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福建省区域科技创新实证及提升对策建议目录424引言 摘要当今世界,科学技术发展突飞猛进,地区间的竞争越来越取决于以科技进步为核心的全面自主创新。区域作为连接微观企业和宏观国家的纽带,其自主创新能力对于凝聚生产要素、汇聚创新资源、提升核心竞争力、调整优化产业结构,具有十分重要的联动和牵引作用。而区域科技资源,作为影响区域自主创新能力的重要因素,其配置规模、配置效率以及配置结构等对区域自主创新战略的实施、区域各领域的全面创新与协同创新等有着重要的影响。区域科技创新能力是指对区域经济社会发展的贡献能力,具体表现为将新知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力本文根据《福建科技统计年鉴》提供的数据,利用熵权法,对福建省各市的区域创新能力进行了系统评价,这对于制定福建省区域创新发展战略有重要指导意义。关键词:福建省;熵权TOPSIS;区域科技创新能力引言区域经济发展的快慢很大程度上取决于区域自主创新能力的高低,各区域自主创新能力的高低影响着我国整体自主创新能力的水平。各区域的自主创新系统组成了国家自主创新系统,区域创新与国家创新二者之间的关系极为密切。对区域自主创新能力的研究不仅能帮助解决国内各区域间发展水平不均衡问题,还有助于国家整体创新能力的突破。我国经济发展的现状使得我国要重视区域自主创新能力的提升和发展。在区域自主创新能力的提升过程中,政府的政策对区域创新的发展不仅决定了政府能否激励和带动区域内企业、高校等单位和机构的技术创新的发展,还决定了政府能否推动区域创新体系的发展以及国家创新体系的建成。在了解各区域创新发展的不足与差距后,政府可以通过调整不利于创新的政策、制定创新激励政策来改善各区域创新发展情况,缩小各区域自主创新能力差距,改善各区域创新发展不平衡现象。在20世纪90年代以来,国外相关领域的专家提出了区域创新系统的理念,此后区域创新系统及其能力研究在国际上的影响力不断扩大。从1996年以来,中国的专家们对区域创新展开了研究。近些年以中国相关领域的一些专家学者在影响区域自主创新能力因素、评价体系等问题的研究上取得了一些成果。区域自主创新能力的高低是影响区域自主创新体系能否建成的重要因素,所以对区域自主创新能力的研究必须推向深入,延展到影响主体的更深层面上[2]。就政府政策这一切入点研究对区域自主创新能力的影响可以说一定程度上推动了认识的深入。1研究综述国内外的专家学者对“创新能力”的研究有很多,成果十分丰富。如Adler和Shenbar(1990)[3]将创新能力划分成了四种,即新工艺技术能力;市场竞争反应能力;生产能力;新产品开发能力。J.Guan和N.Ma(2003)从七个方面重新解释了创新能力,分别是学习能力、研发能力、制造能力、市场营销能力、组织能力、资源开发能力和战略能力。我国学者黄鲁成[4](2000)将区域创新能力定义为开发新产品和创造新工艺的能力,并且取决于技术能力。甄峰,黄朝永和罗守贵[5](2000)认为区域创新能力是社会吸纳知识、技术和信息等要素的能力,其前提是充分利用现代信息和通讯技术,反映了区域知识技术发展状况。王德禄[6](1999)从国家、区域、和企业的主体角度定义了创新能力,他认为创新能力是区域组织对创新活动支持能力。创新能力的研究大多基于企业(组织)层面,但创新能力的形成,其影响因素很多,除了受企业自身创新能力的影响外,还有政府政策环境、创新文化、基础设施建设等的影响。技术创新能力研究是自主创新能力研究的先导。Guan等[7](2003)把技术创新能力看作是一种资源或资产,不论是技术、产品、工艺还是知识、经验都属于创新能力的范畴。Burgelman[8]等(2004)学者认为技术创新能力是一个特征概念,它反映的是主体在促进和支持企业技术活动时表现出来的一系列特征。张经强和夏恩君[9](2008)对技术创新能力的定义做了四点概括,一是技术活动的贡献能力;二是科技产出的水平和数量获得提高的能力;三是技术扩散的效应;四是企业在人才、物质和金钱方面的投入能力。区域自主创新能力是区域创新系统中的一个概念,其能力形成和提高是区域创新系统内各创新主体和创新要素资源相互作用的结果。