内审检查表技术部

组织岗位、职责和权限应对风险和机遇措施

5.3 1.3.人员岗位职责或者是岗位阐明书，每个人员与否清晰知悉个人在组织中需要承担责任?1价？潜在影响相适应？检查成果，适时对风险应对措施进行了改善？

18111人，311人。有岗位阐明书。电子平台制定了《部门职责原则文献1、制度文献不完善，只有《项目研发控制流程》管控研发项目，没有 协议项目执行制度。2、抽查协议PXXS18017交流汇流箱，只有《发出快递确认表客户反馈与否收到，存在风险。质量目及其

1.与否建立了本部门质量目？目与否可以测量？月份所有达标；实现筹划

目到达率怎样？有无定期评估？未达标状况，与否采用了改善措施？

项目进度计划到达率：目≥85%，1-8月份所有达标；技术图纸出错率：目≤5%，1-8月份所有达标；技术图纸整改及时率：目100%，1-8月份所有达标；人员 7.1.2

人员配制状况与否合理?人员沟通与否充足?本部门人员与否满足质量管理体系及其过程有效运行需要 技术部共8人。员工交流方式为口头沟通和会议沟通，有会议记录。组织知识 7.1.6 1.本部门怎样搜集知识并将知识整顿成可使用信息？员工与否能以便地获取知识？2.知识与否得到合理使用和共享？3.与否对知识适时进行评估与更新？

国标、企标及常用原则等知识获取可以从服务器上进行获取，知识更新进行中。成文信息 7.5 1.查看文献和记录清单，检查文献与否按文献控制规定进行了标识、寄存、保护、检索、留存和处置作出规定？2.随机抽取3-5份记录，查看有无受控编号字迹与否清晰，易于识别和检索。

文献清单：有电子版《研发项目清单FQTF1705001在清单中。记录：查：研发项目PQTF1705001《设计和开发评审记录》，评审内容没有勾出与否通过，记录填写不完整。产品和服务设计和开发

8.3 1些？设计和开发任务来源是哪里？否制定了详细计划？与否有对应记录？合适？与否有有关记录？容与否可行？对应清单？输出资料在发放前与否通过确认、审批？时开展？与否有对应评审记录？

1、技术部有研发项目和协议订单项目。2、研发项目任务明确，有计划组织和进行，符合签审流程。3、项目在立项、样机等阶段进行评审抽查研发项目：PQTF1705001有关表单有:《交流汇流箱监控装置新产品立项评审表》《交流汇流箱监控装置可行性分析》《交流汇流箱监控装置项目预算》《交流汇流箱监控装置项目实行计划》《交流汇流箱监控装置研发立项申请表》《交流汇流箱监控装置硬件系统设计方案》《交流汇流箱监控装置软件系统设计方案》记录填写不完整：通过，没有打勾。《交流汇流箱监控装置出厂验收大纲》电子档，编审批都没有名字，测试数据空白，测试成果没有，最终测试结论也没有。产品和服务8.310.对应筹划规定，与否对设计和开发输出满足输设计和开发入规定进行对应验证工作？一般采用什么方式进产品和服务8.310.对应筹划规定，与否对设计和开发输出满足输设计和开发入规定进行对应验证工作？一般采用什么方式进行验证？与否有对应验证记录？11.对应筹划规定，与否对设计和开发产品满足使用规定或已知预期用途规定进行对应确实认工作？一般采用什么方式进行确认？与否有对应确实认记录（汇报）？12.问询有关人员，对于设计和开发过程中与否存在更改状况？一般在合适发生更改？13.更改流程是什么？与否对更改状况进行了评审、验证和确认？设计和开发更改评审与否包括了评价更改对产品构成和交付带来影响？在更改实行前与否得到同意？顾客或外部8.5.314.与否保留有更改记录？1.问询有关人员，企业与否有保管顾客或外部供有关表单有:《交流汇流箱监控装置EMC测试汇报》《交流汇流箱监控装置高下温检测测试汇报》《交流汇流箱监控装置参数检测测试汇报》《交流汇流箱监控装置EMC测试汇报》2、对项目过程中问题进行会议交流，有项目过程中各类会议纪要3、设计和开发过程中变更符合流程规定。抽查变更项目：PXXS18029在OA系统中申请，各节点负责人会签后执行，更新新材料清单，版本升级，下发新版本，旧版本作废。供方财产