长安生产系统CPS要素评估手册

要素评估手册总则当前版本：1.0发布日期：2006年1月1日实施日期：2006年1月1日发布单位：公司CPS办公室文件编号更改记录审阅文件编号CPS-ZZ<2005)审阅签字拟稿张金领审核司澜批准司澜要素评估手册一一总则阐述了长安生产系统(CPS)的定义、目标、特点、关键原则、应用工具、主要内容、文件系统结构、实施基础、实施组织机构、实施方式、奖惩、达级评估及持续改进等内容，是指导全公司建立、实施、保持和持续改进CPS推进活动的概要性文件。现予以发布，自发布之日起实施。公司CPS办公室目录方GHANA目录TOC\o"1-5"\h\z一、CPS概述11、CPS定义1\o"CurrentDocument"2、CPS目标1\o"CurrentDocument"3、CPS特点1\o"CurrentDocument"4、CPS关键原则2\o"CurrentDocument"5、CPS工具2\o"CurrentDocument"二、CPS的主要内容4\o"CurrentDocument"三、CPS文件系统结构7四、CPS实施与运行8\o"CurrentDocument"1、CPS实施的基础8\o"CurrentDocument"2、CPS实施的组织机构9\o"CurrentDocument"3、CPS实施的策略10\o"CurrentDocument"4、CPS奖惩10\o"CurrentDocument"五、CPS达级评估及持续改进11\o"CurrentDocument"1、CPS达级评估11\o"CurrentDocument"2、持续改进12iii一、CPS概述1、CPS定义长安生产系统（ChanaProductionSystem,简称CPS）就是将长安公司与生产管理相关的若干子系统进行资源集成化、管理IT化、考核规范化的一种推进及整改活动。其内涵是将ERP等IT系统作为支撑手段，采用小组化工作方式，通过建立一套覆盖生产经营管理全过程的基础管理体系和科学有效的绩效考核指标体系，把与生产管理系统相关的各种资源（人、机、料、流程、标准、制度）和各个环节（开发、质量、物流、销售、售后）进行系统地集成，在生产管理中全面、全程地贯彻精益管理的思想，最大限度地消除一切浪费，以最好的质量、最低的成本、最短的时间提供市场最需要的产品。CPS同时是一种先进的企业管理文化体系。首先它体现了对整个企业生产经营活动进行精益化管理的思想；其次体现了对生产经营管理的物质文明和企业文化建设的精神文明活动相结合的思想；最后它充分体现了事前预防、事中控制和事后分析的全过程控制的思想。2、CPS目标CPS是精益生产的一种模式，它通过建立、发布和持续改进12个要素模块，全面整合长安公司生产系统的绝大部分后勤资源，促使长安公司所有的制造工厂、车间、班组、员工等都能够采用有效的工具识别和全面消除在物料、空间、设备及时间等方面的各种浪费，从而持续有效地提高产品的制造质量，最大限度地降低产品的制造成本，显著提高市场响应速度。通过有效地实施CPS，可以使产品的制造过程透明化、规范化和制度化，最终达到提高生产管理水平，使管理更加精细化的目的。3、CPS特点体系推行的统一性，目标追求的明确性，资源整合的全面性，文件制定的系统性，指标设定的实用性，活动推进的有效性。4、CPS关键原则以工作小组为基础，以持续改进为核心理念。以零浪费、零缺陷、精益化和市场适应性为追求目标。通过优化生产过程管理，降低制造成本，提高产品质量，推动公司生产经营绩效的持续提高。5、CPS工具（1）鱼骨图鱼骨图是一种表示因果关系的图形，它能分层次一目了然地表示出结果（产品的特性）与原因（影响特性的要因）之间的关系。鱼骨图上列出人、机器、材料、方法和其他要因，采用大要因、中要因和小要因逐步细化的方式查找问题的根源。（2）查检表查检表是在搜集数据或项目检查时所设计的一种简单表格，查检表分为两种：记录用查检表和检查用查检表。