压力容器制造评审记录

报告编号：TX-RZP2011-特种设备许可

现场鉴定评审记录表申请单位：设备种类： 许可项目： 申请级别： 评审类别： 鉴定评审日期： 年_月日至月日江西省特种设备安全技术协会目录表1资源条件鉴定评审记录……………………第页表2质量管理审查记录表……………………第页表3试制产品质量鉴定记录表…………………第页表4试制产品（在制品）质量鉴定记录表 第 页表5产品质量抽查（换证）记录表 第 页表6试制产品（在制品）焊接和外观几何尺寸检查记录……第页表7压力容器试制产品耐压试验记录………第页

表1资源条件鉴定评审记录序号评审项目评审内容及要求评审记录评审意见符合基本不符合不适用1法营业执照应有营业执照，具有法人资格，且应与申请书有关内容一致;如名称、地址、法人变更，是否到受理机构办理变更手续。法人证号：见营业执照复印件2定资格组织机构代码应有组织机构代码证书，且应与申请书有关内容一致。见组织机构代码证复印件4其他资质企业的其它有关资质情况（压力容器制造制造许可证、9000质量体系认证等）。见资质证书复印件5申请项目原有的许可证项目（适用换证单位评审）见原许可证复印件6核查核查申请单位受理的许可范围（许可项目级别、类别、种类），见确认表71、无损检测人员的数量、资格满足要求；见确认表（复印无损检测人员资格证、工资表）人员情况2、焊工人数及项目满足要求；见确认表（复印焊工资格证、工资表）83、质量保证体系责任人员资格符合规定,并且只在申请单位任职；见确认表（复印质量保证工程师及各级责任人员工资表）91核查单位生产占地面积见确认表102车间总面积，厂房高度及制造流程布局见确认表113管材库房面积及防护措施、保管条件见确认表124半成品库房面积及防护措施见确认表13生产场地6焊材库面积及保持温、湿度设备见确认表147射线拍片场地面积及防护措施见确认表158暗室及评片间面积见确认表169焊接试验室面积见确认表1710压力试验场地面积及防护措施见确认表18生产设施和设备查阅设备台账，核查设备和设施的数量、能力、是否满足要求。见确认表19检验试验条 件查阅检验试验设备装置台帐，通过现场巡视或者专门核查，核实检验试验设备装置的数量、能力是否符合相关规定见确认表

序号评审项目评审内容及要求评审记录评审意见符合基本不符合不适用20企业名称改变及其备案情况21企业地址改变及其备案情况22企业法人改变及其备案情况23体系责任人员变更任命及其备案情况24质量手册改版备案情况25遵守法规情况（适用换证单位评审）制造容器种类、级别有无超许可证范围26有无涂改、伪造、转让、出卖制造许可证27接受行政部门和评审机构日常监督、告知情况28接受、配合监检部门监督检验情况29重大事故及处理情况30收集用户意见及处理情况存在问题记录:单位代表： 日期:评审员： 日期:

表2：质量管理审查记录审查项目序号审查内容审查记录评审意见符合基本符合不符合不适用质量手册及相关文件11.1质量方针和质量目标是否有书面文件加以明确？1.2质保工程师是否是企业管理层成员？1.3是否明确其对质保体系的建立、实施、保持和改进的管理职责和权限？22.1企业内与质量有关的活动、职责、职权和相互关系是否清晰？2.2各项活动之间的接口是否有控制和协调措施？33.1从事与质量活动有关的管理、执行和验证工作的人员，特别是具有独立行使权利开展工作的人员，其职责、权限和相互关系是否以文件的形式明确规定？44.1《质量保证手册》版本是否有效？4.2内容是否满足要求？4.3是否能有效实施，《质量保证手册》的管理是否符合规定？55.1质量管理要素的确定是否满足要求？5.2其内容和要求是否在质量保证手册、管理制度或程序文件中予以明确？5.3管理制度或程序文件是否能有效实施？66.1在管理制度或程序文件中是否明确控制环节、控制点及其责任人员？6.2其工作是否到位？77.1手册中规定的表格是否标准化、文件化？7.2现行的质量记录表格的内容是否满足相应级别压力容器产品的质量控制要求？88.1是否有正在贯彻实施的并能确保产品质量的质量计划？8.2质量计划中产品质量控制点（包括记录审核点、见证点和停止点）设置是否合理。

