《危险源辨识、风险评价和风险控制管理办法》范本

XXX公司危急源辨识、风险评价和风险限制管理方法第一章总则第一条为贯彻国务院“平安第一、预防为主”的平安生产基本方针，辨识公司范围内生产、管理及服务活动中的危急源，确定重大危急源，策划必要的限制措施，加强重大危急源的限制管理，实现对职业健康平安风险的全面管理和有效限制，制定本管理方法。其次条本管理方法依据《中华人民共和国平安生产法》、《XXX集团有限公司危急源辨识与限制管理方法》等有关法律法规及相关规定制定。第三条本管理方法适用于公司、所属各指挥部和各项目部生产、管理及服务活动中危急源的辨识、评价、限制和管理活动。第四条危急源实施分级、分类限制和管理，公司平安质量部是危急源辨识、风险评价和风险限制管理工作的归口管理部门。其次章危急源评价和限制管理职责第五条公司成立危急源辨识和风险限制管理领导小组，其日常事务由领导小组办公室办理。办公室设在公司平安质量部。组长：总经理、党委书记副组长：主管平安生产副总经理、总工程师组员：工程管理部、平安质量部、物资设备部部门负责人各指挥部、各项目部成立危急源辨识和风险限制现场管理小组。组长：指挥长、项目经理、项目书记副组长：项目副经理、项目总工组员：各部门负责人第六条管理职责（一）危急源辨识和风险限制管理领导小组职责1、组织项目策划与实施阶段的平安生产风险分析，指导项目部对生产、管理和服务活动过程中的危急源进行辨识、评价、限制和管理活动，排查项目建设期内可能存在的重大危急源，组织制定限制措施和应急预案。2、负责对项目部的危急源辨识和风险限制管理工作进行指导、督办和动态检查。3、依据集团公司要求按期上报公司一级重大危急源清单及重大危急源卡控措施和完成状况报表。（二）危急源辨识和风险限制现场管理小组职责1、负责本项目的危急源辨识和风险限制管理工作。2、做好施工现场危急源辨识和风险限制管理的平安评价工作。3、建立现场危急源辨识和风险限制管理档案并报公司平安质量部备案。4、每周依据公司要求上报重大危急源卡控表。第三章危急源的分类、分级及辨识方法第七条危急源定义危急源是指可能造成人员损害、疾病、财产损失或工作环境破坏的部位、区域、场所、空间、设备及其位置。重大危急源，是指长期地或者临时地生产、搬运、运用或者储存危急物品，且危急物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。第八条危急源辨识范围包括：（一）常规和特别规活动1、常规活动是按项目策划的支配在正常状态下实施的活动。例如：项目按既定要求和支配实施的生产运行活动；按支配的支配进行的设施设备的维护保养活动等。2、特别规活动是项目在异样和紧急状况下实施的活动。例如：项目的生产设备出现故障而进行的临时抢修活动等。（二）全部进入工作场所人员，包括企业员工、供货方、分包方以及来访者的活动及施工作业人员操作活动。（三）工作场所的设施包括自有、租赁、分包、业主供应等设施及设备设施安装（支搭）、运行、维护。（四）危急物品的购置、运输、运用和保管。第九条危急源分类公司范围内施工生产及服务中的危急源依据影响范围分为铁路营业线（含接近营业线）类、非铁路营业线类、其它类三类。第十条危急源分级危急源风险级别分为一般风险和重大风险两级；危急源依据风险级别分为一般危急源和重大危急源。（一）一般风险是指可能引发稍微损害事故的危急因素，一般风险的危急源列为一般危急源。（二）重大风险是指可能引发一般及以上生产平安事故、可能引发铁路交通一般及以上事故的危急因素，重大风险的危急源列为重大危急源。第十一条重大危急源分级（一）铁路营业线(含接近营业线)类重大危急源分为三级：1、一级重大危急源：可能引起铁路交通重大及以上事故的。2、二级重大危急源：可能引起铁路交通一般A类和较大事故的。3、三级重大危急源：可能引起铁路交通一般B类及以下事故的。（二）非营业线类、其它类重大危急源分为三级：1、一级重大危急源：可能引起重大及以上生产平安事故的。2、二级重大危急源：可能引起较大生产平安事故的。3、三级重大危急源：可能引起一般生产平安事故的。第十二条危急源辨识方法：评价时应考虑现有管理水平、人员素养、环境条件、发生事故影响的范围和造成后果的严峻性、相关人员暴露在该危急环境中的频繁程度、法律法规的要求及遵守状况、引起事故或紧急状况的可能性、以往发生事故的限制状况等因素。