2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习考试卷B卷附答案

2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习考试卷B卷附答案

单选题（共55题）1、私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。A.登记业务B.估值业务C.托管业务D.销售业务【答案】D2、(2017年)下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任B.基金的有限合伙人不参与投资决策C.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.基金是独立法人主体【答案】D3、（2017年真题）下列相关说法正确的是（）。A.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位，只在投资后管理的某些环节提供B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是相同的C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现D.股权投资基金的增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展，但是对降低投资风险的作用有限【答案】C4、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介基金。A.基金业协会的批准B.特定对象确定C.证券业协会的批准D.基金风险揭示【答案】B5、触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】C6、（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。A.政府债券B.政府股份基金C.政府投资基金D.政府引导基金【答案】D7、（）就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。A.现金流折现法B.成本法C.清算价值法D.股利贴现模型【答案】C8、(2017年)关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法错误的是（）。A.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业B.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力C.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持D.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向【答案】C9、（2020年真题）关于排他性条款，以下表述错误的是（）。A.投资双方签署该条款后，目标公司在排他期内不得在与其他投资方接触B.排他性条款成立后，投资方必须保证在排他期结束后投资目标公司C.排他性条款中规定的排他期可以提前结束D.排他性条款的设立主要是为了保障股权投资基金与目标公司双方的时间和经济效率【答案】B10、股权投资基金所投资企业在境内间接上市的方式包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C11、违反国家规定，有下列（）行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪。A.经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的B.买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的C.经国家有关主管部门批准合法经营证券、期货、保险业务的D.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券【答案】B12、（）是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资。A.直接投资B.一级投资C.二级投资D.资本投资【答案】C13、（2018年真题）关于基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人C.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任D.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管【答案】B14、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（）工具，在财务预测中经常会用到（）敏感度分析等方法。A.结构分析；假设性分析B.结构分析；场景分析C.技术分析；假设性分析D.技术分析；场景分析【答案】B16、股权投资基金管理人应当遵循（）原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。A.审慎运营B.专业化运营C.合规经营D.合法经营【答案】B17、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，可以有的行为是（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.玩忽职守，不按照规定履行职责D.针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务【答案】D18、1985年9月，经国务院批准，原国家科委出资（）元人民币成立了“中国新技术创业投资公司”。A.10亿B.8亿C.12亿D.6亿【答案】A19、（2020年真题）基金风险揭示中属于“流动性风险”的是（）。A.“本基金存续期内,投资者可能面临资金不能退出的风险B.“基金管理人不保证基金财产不受损失,也不保证一定盈利及最低收益C.“在某些情况下,被投资公司的重组计划及经营业务改进存在高度不确定性,无法确保本基金将能成功确定及执行有关重组计划及改进措施”D.“基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金全体投资者承担”【答案】A20、（2017年真题）某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示：“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此，基金管理人承担责任的方式为：（1）以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。（2）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。”就该项风险，描述错误的是（）。A.通常情况下，该风险仅适用于基金管理人资信不良的股权投资基金B.该风险所描述的是基金募集失败所涉风险C.相对于特殊风险，该风险揭示事项属于一般风险D.如投资者对此项风险有疑问，基金管理人有义务向投资者进一步解释、阐明【答案】A21、股权投资母基金（基金中的基金）是以（）为主要投资对象的基金。A.股权投资基金B.并购投资基金C.创业投资基金D.证券投资基金【答案】A22、息税前利润的计算公式为（）。A.息税前利润（EBIT）=净利润-所得税+利息B.息税前利润（EBIT）=净利润-所得税-利息C.息税前利润（EBIT）=净利润+所得税-利息D.息税前利润（EBIT）=净利润+所得税+利息【答案】D23、母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（）等方面具有较高的专业化水平。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、下列投资者不可视为合格投资者的是（）。A.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员D.净资产低于1000万元的单位【答案】D25、（）负责审核国有企业的股权转让事项。A.国务院B.中国人民银行C.证监会D.国资监管机构【答案】D26、下列（）不属于会计报表附注应披露的值息。A.主要会计政策及其变更的影响B.利润账户明细C.主要会计报表项目D.关联方关系及其交易【答案】B27、股权投资基金的（）具有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、关于股权投资母基金的运作模式，下列说法错误的是（）。A.母基金发展初期，主要从事一级投资，一级投资是母基金的本源业务B.一级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后，对已有股权投资基金或其投资组合进行投资C.二级投资可以分为购买存续基金份额及后续出资额和购买基金持有的投资组合公司的股权D.在直接投资的实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资【答案】B29、基金托管人职责不包括（）。A.办理清算、交割事宜B.基金份额登记C.复核审查资产净值D.开展投资监督【答案】B30、关于投资项目清算退出的表述,以下表述错误的是（）。A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式C.清算退出时指通过被投资企业清算实现退出的行为D.一般来说,清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】A31、以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（）。A.外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业B.创投企业应采取公司制组织形式C.必备投资者应拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”【答案】B32、清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（）。A.解散清算B.退出C.投资转让D.破产退出【答案】A33、若使用历史数据计算市盈率，应尽可能使用最新公开的信息，通常会使用最近（）的数据。A.六个月B.十二个月C.一个完整会计年度D.预测年度【答案】B34、可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B35、股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】B36、股权投资基金信息披露义务人包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D37、对公司型基金而言，以（）为主要收入来源。A.转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益B.销售货物收入C.利息收入D.提供劳务收入【答案】A38、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理【答案】B39、影响股权投资基金组织形式选择的因素不包括（）。A.法律B.监管C.董事长声誉D.税负【答案】C40、股权投资基金的投资管理,是（）的核心工作内容,提供优质的投资管理服务也是管理人的价值所在。A.基金托管人B.管理人C.股东D.基金公司【答案】B41、下列不属于股权投资基金份额持有人权利的是（）。A.依法转让其持有的基金份额B.安全保管基金财产C.分享基金财产收益D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】B42、设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B43、总收益倍数体现了投资人的（）。A.理论回报水平B.账面回报水平C.基金总额D.现金回收情况【答案】B44、证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算称为（)。A.一级结算B.二级结算C.三级结算D.四级结算【答案】A45、下列不属于股权投资基金法律尽职调查内容的是（）。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.从风险分析角度核查目标公司所提供文件资料的风险性C.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案D.出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据【答案】B46、某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12月31日的净资产净值为10亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元,2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元，2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为（）。A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B47、私募股权投资基金中GP、LP、FOF分别代表了（）。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金B.母基金、普通合伙人、有限合伙人C.有限合伙人、母基金、普通合伙人D.有限合伙人、普通合伙人、母基金【答案】A48、下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、关于基金投资者和管理人间的收益分配，以下属于单一项目分配的是（）A.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者部分本金B.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，不必先返还投资者全部本金C.每个投资项目退