1访谈笔录-李明凯

开源证券DD现场访谈李明凯（开源证券工程技术部副经理）参加人员：鄢映辉、平浩时间：2003/05/27（13:40—15:30）发问：鄢映辉整理：平浩======================================================================个人经历年天津大学精细仪器自动化仪表专业毕业年由外单位调入2002年经过竞争上岗，现为工程技术部副经理，本部门无正职。部门的基本状况在开源证券只有一个营业部时，本部门是企业的电脑部，主要负责设施的保护。当多个营业部建立后，本部门成为工程技术部，负责技术规划、技术管理。部门现有4人，经理1名、硬件保护1名、软件保护1名、技术资料管理1名。部门职责依据证监会公布的《信息技术规范》要求拟订。包含：信息系统的制度建设、规划，技术项目实行，人员培训，各营业部技术人员查核，软硬件选型，大型软硬件设施的审批审查，各营业部技术资料备份管理，为营业部供给技术支持等。企业的网络和设施状况企业营业部的网络采纳“星型构造”，西安地域券商中的第一家，技术水平较高。1/3企业的带宽为64K，企业此刻的带宽足够知足现有的2万客户，若企业此后的客户数目增添，则一定增添带宽。企业现有两条交易系统，长安路营业部单用一套系统，其余营业部共用一套系统。设置两套系统是为了备份。因为技术的发展，当前一套系统已能够知足企业的需要。上交所一个席位的通信费72000元/年，厚交所一个席位的通信费78000元/年。企业一年的通信花费为30万。非现场交易中，电话拜托交易一般占交易量的5—6%，顶峰时可达50%。网上拜托交易一般占交易量的5%，个别营业部可达7%。企业计划将交易系统从“散布式”向“集中式”转变，计划投资60—70万。利处：降低成本（营业部的清理人员能够撤除，计算机人员只需1名即可）。当前全国200多家券商采纳集中式交易的不到1/3。企业的设施主要有：网络设施、计算机、卫星通信设施等。企业的设施水平在西安的券商中属于中等。企业此刻基本没有闲置设施。营业部的成本花费企业2000年10月前建成的4个营业部，当时共投资不到1000万，长安路营业部投资大概万。企业交易业务每年的保护花费为40万。此刻新建一个营业部预计投资300、400万。与其余部门的关系李总负责本部门的工作。本部门对外联系最多的上海通信企业、深圳通信企业和软硬件供给商。企业依据“技术与业务分开”原则。本部门内部联系最多的部门是营业部电脑室，对企业其他部门主要供给技术支持。2/3工程技术部对营业部的电脑室进行业务上的指导和监察。对营业部电脑室的监察主要有按期和不按期的检查。按期检查每2个月一次，但并没有明文规定。工程技术部对营业部的查核主假如为了使职工达到上岗要求。营业部的电脑室配2人，其职责：营业部设施正常的保护对柜台人员的技术支持软件的保护拟订信息管理制度证管办、公安部门对本部门的检查主要有：程序检查：制度检查，《信息技术规范》《数据接口》实地勘探：设施采买营业部需要添置设施，超出其审批权限的报工程技术部，由工程技术部一致采买。设施采买时，一万元以上的设施都要进行招标，由工程技术部提出偏向性建议，报企业高层同意。企业每年的技术改造、升级都在年初作计划，暂时需要的设施改换，特事特批。部门的花费主假如人员的培训费，每年2、3万。感觉企