前者将有关项目和预定搜集的数据，依其使用目的以简单的符号填注，以便于整理和分析；后者主要用于逐项检查项目的内容。（3）柏拉图法将工作现场的问题，依其各个不同的原因、现象加以分类，并依据其件数或金额的大小，依序做成柱状图，并画出其累积曲线的一种图形。制作柏拉图的目的是分析全体不良的情况，并找出需要重点解决的问题，从而改善产品的品质。（4）5Y-2W-2H法5Y（why）就是连续地问5个为什么；2W（When、Where）指问题在"什么时候”和在“什么地点”发生；2H（How、Howmuch）是指“怎样改进或解决气“需要哪些资源”。通过5Y-2W-2H法，可以找到问题的根本原因，确认各原因之间的关系。（5）快速转换快速转换是一种调整技术，它可以在保证质量及稳定性的前提下，明显缩短机器安装及调整的转换时间。通过快速转换，可以减少库存量，降低前置时间，提高设备使用效率，使按计划生产的要求更容易达到。（6）防错措施防错措施是一种使工作不会发生失误的方法，是一个生产制造过程的改善系统，是一种再呆笨的人也不会做错的方法。防错措施可以侦测及防止可能导致品质缺陷、不安全状况或高制造成本的品质瑕疵，减少各种作业失误，提高工作品质和产品品质。（7）目视化工厂目视化工厂的用意是在现场中制作清楚、醒目的指示说明，使每位员工都能很快地了解生产制作过程的标准和差异情形。目视化工厂以适当的方式，在适当的地点，用一种容易使用及了解的格式为作业员提供所需的正确咨询。（8）SQDCME记分卡SQDCME记分卡是记录指标的月度结果的表格，用于总结向目标推进的情况。（9）主体计划主体计划确定完成目标所必需的策略，明确完成策略的行动计划，是目标计划和行动状态的可视化工具。（10）衡量指数表衡量指数表表明全年每月计划目标及实际结果，用于评估、可视化显示目标和趋势。（11）价值流程图价值流程图是一个使用规范化语言（文字及符号）对与生产过程步骤一致的价值流的描绘。价值流分析图是一个量化的工具，可借助衡量指数来了解制造过程绩效及改善目标，还可以查找系统或流程中的浪费及其根源等。（12）PDCAPDCA是一种解决问题，持续改善的工具和手段，其具体含义为：P（Plan）计划、D（Do）执行、C（Check）检查、A（Action）标准化。（13）失效模式与影响分析FMEA失效模式与影响分析FEMA（FailureModeAnd曰fectAnalysis）是一种用于设计、开发评价的方法。它是在新产品开发阶段，先行对系统内可能会引起故障模式进行预测，并对这些故障模式的影响加以分析，引起故障模式的潜在原因进行分析，并对分析的结果采取预防措施。（14）6sigma6sigma不单纯是个质量控制标准，也不仅仅是个统计技术，它是个涉及企业方方面面的系统工程，它的全面实施不仅可以大幅度提高产品和服务质量，而且可以极大地促进企业的管理水平，形成良好的企业文化，并可有力地提高企业的经济效益。据分析，企业的质量水平每提高一个o，企业的利润每年可提高20%。6sigma的要害就是控制输入和过程的波动，其应用程序分为五个阶段：界定（Define）确定项目，测量（Measure）收集数据等，分析（Analysis）查找原因，改进（Improve）提出改进措施，控制（Control）改进。（15）“90天原则”“90天原则”指需要事先推行和维持至少90天才能接受评鉴和获得评分的原则。二、CPS的主要内容CPS由12个要素模块构成，详见下图：要素编号要素名称基本属性1领导能力与人密切相关的要素（人）2培训3工作小组4全员生产维护与设备和生产过程密切相关的三个要素（机）5制造工程6工位过程控制7工业物流与物流相关的两个要素（料）8同步化物流9安全管理体系与三标认证相关的三个要素（法）10环境管理体系11质量运作体系12行为规范考核要素下面概要介绍CPS十二大要素模块的主要内容：要素一：领导能力设置领导能力要素的目的是提供一套实施CPS的领导机制，通过本要素规范领导在生产管理方面的行为。