Doloreux(2002)[10]认为区域创新系统是一种社会网络。在此网络中不同部门(包括私人部门与公共部门)之间通过系统地交互作用来增强整个区域的创新能力。Cooke[11](2005)认为区域创新系统可以产生区域产业集群。区域产业集群的特点是空间邻近性,它可以有效减少信息传递的时间、降低信息传递的成本,有利于知识创造、知识流动和技术外溢。可以说产业集群是区域自主创新能力形成的有效载体。郭传杰[12](1998)将区域创新系统从知识、技术、传播和应用四个角度进行了划分,并由此形成了四个创新子系统,他认为区域自主创新能力就是知识的产生、扩散和使用的能力。王鹏、曹兴和龙凤珍[13](2011)经研究并结合我国具体实际情况,将区域自主创新能力做了以下定义:区域自主创新能力是区域创新主体在构建的区域创新系统里的研发能力、吸收能力和组织能力。其核心是知识创造和扩散,载体为区域产业集群,同时还需兼顾先进技术的引进、消化和吸收。区域科技创新作为区域经济发展的重要推动力,对区域经济社会的发展起着日益显著的决定作用。区域科技创新能力是指区域创新体系中各科技要素和行为主体有机组合的整体能力,是一个区域科技知识、科学技术发展的综合反映,它涵盖了区域科技实力、区域创新能力及产出等各个方面的内容,具体表现为将新知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力。而科技创新能力评价,是在现有科技资源条件卜,通过对一定区域内开展的科技活动及其体现在社会、经济上效能的考核,来衡量科学技术对区域社会和经济发展的推动作用,同时也是建设高效区域科技创新系统和有的放矢地制定区域科技创新战略的先决条件。学术界对科技创新能力的研究取得了不少的成果,黎雪林等从科技投入、科技产出、科技潜力等方面进行了研究,谭清美等从人才投入能力、财力投入能力、研究与开发能力、高新技术产业化能力等方面进行了分析;还有一些研究技术创新能力的多数是从企业的角度,尤其是高新技术企业。随着区域经济的发展和各地区之问发展的不平衡,区域科技创新能力的度量和评价越来越受到重视,但由于区域科技创新指标的选取和评价比较复杂,不同学者做出的度量和评价往往取得不同的结果。本文对福建省地区域科技创新能力进行定量评估,可以使各区域科技创新优势一目了然,为地方政府实施科技创新工程提供决策;通过对福建各地科技创新能力的比较和评价,不仅有助于福建各地把握自身的科技创新和科技发展状况,也丰富和完善了区域科技创新系统的理论与实践[14]。2.福建省区域科技创新体系2.1企业——技术创新主体技术创新的主体是企业,市场在创新过程中发挥导向作用,产学研合作为创新提供技术支持平台。技术创新可以通过原始创新、集成创新与引入消化吸纳再创新等途径来进行,其最终目的是通过推动新产品、新工艺等科技创新成果来实现产业化。企业在实际运作中可以根据其具体情况,分别选择原始创新、集成创新与引入消化吸纳再创新三种技术创新的途径,而这三种途径也是相辅相成的。企业自身的发展阶段、市场地位、营销策略、战略目标等因素,也是企业在创新途径的选择上需要考虑的。通常情况下,由于自身技术不成熟,企业在技术创新的初始阶段要想提高知识技术水平,可采取集成创新和引进消化吸收再创新两种途径。结合自身实际将知识技术转化为特色要素,在此基础上开展原始创新活动,进一步提高自身创新能力。2.2高校与科研机构——知识创新主体高校和科研机构有着丰富的创新资源,如创新人才和创新设备等,他们开展的创新活动多为基础研究与应用研究,因而产生了很多发明创造成果。知识创新的目的并不止于创新成果的小范围产生,还需要将其扩展、传播给其他创新主体以实现创新成果的市场化[15]。知识创新并不能独立于其他形式的创新而发展,它们之间有着不可分离的关系:一方面知识创新是技术创新和管理制度创新的基础,能够大力推动区域自主创新体系中的其它创新形式,保证区域自主创新系统的全方面发展;另一方面技术创新取得的巨大创新收益为知识创新提供了物质保障,管理制度创新和创新服务为知识创新的高效有序进行提供了创新环境和创新合作平台。知识创新体系的构建当着眼于开放式的协作运行机制,充分发挥高校与科研机构的创新资源优势,提高基础研究和应用研究职能,在有关研究领域独当一面。而研究平台的建设和创新环境的建立也是知识创新体系中不可忽视的过程,这对充分提高创新人才的积极性和创造性有着不可磨灭的作用。