2017年北京证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题

2017年北京证券从业资格测试：证券投资的收益和风险模拟试题一、单项选择题(共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意)A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制2.就我国情况而言，法定利率的公布和实施由__负责。A．货币政策委员会B．国务院C．商业银行D．中国人民银行3.股息的来源是公司的__。A．税前利润B．税后利润C润D．公积金转增收益4.发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注()，在国有法人股股东之后标注()，并披露前述标识的依据及标识的含义。5.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化6.股份有限公司最主要的会计报表是——。A．资产负债表和现金流量表B．资产负债表和利润分配表C．资产负债表和损益表D．资产负债表和股东权益增减变动表7.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易__所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。8.公司型基金依据__营运基金。A．基金公司信誉B金契约C．法律法规D．基金公司章程9.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立B．结算账户的设立和管理C的存管和过户D．发表证券投资咨询报告佣金不得超过转让金额的__。11.技术分析的理论基础是__A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品和市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学12.根据《公开发行证券的公司信息披露内容和格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来()年内的发展计划。13.一般地}兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是__A．增长型B周期型D．初创型14.证券质押式回购是参和者进行的以债券为权利质押的短期__。A．套期保值业务B．资金融通业务D．信用规范业务15.ETF网上发售时，投资者以__方式认购基金份额C．证券和资金组合16.结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行17.基金上市交易公告书的编制主体是__。A．基金管理人B．基金托管人C．基金托管人和基金管理人D．基金份额持有人定之日()个月内启动推广工作，并在()个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。19.评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的关键是__。A．营业场所B．信息系统C平台D．通讯设备20.基金会计必须以__为会计核算主体。A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产21.证券公司债务的发行条伺：根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证上或者经审计的净资产在()万元以上。()22.关于基金的运作费用下列说法正确的是__。A．基金规模越小，操作费用比率越高B．基金规模越大，操作费用比率越高C．基金表现越不好，操作费用比率越低D．运作费用比率和基金规模无关23.以下关于证券投资收益和风险的关系的表述，不正确的有__。A．收益和风险是证券投资的核心问题B．收益和风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C．风险越大，收益就一定越高D．收益和风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小24.2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是__。A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额B．净资本=∑(资产余额×折扣比例)C．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额D．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债25.ETF网上发售时，投资者以__方式认购基金份额A．组合证券B．现金C．证券和资金组合D．组合基金A．存托凭证B．交易所交易基金C．上节开放式基金27.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日()28.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以__优先认购一定数量A．等于市场价格B．低于市价的某一特定价格D．理论价格29.()首次对基金销售业务信息管理进行了规范。30.审计全过程的中间环节是__。A．审计回顾阶段B．审计完成阶段C．计划阶段D．实施审计阶段31.上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。__32.以下不属于经营战略具有的特征为__。A．全局性B．长远性C．纲领性D．精确性A．公司债券发行B．可转换公司债券发行C．首次公募股票并上市D．新股发行A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金36.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。37.基金的投资收益分配原则是__。A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配38.应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的D39.上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__。40.在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。A．政府组织的营利性B．政府组织的非营利性C．自发组织的营利性D．自发组织的非营利性41.在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括__。A．货币资金B．在合法的证券托管登记系统中的股票C．在合法的证券托管登记系统中的债券D．无形资产42.一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在__的储备头寸。A．世界银行B．瑞士银行C．国际货币基金组织D．美国联邦储备银行43.公开招标方式中，全场有效投标总额__当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。A大于B．小于或等于C．大于或等于44.不动产抵押公司债券属于__。A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券45.非公开发行股票，发行对象均属于原前()名股东的，可以由上市公司自行销售。46.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D．最近2年内不存在重大违法违规行为47.不标明票面金额的股票被称为__。D．份额股票49.上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每