私募基金合同

合同编合同编：XX合同者：理人：托人：海通股份2021年本于净值会因为波动等因素产生波动者根据所持有的份额享受收益同时承当相应的风险。本中的风险包括：因整体、经济、社会等环境因素对价格产生影响而形成的系统性风险个别特有的非系统性风险由于者退出产生的流动性风险理人在理施行过程中产生的积极理风险本的特定风险等。理人承诺以老实信誉、勤勉尽责的原那么理和运用资产但者购置本并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构理人不保证一定盈利也不保证最低收益。有风险理人的过往业绩不代表将来业绩。一、 2二、释义 2三、声明与承诺 4四、的根本情况 5五、的成立与备案 5六、的认购、参与和退出 6七、当事人及权利义务 10八、份额的登记 15九、的 15十、经理的指定与变更 17十一、的财产 17十二、指的发送、确认与执行 19十三、交易及清算交收安排 22十四、越权交易 23十五、财产的估值和净值计算 24十六、的费用与税收 29十七、的收益分配 31十八、义务 32十九、风险提醒 32二十、份额的非交易过户和冻结 34二十一、合同的成立、生效及签署 34二十二、合同的变更、终止 35二十三、清算程序 36二十四、违约责任 36二十五、法律适用和争议的处理 37二十六、合同的效力 38二十七、其他事项 38

一、订立本合同的目的、根据和原那么：1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、本的运作、保护者的合法权益。2、订立本合同的根据是?民法通那么?、?合同法?、?法?〔以下简称?法?〕和?私募理人登记和备案〔〕??私募和结算有关问题的??私募监视理暂行?,?进一步私募理人登记假设干事项的??私募理?〔以下简称“??〞〕?沪港股票交易互联互通机制试点假设干规定??上海交易所沪港通试点?及其他法律法规的有关规定。3、订立本合同的原那么是平等自愿、老实信誉、充分保护者的合法权益。本合同是约定本合同当事人之间根本权利义务的法律其他与本相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何或表述均以本合同为准。本合同的当事人包括理人、托人和者。合同的当事人按照?法?、本合同及其他有关法律法规规定享有权利、承当义务。二、释义在本合同中除上下文另有规定外以下用语应当具有如下含义：1、本合同：?XX合同?及对本合同的任何有效补充。2、本：XX。3、私募：以非公开方式向合格者募集资金设立的。4、者：依法可以于私募的个人者、机构者。5、理人：XX。6、托人：海通股份。7、注册登记机构：理人或其委托私募份额注册登记业务的机构。本注册登记机构为XX。8、中国业协会〔简称“业协会〞〕：行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。9、工作日：上海交易所和深圳交易所的正常交易日。10、日：指非方案初始销售间理人参与、退出业务的工作日。11、T日：本在规定的时间内受理者参与、退出等业务申请的日。12、T+n日：T日后的第n个工作日当n为负数时表示T日前的第n个工作日。13、财产：者拥有合法处分权、理人理并由托人托的作为本合同标的的财产。14、托资金专门账户：托人为财产在具有托资格的商业银行开立的银行结算账户用于财产中现金资产的归集、存放与支付该账户不得存放其他性质资金。15、销售结算资金归集账户：由理人开立的或理人指定的或理人委托别人在具有托资格的商业银行开立的用于销售结算资金归集目的的银行结算账户。者认购、参与应在募集内将认购资金汇入该账户；者退出、理人分红、或清算应从该账户汇出资金。16、账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任〔下称“中登〞〕等相关机构的有关业务规那么由托人为财产在中登上海分、深圳分开设的账户。17、交易资金账户：理人为在经纪机构下属的营业部开立的交易资金账户用于财产交易结算资金的存、记载交易结算资金的变动以及场内交易清算。交易资金账户按照“第三方存〞形式与托资金专门账户建立一一对应关系其资金码由托人理理人不得使用或在未经托人答应的情况下擅自修改由托人根据理人有效划款指通过银证转账的方式完成交易资金账户与托资金专门账户间的资金划付。18、货交易资金账户：指理人以本名义根据货备忘录及中国货保证金监控中心的要求在货经纪商处开立的用于存放本货保证金的账户其用处包括出入金、支付货交易结算款和相关费用等货交易资金账户对应唯一的托资金专门账户其资金码由托人理理人不得使用或在未经托人答应的情况下擅自修改由托人根据理人有效划款指通过银转账的方式完成货交易资金账户与托资金专门账户间的资金划付。