（一）各项目应对危急源、危害因素进行辨识。辨识方法分为：1、干脆阅历分析法。凡具备以下条件的均应判定为重大危急源。（1）不符合法律、法规和其他要求的；（2）员工有合理埋怨和要求的；（3）曾发生过事故，且未实行有效防范限制措施的；（4）干脆视察到可能导致危急的错误，且无适当限制措施的。2、现场排查法。如询问与沟通、现场视察、查询有关记录、获得外部信息、平安检查表等。3、系统平安分析法。事务树法、事故树法。4、打分法。通过定量的评价，分析危急源导致危急事务发生的可能性和后果，确定危急的大小。发生事故的可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性106完全可以预料相当可能31可能，但不常常可能性小，完全意外人体暴露在这种危急环境中的频繁程度（E）分数值暴露的频繁程度分数值暴露的频繁程度1063连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露210.5每月一次暴露每年几次暴露特别罕见地暴露发生事故造成的损失后果（C）分数值产生的后果分数值产生的后果1004015大灾难，很多人死亡灾难，数人死亡特别严峻，一人死亡731严峻，重伤重大，致残引人注目，不利于基本的健康平安要求风险等级划分（D）D值发生事故产生的后果风险等级＞320160～32070～16020～70＜20极其危急，不能接着作业高度危急，要马上整改显著危急，须要整改一般危急，须要留意稍有危急，可以接受ⅣⅢⅡⅠ00～Ⅱ级为一般风险，Ⅲ～Ⅳ为重大风险，总分D≥160分的，评价为重大危急源。（二）危急源识别应考虑三种状态、三种时态和五个方面。1、三种状态：正常、异样、紧急；2、三种时态：过去、现在、将来；3、五个方面：人、机、料、法、环。（三）重大危急源评价基本程序：1、评价打算（现场勘察、资料收集）；2、危急辨识（危急、有害性分析、辨识；危急源辨识；事故发生的可能性、影响因素、事故机制）；3、定性、定量评价（单元划分；评价方法的选择、确定；定性、定量评价；危急等级）；4、平安对策措施（平安对策措施；应急预案）；5、结论及建议（做出评价结论）；6、编制报告。第四章危急源辨识、评价流程及更新第十三条危急源辨识、评价流程（一）依据公司施工特点，公司平安质量部识别可能存在的危急源，组织工程管理部、物资设备部等部门判定重大危急源，编制公司“危急源辩识与风险评价表”、“重大危急源清单”。（二）工程项目开工前，公司将“危急源辩识与风险评价表”、“重大危急源清单”下发项目部，由项目经理负责组织本项目危急源的辨识。项目经理、党支部书记、总工程师、平安总监、生产副经理、物资设备部部长、工程管理部部长及相关工程技术人员、平安质量部部长及相关安质检人员、办公室主任、协作单位负责人、特种作业人员等参与危急源的辨识活动，做好危急源辨识记录。（三）项目经理组织限制措施的初评，初评通过后，编写项目部“危急源辩识与风险评价表”、“重大危急源清单”，履行签字手续并加盖项目部公章，上报公司平安质量部评审。第十四条公司平安质量部负责组织对项目部上报的各类各级重大危急源限制措施进行评审，由公司平安质量部负责组织，参与人员：公司总工程师、分管副总经理、副总工程师、工程管理部部长、工程管理部主管工程师、平安质量部工程师等相关部门人员。工作内容包括：（一）可以重新界定重大危急源类别。（二）可以提高或降低重大危急源级别。（三）补充完善各类、各级重大危急源限制措施。（四）审批二级、三级重大危急源限制措施。（五）审查各类一级重大危急源限制措施，审查通过后，履行签字手续并加盖公司公章后，报集团公司平安质量环保部、工程部，涉及营业线类还需报集团公司营业线施工办公室评审。第十五条重大危急源评价和限制做到防范措施、责任、人员、资金和时间“五落实”。公司组织的危急源辨识和风险限制管理活动由领导小组探讨制定防范措施，确定责任人、实施人员和资金、时间。各项目部组织的危急源辨识和风险限制管理活动由现场管理小组探讨制定防范措施，确定责任人、实施人员和资金、时间，并将状况和活动结果报领导小组审查。第十六条危急源辨识和风险限制管理实行备案督查制。项目部定期对本项目存在的重大危急源进行排查，依据排查结果制定防范措施。