2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案

单选题（共85题）1、（2020年真题）资产支持证券是以（）为基础发行证券。A.股票B.债券C.特定的资产池D.企业【答案】C2、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.国务院【答案】C3、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A4、以下（）是直接融资的特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、以下关于量化分析法的描述，说法错误的是（）。A.量化分析法较多采用复杂的数理模型和计算机数值模拟B.量化分析法能够提供较为精细化的分析结论C.量化分析法对使用者的定量分析技术有要求不高，易为普通公众所接受D.量化分析法所采用的各种数理模型本身也存在模型风险，一旦外部环境发生较大变化，原有模型的稳定性就会受影响【答案】C6、记账式国债的场内分销程序应当包括（）程序。A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.②③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D7、与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B9、（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A10、在风险管理中，风险识别包括的环节有（）。A.②③B.①④C.①②③D.①②③④【答案】B11、中证200指数为（）。A.大盘指数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】C12、二级市场的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C13、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、公司证券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D16、以下关于主板市场的说法，正确的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B17、改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（）年恢复发行国债。A.1980B.1981C.1982D.1983【答案】B18、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（）。A.I、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、私募基金募集应当履行的程序有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、公司债券实际发行额不少于人民币()亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。A.3B.4C.5D.7【答案】C21、根据交易所规定，下列（）股票折算率可以超过65%。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、狭义的有价证券是指（）。A.政府债券B.商品证券C.货币证券D.资本证券【答案】D23、国际债券的特征有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D24、深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D26、投资债券基金主要面临的风险包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】C28、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C29、基金性质的机构投资者不包括()。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金【答案】C30、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。A.记载B.不记载C.可记载也可不记载D.以上都不对【答案】B31、基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（），用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.申购费B.销售服务费C.赎回费D.基金托管费【答案】B32、下列关于债券市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A33、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、货币市场基金的投资对象一般在（）年以内。A.0.5B.1C.1.5D.2【答案】B35、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】A36、股份公司向不特定对象公开募集股份的行为是（）。A.增发B.定向增发C.配股D.股份回购【答案】A37、按基金的投资目标划分，可将证券投资基金分为（）等。A.①②③B.②③C.①②D.①③【答案】A38、（）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】C39、我国证券登记结算制度包括（）内容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C40、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A41、资产支持证券的基础资产不包括()。A.房地产B.股票C.银行贷款D.应收账款【答案】B42、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%【答案】B43、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A44、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）。A.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%B.创业板目前施行核准制，科创板则试点注册制C.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异D.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业【答案】B45、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】B46、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A.资金募集和证券交付B.证券创设和证券交付C.证券创设、资金募集和证券交付D.证券登记和资金募集【答案】D47、证券市场监管的原则包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、下列属于境外上市外资股的特点的是（）。A.无记名股票B.人民币认购买卖C.外币标明股票面值D.公司支付股利时以人民币计价【答案】D49、我国证券基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B50、委托受理的手续和过程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势D.股份制银行资产规模增长较快【答案】C52、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】C53、证券公司自营业务投资范围包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、（2019年真题）我国创业板市场于2009年10月23日在（）正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所【答案】A55、根据分类标准的不同，权证可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C56、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A57、中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C58、证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.II、III、IV【答案】A59、债券可附有一定的选择权条款，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B60、下列属于证券投资基金运作费的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D61、关于开放式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.开放式基金的收益分配每年不得少于两次B.开放式基金默认采用红利再投资的分红方式C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采用现金方式分红【答案】C62、下列属于经济指标中的滞后性指标的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A63、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、金融期货、可转换证券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C65、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.101B.102C.201D.202【答案】A66、国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D67、上海证券交易所规定，属于（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。A.③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】C68、公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D69、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（）。A.金融市场信息不对称B.利率的影响C.托宾q值D.汇率的影响【答案】A70、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.证券经纪商C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.中国证券业协会【答案】B71、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】B72、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法正确的是（）。A.申请前2年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足B.申请前1年，注册资本金不低于5亿元，净资产不低于行业平均水平C.发行金融债券后，资本充足率不低于10%D.申请前2年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期【答案】C73、（）也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权【答案】C74、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（）。A.上海市场B.中国香港市场C.主板市场D.创业板市场【答案】B75、根据《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。A.①②③B.①②④