2.3中介服务机构——创新服务主体创新中介服务机构被看作是创新服务的主体,在政府、企业、高校和科研机构之间流转,为其它形式的创新主体提供创新咨询、判断、设计等相关服务,这些是其主要任务,同时还在加强各创新主体之间联系上起着重要作用。类似于人才服务机构、技术交易中心、咨询服务中心、金融服务机构、法律服务机构等不同种类的中介机构组织,是创新服务体系的主体。政府和创新服务机构是区域自主创新体系建设仅有的两个服务主体。中介服务机构的作用是了解其他创新主体的供需关系,通过沟通为创新主体搭建合作平台,为创新成果向市场转化建立顺畅的渠道,使创新成果顺利到企业中得以应用,使创新资金、人才等进入到各创新主体创新活动中。为整合成创新合力,必须要加强密切创新主体间的关系,以及构建创新服务网络等方面的工作。中介服务机构在区域自主创新体系中具有三重特性一一市场监督性、社会公共服务性和盈利性。它们为各创新主体的创新活动提供诸如金融、法律、技术等专业化服务的同时还参与市场监督,帮助市场维护创新活动秩序,帮助各创新主体维护其合法权益[16]。2.4政府——制度管理创新主体制度管理创新主要是站在政府角度的一种创新活动,是一种主要通过制定政府政策和法律法规等途径来为其他创新主体服务的创新形式。政府是其核心的主体,被视为区域自主创新体系的制度保障和管理规范。制度管理创新将政府的创新理念和创新机制引入到区域自主创新体系中,通过以下几个方面表现:收入分配制度、知识产权制度、市场制度等。通过制定和实施合理的政府政策的方式来激励引导创新主体投身到创新活动中,通过建立健全相关法律制度切实保护创新主体的利益和合法权益来激发各创新主体的创新积极性,是制度管理创新的主要作用。制度管理创新为其他三项创新形式提供必要的政策机制和制度保障,有利于创新活动的持续开展,促进各创新主体的良性互动;反之,知识创新、技术创新与创新服务又能够协助政府制度的逐步完善。3.基于熵权TOPSIS福建省区域科技创新能力实证研究3.1福建省区域科技创新能力综合评价模型原理3.1.1熵权法这一概念最早由申农引入到信息论当中,称为信息熵。如今在工程技术以及社会经济等有关领域得到广泛运用。熵权法主要是指通过客观赋权进而得到指标权重的一种方法[18]。通过熵权法计算指标权重可以得出,当某个指标的熵值越小,则该指标提供的信息量越多,因此在综合评价当中起到的作用就越大,其权重也越大;反之,则说明该指标提供的信息量越少,从而在综合评价中起的作用越小,其权重也越小。3.1.2TOPSIS法TOPSIS法,又称逼近理想解法,最早由C.L.Hwang和K.Yoon提出。TOPSIS法主要是对被评价对象指标进行综合评价[18],简单来说其原理就是通过计算得到各个被评价对象的指标评价值向量与综合评价值的理想解和负理想解的相对距离,并按照相对距离的大小进行排序,从而得出结论。其中,理想解是指理想中的最优解,即其各个指标值都是综合评价中各指标的最优值;与理想解相反,负理想解是指设想中的最差解,也就是其各个指标值都为综合评价中各指标的最差值。当被评价对象的指标评价值向量最接近最优解且最远离最差解时,则该被评价对象就达到最佳,反之则为最差。所以,TOPSIS法适用于对多个对象进行评价时。3.2福建省区域科技创新能力指标体系构建原则3.2.1科学性原则评价指标选取的科学性决定着最终评价结论的可靠性。因此,商业地产项目财务评价指标的选取必须遵循科学性原则,选取能够全面反映出商业地产项目特点的财务评价指标,进而能够对商业地产项目财务可行性进行较为准确的测评,得到具有现实意义的结论[18]。3.2.2全面性原则商业地产项目的开发建设是一个极为复杂的过程,在这过程中存在着各种不确定因素,而这些不确定因素的存在也影响着最终的决策结果,所以,在构建财务指标体系时应从多方面考虑项目财务指标的影响,从而更加全面地反映最终的决策结果。3.2.3可操作性原则任何理论研究的最终目的都是实际运用。所以,评价指标的选取必须看重其可操作性,即特别强调数据来源的可靠性和数据获取难易程度。3.3福建省区域科技创新能力评价指标体系的构建对福建省区域科技创新能力进行评价,首先需要建立一套完善的评价指标体系,而评价体系的建立需要科学、合理的区域科技创新能力评价准则,才能使评价指标具有合理性、准确性和实用性。