审查项目序号审查内容审查记录评审意见符合基本符合不符合不适用文件和记录控制99.1是否制定了文件和资料管理规定？9.2规定中是否明确了受控文件类型？9.3是否制订了文件的编制、会签、发放、修改、回收、保管等方面的规定？1010.1是否有确保有关部门使用最新版本的受控文件的规定？1111.1是否制订了对外来文件的管理规定？合同控制1212.1是否对合同评审的范围、内容等进行规定？12.2是否有评审记录及对记录有效期进行规定？1313.1所签订的合同是否符合相关的法律、法规、安全技术规范及技术标准的规定？1414.1是否有合同签订、修改及会签的程序？设计控制1515.1针对产品是否形成设计输入文件如设计任务书等？1616.1针对产品是否形成设计文件如设计说明书、设计计算书或设计图样？1717.1按照相关规定需要设计验证的，是否制定设计验证的规定？1818.1是否有设计文件修改的规定？1919.1当设计文件是由外单位提供时，是否有对外来设计文件控制的规定？2020.1当产品需要进行型式试验时，是否制定相关规定？料部控制材零件2121.1原材料、焊材、零部件的分供方是否在分供方名录内？2222.1分供方的选择、评价、重新评价是否按照质保体系文件的规定实施？2323.1采购计划和采购合同是否按照相关程序实施，经责任人员审批、签字确认？

审查项目序号审查内容审查记录评审意见符合基本符合不符合不适用料部控材零件制2424.1采购控制中是否有对供方进行有效质量控制的规定？24.2当供方有质量问题时，企业是否有处理规定？2525.1是否制订了承压材料和零部件的验收与控制规定？25.2承压材料和零部件是否都有质量证明书并符合规定？25.3验收和复验是否符合规定？2626.1是否制订了原材料及外购零部件保管的规定（包括存放、标识、分类等明确规定）？2727.1是否制订了原材料零部件库房存放措施的规定？27.2是否贯彻执行？2828.1是否制订了关于材料、零部件发放的管理规定，（包括材料的领用、回收等）？28.2是否执行？2929.1原材料代用时是否按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施？3030.1是否制订了材料标记移植的管理规定？30.2受压元件所用材料是否按规定进行了标记移植？工艺控制3131.1是否制订了工艺文件管理的规定，（包括工艺文件的编制、发放、更改、审批等环节的规定）？31.2是不是按规定执行？3232.1是否制订了与压力容器产品相适应的工艺流程图或产品工序过程卡、工艺卡（或作业指导书）？32.2是否按工艺要求执行？3333.1是否有主要受压元件（部件）的工艺流程卡和指导作业人员的工艺文件（作业指导书）？33.2是否按要求执行？3434.1工装、模具的设计，使用和维护是否实施控制？

审查项目序号审查内容审查记录评审意见符合基本符合不符合不适用焊接控制3535.1是否有焊材的订购、接收、检验、储存、烘干、发放和使用回收的管理规定？35.2是否能执行规定？3636.1是否有焊工培训、考核和焊工焊接档案管理的规定？36.2是否能有效的实施？36.3焊工档案是否齐全？3737.1焊接责任人员是否能上岗司职？37.2是否制订了确保合格焊工从事受压元件焊接工作的规定？37.3是否执行？3838.1焊接设备是否完好，并满足施焊要求？3939.1焊接工艺评定能否满足目前产品需要？39.2是否执行JB4708标准？4040.1产品焊接工艺的评定项目选择是否正确、符合标准？4141.1焊接工艺评定审批手续是否完整？41.2焊接工艺指导书与焊接工艺评定报告是否对应？4242.1焊工标识有无规定？42.2是否执行？4343.1是否制订了焊缝返修及返修后重新检查的规定？43.2母材缺陷补焊的程序性规定？4444.1是否对焊接质量进行统计并对统计数据进行分析？4545.1有无对主要受压元件施焊记录的规定？45.2是否执行？热处理控制4646.1是否制订了热处理工艺文件的管理规定（包括对热处理工艺文件的编制、审批、使用、分发、记录、保存等）？4747.1是否制订了热处理质量控制的管理规定？

