证券-员工职业规范、职业道德

员工职业规范、职业道德目录Ø

员工职业规范Ø

员工职业道德Ø证券从业人员行为准则（八要十不准）Ø业务规范员工职业规范证券从业人员行为操守遵纪守法、勤勉尽责、廉洁自律、文明服务。员工职业道德1、热爱本职工作，认真贯彻执行国家制定的金融方针、政策，以维护国家的金融稳定和公司的声誉为己任。2、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为。3、自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀，防范和化解道德风险；工作中不循私情，不弄虚作假，不营私舞弊，不行贿受贿。员工职业道德4、树立保密观念，增强保密意识，严格遵守保密法规，自觉履行保密责任，做到不泄密、不失密，确保证券公司经营安全和客户的资金、信息安全。5、品行端正，公道正派，诚实守信，表里如一；忠于职守，尽心尽力，以高度的责任感和敬业精神投入本职工作。6、讲究工作效率，提高工作质量，努力为客户提供热情、周到、优质、高效的服务，以专业化、人性化的服务赢得客户的理解和支持。员工职业道德7、努力掌握专业知识及其他相关知识，刻苦钻研，精益求精，不断提高职业素养和业务水平。8、增强团队意识，发扬协作精神，创造和维护和谐融洽、平等互助、团结共进的人际关系和工作氛围。9、自觉遵守社会公德，文明礼貌，尊老爱幼，克勤克俭，爱护环境；崇尚科学，破除迷信，尊重知识，远离愚昧。证券从业人员行为准则（八要十不准）八要：1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；证券从业人员行为准则（八要十不准）八要：5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。证券从业人员行为准则（八要十不准）十不准：1、不准为自己或亲友买卖证券；2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；4、不准对客户的交易作更改；5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或账户买卖证券；证券从业人员行为准则（八要十不准）十不准：6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；8、不准为客户透支；9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；10、不准有任何操纵市场行为。业务规范Ø

禁止从事下列行为：1、违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；2、从事超越经营范围的业务；3、从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动；4、恶意竞争，贬损同行；5、破坏行业信誉，损害共同利益；6、进行虚假或误导性宣传；7、以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他公司的员工；8、在业务活动中为自己或他人谋取不当利益。业务规范Ø

开展承销业务时不得有下列行为：1、在承销佣金方面作不适当的价格竞争；2、为发行人提供融资；3、与发行人或其相关人员有不正当的口头及书面利益协定；4、以虚假信息误导投资者或故意隐瞒应当公布的信息；5、以不法手段促销有价证券；6、以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序。业务规范Ø

开展经纪业务时不得有下列行为：1、编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；2、欺诈客户；3、向客户作出盈亏承诺；4、泄露客户资料；5、接受客户的全权委托；6、违规向客户提供资金或有价证券。业务规范Ø

开展自营业务时不得有下列行为：1、挪用客户保证金或有价证券；2、假借他人名义开立证券账户；3、进行对敲对倒；4、将自营账户与其他账户混合操作；5、与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作；6、以任何方式与他人合谋，联手炒作证券；7、对外透露自营买卖信息；8、将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券；9、炒作关联公司的有价证券。业务规范Ø

开展受托投资管理业务时不得有下列行为：1、擅自变更受托投资范围；2、挪用受托投资资产；3、故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易；4、将受托投资在不同受托投资账户之间或与受托人自营账户之间进行相互买卖，转移受托投资账户利润或亏损；业务规范5、以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖；6、与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益；7、以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传；8、已知受托资产为非法而接受委托。业务规范Ø

开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：1、提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议；2、在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测