果(认证/审核)。在业绩评价的结果。供应商应具备重要检验的可能性(和测量设备)(自己的专业知识，出现问题时快速反应时间)。供应商自己的要满足ISO/IEC17025。外部可利用的按照ISO/IEC17025(或者具有可比性的足够的检验可能性(和测量设备VDA，EG对顾客提供的产品的要求从质量协议中获取，并贯彻。控制、验证、、、质量和性能的保持(失效期FIFO坏，防止混放和混用。有疑问的/的产品须存放在库内。FIFO/标准/8D的/已经的工艺和流程，必须对其进行并从经济性观点出发进行不断生产的零件的和产品是这一章节的重点。要为此创造必需的前提条件。小组和团队工作体现出来，要赋予每一道工序的员工高度的自我负责的职责。VDA2)。务的质量责任。是否授予员工产品质量/过程质量的职责是否授予员工产品质量/过程质量的职责权进行/报请维修与保养，TPM(资格证明(如，焊工、视力检查、厂内机动车驾驶证2.4.6工序之前的质量信息和过程信息，所有制订的改进措施必须得到。在批量生产中使用的测量和检验设备能否有效地质量要求MFUPFU，Cmk/PpK值必须至少达到1.67CPK1.33，并对其进行持续改进。超出控制界限时的(如灯光、喇叭、自动断闸在批量生产中使用的测量和检验设备能否有效地质量要求?损和由于环境不当造成的错拿误放/误解。位和检验岗位。对偏差和由此采取的措施要进行记录保存。反映缺陷状况的信可对产品和过程是必须的，必须由被人员依据验收条款，以的方式认可检查必须依据叙述准确清楚的检查指导书进行，确保可重复性。对此需要使用检查。生产出来的产品必须被。返工返修件也要按照此认可程序进行。/搬运//包装仓库设施和工具必须在整个生产链的范围内，针对每一种产品，和整个物流是否保证了不混批足够的、合适的器产品/零件是否按要求存放，器具/包装设备是否与产品/零件的量1.71.8库、整个物流是否保证了不混批/不错料，并确保了可追溯性?要求/说明要求/说明供应商有义务，通过连续不断地对产品和过行检查和，以了解有的过程中采取预防并重视统计技术的应用，通过持续改进满足顾客的到合适的纠正措施。已实施的纠正措施的有效性必须始终加以验证。在持续改进和消除缺陷时，过程的和负责部门要参加，他们对顾客满意程度负有责任。质量数据/过程数据是否被完整地并具有可评价性质量数据/过程数据是否被完整地并具有可评价性？要求/说明性。异常情况须记录下来(工作日志)。要求/说明划并加以。要求/说明在出现产品/过程的缺陷时，一直到消除缺陷原因和证实采取的纠正措施的有效性之前，要实施合适的紧急措施(如、分选、信息通报)以遵循零缺陷的要求。FMEA要求/说明施之后必须就其有效性进行检查和验证。FMEA)/审核报告改进计要求/说明要向/部门提交偏差报告，对改进措施必须进行跟踪。要求/说明要求/说明时要制定必需的特殊措施并加以。顾客/顾客满意度(服务客的满意。所以，顾客的作用是衡量顾客满意度的关键点。这一任务必的产品供货。门必须对包装类型，包装范围及物流数据的传递作出规定并执行。顾客是否得到了保证，是否收集和处理了顾客抱怨DTLD要求/说明 体系按照VDA6.1或等效的标耐久试验(失效模式顾客是否得到了保证，是否收集和处理了顾客抱怨？要求/说明必须确保对应于顾客不同要安排有能力的对口人员。顾客时的信息(也包括包装和方面的物流数据的质量(如针对周转箱数量单要求/说明紧急情况应急计划(如可选择的制造、分供方、包装和方面的可要求/说明分析的可能性(、检验和试验设施、人员企业内进行基本分析/检测的可能性(、检验和试验设施、人ISOIEC17025 8-D顾DTLD要求/说明在审核/验证时，必须涉及到所有重要的特性，包括大众特别标注的特性。FormelQ要求/说明VDA4902数据传送(如符合DFÜVDA标准4927)，按照大众的“EDI无遗漏的收集、归纳整理和存档。要通过、满足和保持顾客特别要求的存档责任特性来实现质量。这种工作程序也要相应地应用于分供方。D/TLD零件的技术资料是否是有效状态，是否有D/TLD零件标识，D/TLD－特性作了专门的标记?D/TLD－特性标明出来，而零这些特性也进行了记录和存档？至少15年(与“材料使用规定”中§18[3]有关的资料至少30是否评定了对D－特性有影