审查项目序号审查内容审查记录评审意见符合基本符合不符合不适用执八\、处理控制4848.1热处理设备、测温装置、热处理温度自动记录装置是否符合相关要求？4949.1对产品所用的各种热处理方法，是否都编制了热处理工艺？49.2能否满足标准法规和产品技术条件的要求？5050.1热处理温度自动记录上是否注明了热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认？5151.1所查产品的热处理报告内容是否正确、完整、齐全？51.2是否按规定执行？5252.1热处理分包时是否进行了评价、选择、重新评价，并出具分包评价报告？5353.1热处理分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告是否符合相关要求？53.2并且注明了热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认？复印分包协议及对方资质证明文件5454.1热处理责任人员对分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告是否进行审查确认？无损检测控制制5555.1是否制订了无损检测质量控制规定（包括对检测方法的确定、标准规范的选用、工艺的编制批准、操作环节的控制、报告的审核签发和底片档案的管理等）？5656.1是否编制了制造产品所需的通用和专用无损检测工艺单、工艺卡片和记录表？5757.1无损检测方法、数量、比例、评定标准是否符合安全技术规范及其相应标准规定？5858.1不合格部位的复验检测方法、扩探数量、评定标准是否符合安全技术规范及其相应标准规定？5959.1无损检测设备、器材、试块、底片等管理是否符合相关规定？

审查项目序号审查内容审查记录评审意见符合基本不符合不适用无损检测控制制6060.1是否制订了无损检测人员培训、考核、资格证书管理的规定？60.2能否执行？6161.1无损检测分包时，有无对分包方评价、选择、重新评价的规定？61.2是否有评价报告？复印分包协议及对方资质证明文件、人员资格证6262.1分包方出具的无损检测记录、报告是否符合安全技术规范及相应技术标准？62.2无损检测责任人员是否对其进行审查确认？理化检验控制6363.1是否制订了理化检验的管理规定？63.2有无对理化检验结果的确认和重复试验的规定？6464.1理化试验人员是否有管理规定？6565.1理化试验设备和器材的状态是否良好？65.2试样的取样、形状、尺寸和加工质量是否符合法规和标准的规定？6666.1试验记录和报告是否清晰、完整？66.2是否得到完善的保管？6767.1理化试验分包时，是否有对分包方评价、选择、重新评价的规定？67.2是否有评价报告？67.3分包方出具的理化试验报告是否符合相关规定？67.4理化责任人员是否对其进行审查确认？复印分包协议及对方资质证明文件检验与试验控制6868.1在实施质量计划过程中，是否按要求进行了全部检验与试验？6969.1检验与试验工艺是否完整齐全？是否认真执行？7070.1产品出厂检验、竣工验收、调试验收、试运行验收记录、报告、是否符合相关检验与试验工艺规定？70.2检验与试验结论是否满足安全技术规范、标准的规定？7171.1是否制订了对压力试验进行质量控制的规定（包括对压力试验的监督、确认，对压力试验过程的安全防护、压力试验介质和环境温度等）？

审查项目序号审查内容审查记录评审意见符合基本不符合不适用7272.1检验与试验装置、工装是否满足试验要求？72.2所用仪器仪表是否在定检有效期内？检验与试验控制7373.1检验与试验记录、报告是否规范统一?73.2检验与试验数据和结论是否符合安全技术规范及相应技术标准？7474.1检验与试验记录、报告是否按照规定进行审核、审批，统一存档保管？75检试验进对仝验与试验责任人员是否对检验与行监督？-检验与试验报告进行确认？设备和检验与试验装置控制7676.1是否制订了计量管理规定？76.2是否有计量器具和试验仪器进行有效的控制、校准和维护的规定？7777.1设备和检验试验装置是否满足资源条件要求？77.2是否建档（台帐）且物帐相符？7878.1设备和检验试验装置是否有定期维护保养规定？78.2是否按规定进行并有记录？7979.1设备和检验试验装置是否在定检有效期内？79.2是否有相应的校准记录、报告？8080.1设备和检验试验装置状态标识是否符合相关规定？80.2属法定检验的设备和检验试验装置，是否经具有相应资格的检验机构进行检验并出具有效的检验报告？不合格品的控制8181.1是否制订了对不合格品进行有效控制的规定？8282.1是否杜绝了不合格品的非预期使用或制造？8383.1是否有对不合格品报告的编制、签发、存档的规定？8484.1是否有对不合格品处理环节（回用、返修、报废等）的相关规定？8585.1对检验的寸不合格品返修后是否有进行重新规定？8686.1不合格品是否都进行了判定？86.2其标识、记录、隔离和处置是否符合有关规定？

