世界贸易组织规则教学课件第6章

第六章非关税壁垒规则

教学内容:

第1节非关税壁垒概述

第2节非关税壁垒特点和作用第3节影响货物贸易的非关税措施自由化学习目标了解非关税壁垒分类及种类掌握非关税壁垒特征及作用

理解影响货物贸易的非关税措施自由化第一节非关税壁垒概述历史上关税壁垒是最重要的贸易限制形式，但不是惟一的手段。除了关税壁垒之外，各国还经常采取其他种种措施来限制与干预贸易。由于这些措施也能够与关税一样形成壁垒，所以被称作非关税壁垒（Non-TariffBarriers，NTBs）从一般意义上可以将非关税壁垒看作是关税措施以外的其他限制进口的措施非关税壁垒

？关税壁垒一、非关税壁垒问题

非关税壁垒形成于20世纪30年代。第二次世界大战后，特别是60年代后期以来，在关税与贸易总协定的努力下，关税总体水平得到大幅度下降。于是资本主义国家为了转嫁经济危机，转而主要采用非关税壁垒来限制进口。到70年代中期，非关税壁垒已经成为贸易保护的主要手段，形成了新贸易保护主义。80年代以来，非关税壁垒在大范围内被空前广泛使用，并有不断加强的趋势。二、非关税壁垒种类1.进口配额（importquotas）

绝对配额全球配额自主配额国别配额协议配额关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额优惠性关税配额：对关税配额内进口商品给予大幅度的关税减让，甚至免费，而对超过配额的进口商品即征收原来的最惠国税率。非优惠性关税配额：在关税配额内仍征收原来的进口税，但超过配额的进口商品，则征收极高的附加税或罚款

美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）91625浓缩牛奶（丹麦）605092脱水牛奶（德国）9997脱水牛奶（荷兰）548393蓝纹奶酪（阿根廷）2000蓝纹奶酪（智利）80000切达奶酪（新西兰）8200000意大利奶酪（波兰）1325000意大利奶酪（罗马尼亚）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000资料来源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.关税配额实例例1：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的香蕉征收20%的关税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分征收30%的关税，但每公斤关税不低于0.09欧元。2.“自动”出口配额制（“voluntary”exportquotas，VEQ）

“自动”出口配额制和进口配额制（相同处：数量限制来限制进口）但是，在形式上仍有许多不同之处从配额的控制方面看，进口配额制由进口国直接控制进口配额来限制货物的进口，而“自动”出口配额制则由出口国直接控制配额，限制一些货物对指定进口国家的出口从配额表现形式看，“自动”出口配额制表面上是出口国自愿采取措施控制出口，而实际上是在进口国的强大压力下才采取的措施

从配额的影响范围看，进口配额制通常应用于一国大多数供给者，而“自动”配额制仅应用于几个甚至一个特定的出口者，具有明显的选择性“自动”出口配额制主要有两种形式非协定的“自动”出口配额协定的“自动”出口配额进口配额与关税的差别进口配额的效应分析——小国的局部均衡分析1.进口配额的价格效应

PQXP1P0SQ1Q3Q2Q4E图1进口配额的效应分析D进口配额自由贸易时：国内价格=世界价格P0国内生产OQ1国内消费OQ2进口Q1Q2实施进口配额后假定限额为Q3Q4国内价格P1国内生产OQ3国内消费OQ4OP2PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Ea图1进口配额的效应分析D进口配额自由贸易时：生产者剩余OAC实施进口配额后：生产者剩余OGJ生产者剩余增加a国内生产量增加Q1Q3OACGJ2.进口配额的生产效应

3.进口配额的消费效应

PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1进口配额的效应分析D进口配额自由贸易时：消费者剩余ABR实施进口配额后：消费者剩余GHR消费者剩余减少a+b+c+d国内消费量减少：Q4Q2OACGJBRHQ64.进口配额的进口效应PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1进口配额的效应分析D进口配额P0价格下，进口量为Q1Q2P2价格下，进口量为Q5Q6实施进口配额Q3Q4该进口量与自由贸易条件下进口量的差额即为进口配额的进口效应。OACGJQ5BRH5.进口配额的收入分配效应

PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1进口配额的效应分析D进口配额实施配额后消费者剩余减少了a+b+c+d生产者剩余增加了a净福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)C部分此时称为配额收益（quotarevenue）或配额租金（quotarent），它的去向视政府分配配额的方式而定。OACGJQ5BRHQ6C部分也损失了吗？进口配额的分配方式竞争性拍卖是由政府公开宣布在一定的时间、地点，拍卖进口一定量的商品许可证，并把进口许可证卖给出价最高的进口商(或国外出口商)的做法。按固定比例优惠发放是由政府按照实行配额前各个进口商的进口额在总进口额中所占比例免费发放进口配额的做法。按申请程序发放是指在一定时期内，政府根据进口商品申请书递交的先后顺序来分配最终产品的进口数量。6.进口配额的成本和收益

PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图1进口配额的效应分析D进口配额净福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)其中：a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b+d为配额导致的福利净损失。OACGJP2Q5BRHQ6总结：进口配额对一国消费量、生产量、贸易量和收入分配的影响思考：

进口配额与关税效应的异同？两者的经济效应基本相似配额制涉及进口许可证及其发放。后者的发放可导致寻租和腐败配额直接规定进口数量，对进口的限制直接而有效。案例：美国蔗糖的进口配额尽管美国农业发达，但食糖产业并不占优，政府一直通过配额制度使国内食糖价格保持在高于世界价格的目标水平。2002年美国未加工蔗糖价格为每磅0.21美元，而在国际市场上，未加工蔗糖价格每磅只有0.08美元。美国的蔗糖政策，使得其消费者在不知不觉中为美国国内蔗糖厂商买单。一包蔗糖多少钱？由于采取提高关税的措施不足以保护美国种植者免受国外廉价蔗糖的打击，因为按照美国关税准则规定，进口关税不得超过世界蔗糖价格的50%；

1982年，美国公布一项进口配额制度，向24个国家逐个分配固定的进口指标，实施配额的目的是通过减少蔗糖供给提高美国蔗糖的交易价格。美国蔗糖的进口配额

蔗糖的产值只占美国农业产值的1％，种植甘蔗的农场也只占所有美国农场的0.5％，蔗糖行业只雇佣了大约6万名工人，仅占美国劳动力的0.04％。研究还发现，美国蔗糖业每年因为蔗糖保护政策而多挣得近10亿美元，但是为了维持蔗糖政策，美国的消费者不得不为此多支付20亿美元。

虽然消费者损失20亿美元，但是因为消费者人数众多，美国人每人每年为蔗糖政策支付8美元，因此，消费者没有任何激励向政府游说废除蔗糖政策，每个消费者都是搭便车者。美国蔗糖的进口配额而生产者则由于人数少，每个厂家从蔗糖政策中获益匪浅，因此都受到激励去游说政府保持蔗糖政策，限制国外蔗糖的进口。另外，蔗糖厂家区域分布比较集中，美国超过1/4的甘蔗农场是在佛罗里达州，而佛罗里达州又是美国两党必争之州。因此蔗糖厂家对美国政党的捐款会起到举足轻重的作用。例如，佛罗里达州最大的蔗糖农场由一对兄弟控制，2004年美国大选，兄长捐了20万美元给布什，而弟弟则是民主党的大金主。3.倾销和反倾销（倾销分为货物倾销和外汇倾销两种）实行货物倾销的具体目的在不同情况下有所不同，有时是为了打击或摧毁竞争对手有时是为了建立新的销售市场有时是为了阻碍当地同种产品或类似产品的生产和发展有时是为了打击发展中国家的民族经济

货物倾销（dumping）

偶然性倾销外汇倾销（exchangedumping）政府通过本国货币贬值来促进出口的机会，争夺国外市场的行为欧美指责中国外汇倾销间歇性或掠夺性倾销持续性倾销4.出口补贴与反补贴措施

出口补贴（exportsubsidy）一国为了降低出口货物的价格，增强其在国外市场的竞争力，在出口某货物时给予出口商的现金补贴或财政上的优惠待遇。直接补贴政府在货物出口时，直接付给出口商的现金补贴，主要来自财政拨款

间接补贴政府对某些货物的出口给予财政上、或者税收上的优惠

5.进口许可证制与出口许可证制进口许可证制（importlicensesystem）指一国规定某些货物的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。进口许可证按其是否有配额分类有定额的进口许可证

无定额的进口许可证进口许可证按照其进口货物的许可程度分类

公开一般许可证

特种货物进口许可证

相对应，一些西方国家实行出口管制，实行出口许可证（exportlicensesystem）西方国家出口管制的程序是，其有关机构根据出口管制的有关法案，制定出口管制货单(commoditycontrollist)和输往国别分组管制表(exportcontrolcountrygroup)。6.外汇管制外汇管制数量性外汇管制成本性外汇管制

复汇率

混合性外汇管制

7.技术性贸易壁垒与绿色壁垒

技术性贸易壁垒（technicalbarrierstotrade，简称TBT）西方发达国家的技术性贸易壁垒可以归结为以下几种：严格繁杂的技术法规和技术标准

严格的卫生检疫制度严格的货物包装和标签的规定

“绿色壁垒”进口国以保护生态环境、自然资源和人类健康为由，以限制进口保护贸易为目的，通过颁布复杂多样的环保法规、条例，建立严格的环境技术标准和产品包装要求，建立繁琐的检验认证和审批制度，以及征收环境进口税方式对进口产品设置的贸易障碍绿色关税和市场准入绿色技术标准绿色环境标志绿色包装制度绿色卫生检疫制度绿色补贴。