评价准则应具有:综合性、系统性、层次性、定量定性相结合和可操作性,按照这些原则,本文在参考《中国科技发展研究报告(2000)》[19]地区科技竞争力评价指标体系的基础上,参阅了相关研究的结论和成果,结合福建省的现状,提出以知识创新能力、技术创新能力、政府行为能力、产业结构演化能力四个分项指标、16个基础指标,运用熵权法建立评价模型,以福建省11市地为样本进行实证分析。(1)构建多个区域科技创新的指标决策矩阵B设第i个评价对象的第j项指标值为Xij(i=1,2,3…,n),Xi1:科技活动机构数,Xi2:研究机构经费筹集总额(万元),Xi3:科研可以总数,Xi4:高等学校总数,Xi5:规模以上工业企业科技活动人员,Xi6:科技活动经费支出额,Xi7:发表的科技论文,Xi8:发明专利申请数,Xi9:新产品产值,Xi10:人均教育支出,Xi11:政府对科技经费的投入,Xi12:人均GDP,Xi13:邮电业务量,Xi14:高新技术产业产值占工业总产值的比重,Xi15:第三产业占GDP的比重Xi16:高新技术产业利税率。那么就形成了一个m行n列的决策矩阵B=(Ri)表3.1福建省区域科技创新的指标区域科技创新能力分项指标基础指标知识创新能力Z1X1:科技活动机构数(个)X2:研究机构经费筹集总额(万元)X3:科研可以总数X4:高等学校总数技术创新能力Z2X5:规模以上工业企业科技活动人员(人)X6:科技活动经费支出额(万元)X7:发表的科技论文(篇)X8:发明专利申请数(件)X9:新产品产值(万元)政府行为能力Z3X10:人均教育支出(人/元)X11:政府对科技经费的投入(万元)X12:人均GDPX13:邮电业务量产业结构演化能力Z4X14:高新技术产业产值占工业总产值的比重(%)X15:第三产业占GDP的比重(%)X16:高新技术产业利税率(%)(2)对决策矩阵B中的数据进行无量纲化由于商业地产项目财务评价当中的12个财务指标之间所带的单位性质有所不同,为了避免由此带来的不确定结果,对评价指标进行无量纲化处理。而在这过程中需要注意的是,评价指标的性质不同,其无量纲化的计算公式也有所差别,详细公式如下:Rij=(Lij-L,min(j))/(L,maxij;-L,mincij))(3)将指标进行归一化处理将多个项目方案中的指标进行无量纲化后,再分别进行财务指标的归一化处理,具体过程就是按照以下计算公式对每一个指标进行归一处理。通过指标归一化处理得到归一化后矩阵D=Gij(4)计算各指标的信息熵将矩阵D中的指标数据按照以下计算公式分别得出16个指标的信息熵Qij(5)确定各财务指标权重K;通过信息熵的计算公式,得到各个指标的信息熵为Q1,Q2…,Qj;(j=1,2,…,n),因此可得各指标权重为:(6)加权得出规范化决策矩阵C2将无量纲化后的决策矩阵C1=(Rij)和权重向量K=(K1,K2,…,K)经过加权平均得到规范化决策矩阵:(7)计算得出理想解向量P+和负理想解向量P-通过对规范化决策矩阵C2中进行数据筛选,最终得出理想解向量P+和负理想解向量P-。(8)通过计算分别得出不同项目方案的综合财务指标值到理想解和负理想解之间的距离y+和y-结合(6)当中得出的决策矩阵C2和(7)当中得到的理想解向量P+和负理想解向量P-,通过以下公式分别计算得出不同项目方案中的评价指标综合值到理想解和负理想解的距离。(9)得出各个项目方案的综合区域创新能力与理想解的接近度并进行排序,并根据以上计算原理再分别计算得到各个项目方案中各区域创新能力与理想解的接近度。由(8)中的公式计算得出不同项目方案的评价指标综合值分别与理想解和负理想解的距离后,根据以下公式得出各个项目方案的综合区域科技创新能力理想解的接近度:根据以上公式得出Vi的大小(i=1,2,…,m),将Vi按照从大到小的规律进行排序,Vi值最大则最优[20]。3.4熵权TOPSIS应用3.4.1原始数据资料的来源为全面反映福建省区域科技创新能力,兼顾数据的可获得性,本文以《福建科技统计年鉴(2015)》、福建统计信息网的数据资料为依据,部分相对指标通过计算得出,各统计指标的具体解析参见有关统计年鉴[21]。限于篇幅,16项指标为消除了信息的多重共线性后得出。