此外，对于其它11个要素无法包含的共性内容，也放在本要素中。本要素包括管理程序（1.1）、计划及监控（1.2）、参与、承诺与支持（1.3）、沟通（1.4）、领导行为转变（1.5）、衡量指标（1.6）、变更管理（1.7）、问题解决及持续改进（1.8）、最佳作业方式（1.9）、价值流程图（1.10）等内容。要素二：培训设置培训要素的目的是提供一套有效实施CPS培训的控制机制，从而保证培训工作的有效开展，为公司生产经营活动提供合格人才。其主要内容包括：培训需求分析（2.1）、培训计划制定及变更（2.2）、培训实施（2.3）、培训效果评估（2.4）、培训过程的记录/监控/持续改进（2.5）、对新进/在职/转岗人员的培训（2.6）和合格讲师（2.7）等。要素三：工作小组工作小组是作业区域内相应员工组成的工作团队（包括生产线及相关支持单位），它是CPS运行的组织基础。工作小组通过利用CPS管理工具来识别并消除现场各种浪费，从而持续提升生产经营效果，提高员工满意度。该要素主要包括以下内容：工作小组组织架构（3.1）；工作小组运作（3.2）；沟通与支持（3.3）；工作小组整体有效性评估（3.4）等。要素四：全员生产维护长安全员生产维护（CTPM）是通过全员参与的方式对设备进行保养和维修的活动。设置CTPM要素的目的是通过小组化工作方式消除与设备有关的各种损失，提高工作现场设备系统的可靠性和总体效率。CTPM要素的内容主要包括：建立CTPM的组织机构（4.1）、制定维护工作计划（4.2）、实施维护（4.3）、维护的验证与评估（4.4）、持续改进及自主维护（4.5）、维护记录管理及维护管理系统（4.6）等。要素五：制造工程制造工程指的是对新建和改建生产线进行的规划设计和工程建设，主要内容包括与之相关的设施、设备、工艺、工具、安全、环境、能源等。推行本要素的目的是通过规范化流程设计，提升制造工程项目整体的效益和效率。制造工程包括：工程项目精益设计（5.1）、项目审批（5.2）、供应商/承包商选择（5.3）、合同审批（5.4）、项目实施管理（5.5）；新品试制及试生产（5.6）、设备/设施可靠性和可维护性（5.7）等内容。要素六：工位过程控制工位过程控制（ISPC）要素的目的是采用标准化的手段，发现和消除生产制造过程中存在的各种浪费，它通过防止缺陷的产生或下传来保证和持续改进产品的质量。ISPC的主要内容包括过程质量控制系统的建立和推行（6.1）；QPS作业指导书（6.2）；浪费鉴别/持续改善工具（6.3）；工作现场组织管理（6.4）；可视化工厂：显示/控制/ANDON系统（6.5）；防错措施（6.5）；快速转换（6.6）等。要素七：工业物流工业物料指的是在产品制造过程中所需要的工器具（包括工具、工装、备件等）及所消耗掉但不构成最终产品的物料。设置工业物流要素的目的是以最低成本、按时、按量将所需工业物料提供给指定的对象。本要素的主要内容包括：工业物料的申购（7.1）、工业物料的供应与运输（7.2）、工业物料的质量保证（7.3）、工器具的管理（7.4）等。要素八：同步化物流同步化物料指的是构成最终成品所需要的物料总和。同步化指的是物料供应应该以最小的库存实现“只在需要的时候才能得到所需数量的物料”。设置同步化物流（SMF）要素的目的是保证同步化物料的持续流动，通过消除物流中的各种浪费削减总成本，增加生产过程的柔性，提高对客户需求的反应速度。本要素的主要内容包括：概述（8.1）、人员培训（8.2）、物料的申购（8.3）、物料的运输和管理（8.4）、物料盛具管理（8.5）、物料配送管理（8.6）和持续改进（8.7）等。要素九：职业健康安全在长安公司的三标一体化认证系统中，安全管理体系旨在建立一套运作规范，使公司能够依照该规范严格控制职业健康和安全风险并改进其绩效。