表现形式绿色壁垒案例1.从1996年开始，我国对欧洲的服装出口开始趋缓，主要原因是相当一部分服装残留污染，不符合环保要求。我国苏南一家服装厂出口的服装因拉链用材“含铅过度”，白白损失10万多美元，最终导致企业破产。仅1996年，欧盟国家禁止进口的非绿色产品价值就达220亿美元，其中发展中国家提供的产品占90％。2.欧盟一些国家实施纺织品环境标志（对棉花生产中农药的使用，对漂白剂、染色剂等提出较高环保要求）对我国纺织品出口产生严重影响。如厦门丝绸进出口公司出口到欧盟的丝绸由于此标志的实施而出口量大大下降。3、在农产品和食品出口中，我国正是一些发达国家名目繁多的卫生和检疫措施的直接受害者。

如我国出口日本的大米，日方规定的检验项目多达56个。其中有90％以上是卫生和检疫措施项目（一般仅检9个项目）；又如我输日的家禽，其卫生标准要求竟高出国际卫生标准500倍；出口至德国的蜂蜜曾经因为不能满足进口方的特殊卫生要求使全国输往德国的3万多吨蜂蜜不得不停止出运而一度退出欧洲市场；出口至欧盟国家的冻兔肉也因卫生标准不符合进口方过于苛刻的规定要求而被迫退出市场；出口至美国的陶瓷产品（稻草包装）因与美国植物检疫措施有违而被勒令销毁；甚至因我国一家生产厂某一规格的蘑菇罐头有不符合检疫的嫌疑，而使我国几百家生产厂出口至美国的所有蘑菇罐头全部遭卡关、查封，连已在美市场上销售的也全部被撤下来，其损失是巨大的。8.其他措施歧视性政府采购政策进出口的国家垄断国内税税则归类和海关估价最低限价制和禁止进口进口押金其他措施第二节非关税壁垒的特点和作用随着关税在贸易中作用的逐步减弱，越来越多的国家把非关税壁垒作为实现贸易政策目标的主要工具。总体而言，发达国家受非关税壁垒影响的贸易量大于发展中国家，非关税壁垒措施对发展中国家的损害程度大于对发达国家的损害程度。一、非关税壁垒的特点灵活性有效性隐蔽性

歧视性

通常采用行政手段，可以迅速投入使用相当多的非关税壁垒对进口的限制是绝对的隐藏在合理进口法规与政策的执行之中

可针对某个国家或某种货物来制定

二、非关税壁垒的作用对发达国家来说

作为防御性武器限制外国货物进口，用以保护国内进入衰退期的生产部门，或者保障国内特定部门获得高额利润将非关税壁垒作为国际贸易谈判中的砝码，逼迫其他国家妥协让步，以期获得国际贸易中的主动权用作对其他国家实行贸易歧视的手段，以此作为其在国家政治经济舞台上获取领导地位的手段

对发展中国家来说限制奢侈品、高档货物的进口限制发达国家资本密集型、技术密集型进口货物对国内的冲击，以保护民族工业和幼稚工业为国内民族产业的发展提供一个相对宽松的国内环境，以维护民主经济的独立，减少对发达国家的依赖程度。

三、非关税壁垒的影响发达国家受非关税壁垒影响的贸易量大于发展中国家

发达国家也是实施非关税壁垒的主要对象

发展中国家经济比较脆弱，出口产品结构比较单一，缺乏对发达国家抗衡的能力发展中国家由于科学技术比较落后，其大多数制成品往往因为达不到发达国家的技术标准而被拒之门外非关税壁垒措施对发展中国家的损害程度大于对发达国家的损害程度

第三节影响货物贸易的非关税措施自由化在世界贸易组织规则框架内，可以合理运用非关税措施的理由可以归结到如下几方面：为保护人类、动植物健康和安全而实施非关税措施为保护经济正常发展而实施非关税措施为维护公平贸易而实施非关税措施为其他特殊原因而实施非关税措施一.非关税措施的合理运用非歧视原则

正当理由原则

合理限度原则

透明度原则

发展中国家优惠原则

必须遵守有关原则世界贸易组织的基本原则

符合世界贸易组织各协议的相关规定

超过了一定限度就会构成非关税壁垒，就会引起贸易争端

世界贸易组织能够对各成员实施的贸易政策实行监督的前提条件二、关税与贸易总协定对非关税壁垒的约束非关税壁垒与关税与贸易总协定促进贸易自由化的宗旨是相违背的

关税与贸易总协定较早就意识到这个问题