表3.2福建省区域科技创新能力基础统计值Z1Z2X1X2X3X4X5X6X7X8X9S1市4791432654126732863048133523617151153612506198S2市406122143911575376477413090022241713307336736S3市239724706362392809273901546893334602309S4市3476707392412103426368887426215165474909S5市2544287633007102842441131115604163415246S6市166320018564372068630715034221663015626S7市140511156247362227043811818392542303523S8市17238984111446176923526936012733409053S9市158321310165251576031430226851332259080S10市119217953112321440822811023082511547833S11市116308616117421248829459526601913130543最大值4791426541267337647741335233622417153612506198最小值11621795311232124882281106011331547833续表3.2Z3Z4X10X11X12X13X14X15X16S1市8811001525267820646.3144.47.77S2市544450624577215037.3350.17.76S3市5704106649012128.639.3731.18.44S4市5934443328106138.728.0930.310.0S5市77434313575477733.5431.72.25S6市386267812779458.628.7534.07.73S7市10851560710274149.3319.2420.008.28S8市827363106351960.231.9131.46.30S9市533361552672193.730.8132.19.00S10市3631970219949114.426.5136.89.00S11市347143642255665.424.4326.15.83最大值1085100152102741206.346.3350.114.11最小值347143641994949.3319.2420.002.253.4.2指标权重表通过对规范化决策矩阵C2中进行数据筛选[22],最终得出理想解向量P+和负理想解向量P-。利用EXCEL进行计算,得权重Wj(表3.3)。表3.3福建省区域科技创新能力16个指标权重表权重Wj0.0475100.0568170.0816820.1039400.0660400.0565870.0958130.0718800.2050690.0364230.0497770.0306380.0286390.0361380.0206850.0123663.4.3福建省11区域科技创新能力排序分析表明,S1市、S2市两市的科技创新能力效用值在东临之0.325到0.176之问,是比较高的;其次是S3市、S4市、S5市、S6市、S7市、S8市六市的科技创新能力效用值在0.06到0.04之间;S9市、S10市、S11市三市地的科技创新能力效用值在0.035到0.024之间。表3.4福建省11区域科技创新能力排序排序城市Vi1S1市0.3267312S2市0.1760193S3市0.0680414S4市0.0678125S5市0.0561026S6市0.0451027S7市0.0451008S8市0.0442029S9市0.03567010S10市0.02568611S11市0.0247284.提升福建省区域科技创能力的对策建议4.1建设区域特色的科技创新体系通过以上对区域科技创新能力的分析研究,发现其存在的问题不尽相同。因此,应该根据区域不同而建设区域特色的科技创新体系。根据研究发现,东部地区科技创新效率高,但是科技创新发展己经达到了一定的饱和,科技创新的提升难度较大;中部地区科技创新效率较高,发展较为迅速,科技创新发展空间较大;西部地区科技创新效率较低,科技创新有很大发展潜力;东北地区科技创新效率低,科技创新发展有很大的提升空间[23]。