CPS中的职业健康安全要素旨在整合安全管理体系中的内审管理，使之更具有可操作性，并确保职业健康安全的持续有效运行。本要素的主要内容包括：风险评估及整改（9.1）、事故调查与分析（9.2）、应急准备与响应（9.3）、规章制度与工作许可（9.4）、个人劳动保护用品（9.5）、工业卫生控制（9.6）、培训及宣传教育（9.7）、相关方管理（9.8）、人机工程（9.9）、安全管理评估及整改（9.10）等。要素十：环境通过执行一个运作规范、灵活有效，且完全融入长安公司三标一体化认证管理系统中的环境日常运作管理系统，确保公司环境管理持续符合政府要求；并通过持续改进工厂的环境绩效，来提高员工的环境意识和公司环境质量，达到支持公司经营目标、改善公司的社会形象、适应可持续发展需要的目的。CPS中的环境管理要素旨在整合ISO14000环境管理体系中的内审管理，使之更具有操作性，并确保环境管理体系的有效运行。它的主要内容包括：环保通讯机制（10.1）；实施与运行控制（10.2）；环境管理评估、整改及持续改进（10.3）。要素十一：质量运作系统质量运作系统（QOS）明确了制造过程质量控制中所有必要的运作，以控制产品质量相关的过程，促进质量的持续改进并不断提高顾客满意度。QOS实现对从来料到整车发运的全过程进行控制，控制的核心是生产过程。QOS与CPS的工位过程控制、全员生产维护、工作小组等要素关系比较密切，与其它要素则相对较独立。QOS是对ISO质量管理体系的补充，它与ISO有所交叉但又不能违背ISO标准的要求。与IS。标准一样，QOS的文件体系也有自己的标准、文件、作业指导书和记录。QOS共涉及会议管理（11.5.1）；变差减少（11.5.2）等21个内容。要素十二：行为规范行为规范通过提供一套系统化、标准化、全面化的考核和奖惩机制，规范部门（单位）及员工在生产及各相关管理环节中的工作行为，确保CPS各要素的推进实效。内容包括行为规范的管理范围（12.1）、考核与评估（12.2）、执行、沟通与支持（12.3）、持续改进（12.4）等。三、CPS文件系统结构CPS文件系统结构分为评估手册（A层）、程序文件（B层）、作业指导书和其他文件（C层）、记录（D层）四个层次。A层是整个管理体系的纲领性文件，B层是描述实施管程序文件描述实施管理体系相互关联过程和活动的文件作业指导书

利其他文件详细的作业文件四、CPS实施与运行

记录

D层1程序文件描述实施管理体系相互关联过程和活动的文件作业指导书

利其他文件详细的作业文件四、CPS实施与运行

记录

D层1、CPS实施的基础证实活动完成或取得成果的证据的文件\管理体系的纲领性文件评估手册\A层\长安实施CPS有良好的基础，主要体现在四个方面：一是在管理上，系统地总结和建立了3SC、MLDQ、4RE等管理体系；二是在技术上，持续地开展了奥地特评价、2mm工程、6Sigma评价，通过了ISO9001、QS9000质量认证体系、ISO18000、ISO14000安全、健康体系的认证；三是在生产配套上，实施了准时制供货、落地数结算和第三方物流配送方式；四是在IT系统上，实施了先进的ERP系统、RDC物流系统、生产线条码追踪、质量追踪系统、PDM、零售终端管理系统等等。下面概要介绍CPS与各相关管理体系的关系：（1）CPS与MLDQ、4RE、质量、健康、安全认证体系的关系CPS是一个内容详尽，体系健全的管理体系，它与MLDQ、4RE、质量、健康、安全认证体系的各项内容互为补充，是一套标准化的生产管理体系。