每周五将本周重大危急源排查整改状况及下周的重大危急源清单上报公司平安质量部；每月23日前将本月对一级重大危急源的卡控措施和完成状况及下月的一级重大危急源清单报公司平安质量部，每年6月15日和12月15日前将将来半年项目部存在的各类重大危急源清单报公司平安质量部。第十七条危急源的更新（一）当发生下列状况时，应刚好进行危急源辩识与评价，逐级上报至公司平安质量部。1、相关法律、法规发生改变时；2、公司的生产活动内容或工艺发生重大改变时；3、公司经营宗旨、职业健康平安方针及目标发生重大变更时；4、其他。（二）公司平安质量部依据上报的“危急源辩识与风险评价表”及集团公司的实际状况，对危急源重新确认，并将改变状况刚好下发。第十八条危急源的辨识工作纳入公司及项目部的定期平安检查范围。第五章危急源的限制和管理第十九条危急源的限制方法对评价出的重大危急源要进行限制，可通过确定目标、指标，制定相应的管理方案消退风险，也可制定重大危急源限制方案、应急措施或应急预案，方案中要明确责任部门或人员、职责、可能导致的事故、主要技术措施和技术方法、须要的资源、时间要求等，并在实施前经过评审。（一）一般危急源：应实行平安宣扬、平安培训、岗前平安教化的方式，增加和提高全体人员平安生产意识、平安防范意识和实力。（二）重大危急源：1、三级重大危急源应制定专项施工技术方案、平安措施和风险卡控措施进行限制。2、二级重大危急源：除应制定专项施工技术方案、平安措施和风险卡控措施进行限制外，还应当编制应急预案，做好应急响应的各项措施。3、一级重大危急源：制定专项施工技术方案、平安措施和应急预案。其次十条重大危急源限制措施的交底（一）项目部总工程师负责各类一级、二级重大危急源限制措施的交底工作。（二）项目部工程部长负责各类三级重大危急源限制措施的交底工作。其次十一条项目部重大危急源限制措施的检查规定（一）项目经理负责组织本项目部各类各级重大危急源限制措施的检查。（二）平安质量部长负责公布本项目部各类各级重大危急源清单和限制措施检查人员、检查内容、检查时间、信息反馈要求等。（三）项目经理、总工程师、平安总监负责营业线类一级重大危急源限制措施的检查。（四）总工程师、平安总监、生产副经理负责营业线类二级重大危急源限制措施的检查。（五）生产副经理、平安质量部长、工程部长负责营业线类三级重大危急源限制措施的检查。（六）有重大危急源的施工场所必需直立或悬挂重大危急源公示牌（几何尺寸600mm×800mm），重大危急源公示牌中必需明确当日重大危急源，必需明确当日重大危急源的限制措施、限制措施责任人。重大危急源公示牌样式执行《铁路建设项目现场平安文明标记》（建技〔2009〕44号）文件“明示标记”中编号“铁识19”的规定。（七）非营业线类、其它类重大危急源限制措施的检查人员由公司规定。第六章监督检查其次十二条公司平安质量部负责公布本公司各类重大危急源清单；分管副总经理支配重大危急源的机动检查；平安质量部长负责组织对项目部各类重大危急源辨识与限制状况的检查，每半年至少进行一次。其次十三条每年年初，由公司组织确定本年度重点督查项目，编制督查支配，报主管领导批准后组织实施，同时报集团公司备案。督查支配的主要内容包括：（一）督查项目汇总表；（二）项目介绍；（三）督查的人员刚好间支配；（四）督查的详细项目和要求。其次十四条公司依据编制的督查支配，组织危急源辨识和风险限制管理。第七章附则其次十五条危急源辨识表（干脆推断法）样式见附件1；危急源辨识表（现场排查法）见附件2；危急源辨识表（打分法）样式见附件3；重大危急源清单样式见附件4；重大危急源审批表（营业线类）见附件5；重大危急源审批表（非营业线类）见附件6；重大危急源审批表（其它类）见附件7。其次十六条本实施细则由公司平安质量部负责说明。本实施细则自公布之日起实施。附件1：危急源辨识、风险评价表（干脆推断法）项目名称：（公章）序号工程名称施工内容危急源可能导致的事故风险评价危急源类别危急源级别编制人：批准人：日期：日期：

附件2：危急源辨识、风险评价表（现场排查法）项目名称：（公章）序号工程名称场所/设施/机械危急因素危急源可能导致的事故风险评价危急源类别危急源级别编制人：批准人：日期：日期：

附件3：危急源辨识、风险评价表（打分法）项目名称：（公章）序号工程名称施工内容危急源可能导致的事故作业条件危急性评价风险评价危急源类别危急源级别LECD编制人：批准人：日期：日期：

附件4：重大危急源清单项目名称：（公章）序号工程名称施工内容可能导致的事故类