4.1.1优化科技创新投入,提高资源利用率对投入资源的研发、利用和转化是企业科技创新的主要过程,其投入的数量和质量直接关系到成果产出的数量和质量。因此,增加科技创新投入量的同时,减少资源浪费现象,优化科技创新的投入结构,提升科技创新投入资源的利用率,是提高区域科技创新效率的重要手段[24]。通过本文以上的研究分析可以看出,大多数省市科技创新效率低的主要原因是对投入资源的利用率低,造成了大量的资源浪费。因此,这些省市和地区应该努力提升自身的投入资源利用效率,重点优化科技创新投入结构,减少投入资源浪费现象,从而增加科技创新成果产出。4.1.2优化科技创新资源配置结构企业的科技创新效率也与资源配置效率有关[25],如何有效利用科技创新的人力和物力资源,以最小的科技创新资源来产出最大的科技创新成果,是所有企业应该重点关注的问题。一方面不仅要改善科技创新的科研物质条件,包括科研设备、环境等,为科技创新打下良好的物质基础。也要改善科技创新的人才配置,加大鼓励政策,吸引更多高技术人才积极投身到科技研发当中去[26]。4.1.3积极引进高新企业、人才和技术企业、人才和技术是各个地区科技创新的主力军,各地区应该根据自身科技创新的不足,制定相应的优惠引进政策,积极引进高新技术企业、人才和技术等,如减免税收和增加补贴等。以这些引进的高新技术企业、人才和技术等来带动地区企业、人才和技术的进步,进而带动整体区域科技创新的发展[27]。4.2优化区域科技创新环境科技创新环境对于区域科技创新的发展也有着很重要的影响,科技创新环境的好坏反映了地区政府对于科技创新发展的重视程度,对地区科技创新的发展趋势有着深远影响[28]。良好的科技创新环境,将更有利于区域科技创新主体之间的协同合作发展。因此,各地区应该注重优化地区科技创新环境,营造良好的科技创新发展环境,促进科技创新的发展[29]。4.2.1完善产学研合作区域科技创新环境的优劣直接影响其科技创新发展水平的高低,优化区域科技创新环境,应该要完善区域之间的产学研合作[30]。因为企业要想提升自身的技术水平,不仅要靠自身的研发,还应该依靠外部的支持,主要包括高校和科研机构人才和技术的支持,加强企业、高校和科研机构之间的联系,不仅可以提升企业自身的技术创新水平,提升企业的技术效率,发挥企业在区域科技创新中的主体作用,还可以有效促进企业将创新技术应用到市场中去进行商业化,转化为经济效益,进而带动区域经济的发展。4.2.2大力发展科技中介机构重点推动区域科技中介机构的发展,提升其的管理体制和服务水平,积极鼓励引导各类科技中介的转变和兴办,发挥其在区域产学研合作中对区域科技创新技术的扩散,以及协调企业和高校、科研机构之间关系的作用,缩短技术从研发到成果转化的时间周期。4.2.3完善科技创新的保护制度各地区还应该完善法律制度,加强对科技创新的保护制度,广泛宣传和监督科技创新保护的法律法规,努力为地区企业的科技创新创建优良的法律环境,免去企业的后顾之忧,促进企业科技创新安全顺利地进行。4.3促进区域科技创新均衡发展由于区域发展的落后,技术效率发展程度不高,技术和经济的落后制约了地区科技创新的发展。因此,政府应该重视这些地区科技创新的发展,制定优惠政策,鼓励和吸引人才流入这些地区,同时重视并加大对这些地区科技创新资源的投入的同时,减少或避免投入资源的浪费,保障科技创新健康稳步地发展。同时应该发挥自身的优势,将科技创新辐射到周边地区,积极带动周边地区科技创新的发展。而地区内的省市也要做到均衡发展,尽量减少科技创新发展两极分化,以发展好的省市带动发展差的省市。针对不同区域之间,应该加强区域之间科技创新协同发展,制定完善的科技创新发展战略,加强不同区域之间科技创新发展经验和资源的交流和共享,缩小全国区域内科技创新效率的差距,进而提升全国科技创新的整体水平。5.结论当今世界,科学技术发展突飞猛进,地区间的竞争越来越取决于以科技进步为核心的全面自主创新。区域作为连接微观企业和宏观国家的纽带,其自主创新能力对于凝聚生产要素、汇聚创新资源、提升核心竞争力、调整优化产业结构,具有十分重要的联动和牵引作用。而区域科技资源,作为影响区域自主创新能力的重要因素,其配置规模、配置效率以及配置结构等对区域自

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