审查项目序号审查内容审查记录评审意见符合基本不符合不适用质量改进8787.1是否有对产品的质量信息（厂内和厂外）进行反馈，汇集分析、处理的工作流程？8888.1有无进行内部质量审核的规定？88.2是否按规定执行？8989.1是否制订了质量审核意见的接受、处理和回复的程序以及纠正或改进措施的规定？9090.1是否有对监检单位及客户发现并提出的产品质量问题进行及时解决的规定？90.2是否按规定执行？9191.1是否有《监检意见通知书》或《监检检查意见书》的接受、处理和回复的规定？91.2是否有纠正或改进措施？9292.1法定代表人是否按规定对质量保证体系组织了定期检查？92.2是否有检查记录？92.3是否有改进措施？人员培训9393.1是否制订了对产品质量有重要影响的执行者、验证者和管理人员培训规定？9494.1有无培训记录等见证资料？9595.1对特种设备许可所要求的相关人员的聘用、借调、调出有相关规定并有效实施？其他过程控制9696.1质保体系文件中是否有明确了“其他过程”的含义？9797.1是否有其他过程控制的责任人员职责、权限？9898.1其他过程的过程控制记录、报告是否完整、齐全？98.2检验与试验结果是否符合安全技术规范、标准的规定？

审查项目序号审查内容审查记录评审意见符合基本符合不符合不适用许可证使用9999.1是否存在扩散产品、超许可范围制造和为无制造资格单位出具合格证等违反许可证使用规定的行为？100100.1设计资格印章的使用、管理是否有违反规定的现象？101101.1是否执行了许可证的使用和管理规定？101.2是否制订了接受第三方监督检验人员检查的规定并认真执行？存在问题记录：单位代表：日期：评审员：日期：

表3：产品安全性能鉴定评审记录产品名称：产品编号：制造日期：设计压力：设计温度：介质：容器类别：序号评项评审要求评审记录评审意见符合基本不适用1设计控制制造产品设计图样设计单位资格符合要求，符合安全技术规范与标准规定。2设计变更对于有设计变更的，审查设计变更相关资料是否齐全，变更程序符合相关规定。3工艺文件抽查工艺文件，审查工艺文件（或施工组织设计）是否完整齐全，并且符合相关规定。对于特殊工序的工艺文件（或分项施工组织设计）是否满足受理的许可项目特性要求。4抽查主要受压原件材料、管材、焊材质量证明书是否符合要求。5原材料需要复验时应进行复验且可追踪。材料、零部件（包括配套设备）和焊接材料6抽查主要受压原材料、元件的验收手续、见证资料齐全，复验（需要时）符合规定要求。7主要受压原材料、元件及焊接材料手续齐全，变更材料符合标准要求卜变更乙8材料标记移植应按有关规地能标识清晰9焊材牌号应符合焊接工艺文件要求。

序号评项评审要求评审记录评审意见符合基本不适用10检查焊工资格、持证项次应符合要求。11检查现场施焊是否执行焊接工艺，施焊记录规范、完整齐全，焊接质量得到有效控制。12检查焊材的保管、烘干、发放、记录是否符合要求。13现场检查，焊接设备应完好，满足施焊要求。14焊缝返修，按照焊缝返修程序进行了审批，按照焊缝返修工艺施焊，返修后按相关规定进行了复验。15焊工钢印是否清晰、部位正确（当标准规定不允许打钢印时，应具有可追踪性）16焊缝布置符合相关标准规定17焊接接头质量应符合标准。18检查热处理执行热处理工艺情况。19热处理报告、记录符合要求。20分包时，检查热处理报告、记录确认情况。21检查无损检测人资格是否符合要求。22检查无损检测方法、比例是否符合标准要求。23射线探伤底片质量应符合要求，底片评定准确。24无损检测报告应符合要求。25射线探伤复探应符合规定。26分包时，检查无损检测报告、记录确认情况。27检查理化检验执行热处理工艺情况。28理化检验报告、记录符合要求。29分包时，检查理化检验报告、记录确认情况。