(2)CPS与ERP、RDC物流、PDM等IT系统的关系CPS借用ERP、RDC物流、PDM、条码追踪系统等先进的信息化系统作为获取数据来源的工具，将上述系统已经固化的业务流程规范地发布出来，通过对12个要素模块的各项指标、数据进行系统的分析，对生产过程进行严格、清晰的监控和管理，充分发挥ERP等信息化系统的管理效能。2、CPS实施的组织机构CPS实施的组织机构分为公司和工厂两个层面。在公司层面：以业务归口为原则，按牵头单位责任制组织实施，成立了公司CPS实施专责组。CPS实施专责组分组表专责组分管要素负责人1领导能力司澜工位过程控制2全员生产维护肖志然制造工程环境职业健康安全3工业物流吴国平同步化物流4培训李为民5质量运作体系刘忠6工作小组陈群在工厂层面：以矩阵式、立体化实施队伍为保障组织实施，各工厂都建立7CPS组织机构。下图以三工厂组织机构图为例。AKM干亲Jt理acta«cAKM干亲Jt理acta«c,兵a«c田鼎N/A盼1、蹬冏林N/A£*MKeLiaL：P!：；您烘，|、翎l•音映.零耳寮音映白杵〔胃两冏一优自映，叶I中.5•1、叶〕N/A田鼎N/AN/AMift*邓削N/A幽好1N/A备车间M技术鼬抽调专职的CPS工程师迁诚，•有两人升.别扣有外就和E就曲试主蒲.人鼠工「翡：UUU耍亲由调员注：吏中“NF.或册柬理宾素为不殖定职无布忻+艾南.3、CPS实施的策略在公司层面：以专责组牵头实施，公司CPS办公室指派CPS要素协调员协助。在工厂层面：由各工厂指定相关处室牵头实施，以矩阵式立体化实施队伍为人员保障。此外，CPS推进活动也可采取分阶段实施的方式，首先小范围实施，取得经验后再在公司全面铺开。4、CPS奖惩在CPS推进活动中，公司将以当期有效的考核标准为依据进行奖惩。CPS考核及奖惩办法见要素评估手册第12分册。五、CPS达级评估及持续改进1、CPS达级评估公司CPS专责组负责人、公司CPS办公室成员等共同组成CPS评审小组，以各要素的评估手册为依据，每年一次（或两次）对各二级单位的达级情况进行评估。注：当情况发生变化，确认有必要时，可适当地调整评估频次。评估时，评审小组成员可通过当面询问员工，查看相关记录、表格和文件等方式，对照CPS各要素评估手册中的评估要求为每个要素评级。对要素评级时，评审小组成员对每个要素的具体评估内容逐一进行评审；如果合格项数与该要素所评级别评估内容的总项数之间的百分比＞90%，则可认为该要素达到所评级别。必须在要素某等级的评估内容合格率为100%的前提下，才能继续进行该要素更高级别的评估。对各二级单位进行综合评级时，包括工具和过程（占50%），结果（占40%），精益行为（占5%），自评分（占5%）四部分的内容。艮即各二级单位的等级=工具和过程的等级x50%+结果的等级x40%+精益行为的等级x5%+自评等级结果x5%。其中：工具和过程、结果即为各要素评估内容的评估结果，其等级的整数部分取所有要素评估结果中的最低级别；小数部分取高于最低级的要素个数。如：工具和过程项达最低级2级的有3个要素，达2级以上的有9个要素，则工具和过程的等级为2.9。精益行为的等级根据精益行为调查表得出，精益行为调查表是针对一线员工、CPS工程师、车间领导及工厂领导等CPS相关人员，以尊重员工、持续学习与改进、以过程和结果为导向等为主要内容进行的调查，最后按照精益行为的等级=调查表得分/10计算得出。例如精益行为调查表得分在90~100分之间，精益行为的等级在9~10分之间，依此类推。自评等级结果指的是对各二级单位自评等级的结果确认。若各二级单位的自评等级高于公司评审小组评出的等级，则自评等级结果=评审小组评出的等级-2；若各二级单位的自评等级低于公司评审小组评出的等级2级及以上，则自评等级结果=评审小组评出的等级-1；若各二级单位的自评等级较公司评审小组评出的等级低1级，或与公司评审小组评出的等级相等，则自评等级结果=评审小组评出的等级。质量运作体系要素（QOS）由质量专责组负责评级，具体评估方法详见《11CPS要素评估手册之质量运作系统V1版》。原则上各要素分为L1至L10级，对最高级低于十级的要素，评估时其最高级数等同于十级。即如果培训要素已达到了6级（最高级），对其它