序号评项评审要求评审记录评审意见符合基本不适用3031验试记报检与验无告压力容器制造质量档案是否完整齐全，统一管理。质量证明文件（包括分供方提供的）是否符合相应规定。是否按照相关规定实施了监督检验。32产品质量结构型式、几何尺寸、外观质量、焊缝布置、焊缝质量，审查监检报告，应符合相关技术条件。33产品试板应符合标准的规定。34焊接工艺评定焊接工艺评定覆盖率100%,并且符合相关技术标准的规定。3536耐压试验审阅试验记录、报告，检查压力试验或分段强度试验是否符合规定要求。审阅泄漏性试验记录、报告，检查泄露性试验是否符合要求。37安全附件与保护装置审阅产品（设计）文件、档案和安全附件、保护装置的验收、试验记录、报告，审查安全附件及保护装置是否符合相关规定。38谿产品的随机文件（竣工资料、验收资料），检查是否齐全、符合相关规定。39产品铭牌产品铭牌应符合规定，内容准确40竣工资料审阅抽查设备的竣工资料，检查竣工资料归档是否齐全，记录清晰、正确，责任人员签字完整。应抽查 项，实际抽查 项。符合 项， 不符合 项。 基本符合 项，不适用项。评审意见：申请单位代表： 日期：评审员： 日期:

表4：试制产品（在制品）质量鉴定评审记录产品名称：产品编号：制造日期：设计压力：设计温度：介质：容器类别：序号评项评审要求评审记录评审意见符合基本不适用1设计控制试制造产品设计图样设计单位资格符合要求，符合安全技术规范与标准规定。2设计变更对于有设计变更的，审查设计变更相关资料是否齐全，变更程序符合相关规定。3工艺文件抽查工艺文件，审查工艺文件（或施工组织设计）是否完整齐全，并且符合相关规定。对于特殊工序的工艺文件（或分项施工组织设计）是否满足受理的许可项目特性要求。4抽查主要受压原件材料、管材、焊材质量证明书是否符合要求。5原材料需要复验时应进行复验且可追踪。材料、零部件（包括配套设备）和焊接材料6抽查主要受压原材料、元件的验收手续、见证资料齐全，复验（需要时）符合规定要求。7主要受压原材料、元件及焊接材料手续齐全，变更材料符合标准要求卜变更乙8材料标记移植应按有关规地能标识清晰9焊材牌号应符合焊接工艺文件要求。

序号评项评审要求评审记录评审意见符合基本不适用10检查焊工资格、持证项次应符合要求。11检查现场施焊是否执行焊接工艺，施焊记录规范、完整齐全，焊接质量得到有效控制。12检查焊材的保管、烘干、发放、记录是否符合要求。13现场检查，焊接设备应完好，满足施焊要求。14焊缝返修，按照焊缝返修程序进行了审批，按照焊缝返修工艺施焊，返修后按相关规定进行了复验。15焊工钢印是否清晰、部位正确（当标准规定不允许打钢印时，应具有可追踪性）16焊缝布置符合相关标准规定17焊接接头质量应符合标准。18检查热处理执行热处理工艺情况。19热处理报告、记录符合要求。20分包时，检查热处理报告、记录确认情况。21检查无损检测人资格是否符合要求。22检查无损检测方法、比例是否符合标准要求。23射线探伤底片质量应符合要求，底片评定准确。24无损检测报告应符合要求。25射线检测复探应符合规定。26分包时，检查无损检测报告、记录确认情况。27检查理化检验执行热处理工艺情况。28理化检验报告、记录符合要求。29分包时，检查理化检验报告、记录确认情况。

序号评项评审要求评审记录评审意见符合基本不适用3031验试记报检与验无告压力容器制造质量档案是否完整齐全，统一管理。质量证明文件（包括分供方提供的）是否符合相应规定。是否按照相关规定实施了监督检验。32产品质量结构型式、几何尺寸、外观质量、焊缝布置、焊缝质量，审查监检报告，应符合相关技术条件。33产品试板应符合标准的规定。34焊接工艺评定焊接工艺评定覆盖率100%,并且符合相关技术标准的规定