19、资产总值：本拥有的各类有价、银行存款本息及其他资产的价值总和。20、资产净值：本资产总值减去负债后的价值。21、份额净值：计算日资产净值除以计算日份额总数所得的数值。22、资产估值：计算、评估资产和负债的价值以确定本资产净值和份额净值的过程。23、单个者单笔：某个者在募集认购或参与的某一笔份额。24、募集：指本的初始销售限。25、存续：指本成立至清算之间的限。26、封闭：指本存续内不得参与或退出的限。27、认购：指在募集间者按照本合同的约定购置本份额的行为。28、参与：指在日者按照本合同的规定购置本份额的行为。29、退出：指在日者按照本合同的规定将本份额兑换为现金的行为。30、违约退出：指者在非合同约定的退出日退出的行为。31、代理销售机构：指符合中国证监会规定的条件获得销售资格并承受理人委托代为本认购、参与、退出等业务的机构。32、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能防止、不能克制的客观情况。三、声明与承诺〔一〕者声明其本的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产保证财产的来源及用处符合有关规定保证不存在聚集别人资金私募的情形保证有完全及合法的受权委托理人和托人进展该财产的理和托业务保证没有任何其他限制性条件阻碍理人和托人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；者声明已充分理解本合同全文理解相关权利、义务理解有关法律法规及所的风险收益特征愿意承当相应的风险本事项符合其业务决策程序的要求；者承诺其向理人或代理销售机构提供的有关目的、偏好、限制和风险承受才能等调查问卷内容的根本情况、完好、准确、合法不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何本质性变更应当及时书面告知理人或代理销售机构。者成认理人、托人未对财产的收益状况做出任何承诺或担保。〔二〕理人保证已在签订本合同前充分地向者说明了有关法律法规和相关工具的运作及方式自行或委托代销机构采取问卷调查等方式对者的风险识别才能和风险承当才能进展评估同时向者提醒了相关风险。理人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用财产不保证财产一定盈利也不保证最低收益。〔三〕托人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么平安保财产并履行本合同约定的其他义务。四、的根本情况〔一〕的名称：XX。〔二〕的运作方式：契约型式。〔三〕的目的：本通过将者投入的资金加以集合运用对资产进展专业化的理和运用谋求资产的稳定增值。〔四〕的存续限：XX年或长。自本成立之日起至X年以后的年度对日〔不含本日〕止如该日为非工作日的那么顺延至下一工作日。〔五〕份额的初始销售面值：人民币1.00元。〔六〕的初始资产规模限制本成立时委托财产的初始资产净值不得低于中国证监会、中国业协会等监机构的相关规定。〔七〕其他除合同另有约定外每份同类份额具有同等的合法权益。五、的成立与备案〔一〕的成立本募集完毕后理人将全部募集资金划入托资金专门账户。托人核实资金到账情况并向理人出具资金到账书成立。理人于成立时发布成立或书面。认购款在成立前产生的利息在成立时转为资产。〔二〕的备案理人在募集完毕后20个工作日内向业协会备案手续。六、的认购、参与和退出认购、参与和退出的场所本的销售机构包括直销机构〔理人〕和理人委托的代销机构。者应当在销售机构销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式份额的认购、参与和退出。理人可根据情况变更或增减代销机构并在理人网站予以或书面者。认购、参与和退出的时间者可在募集内的工作日认购本。募集详细时间以理人的或书面为准。参与退出：1、者在本封闭内不得参与或退出本。2、者可以在非封闭内的日参与或〔和〕退出本。本日为成立日起每个年度对日。〔三〕出资方式及认缴限者认购、参与本以现金缴纳。者认购本应在募集内将认购资金汇入理人开立或指定的用于销售结算资金归集目的的账户,账户信息如下：账户名：海通股份ＴＡ外包账户行：平安银行上海分行营业部账：者参与本应在参与有效〔T-n日至T日〕内将参与资金汇入理人指定账户。者退出本或者终止理人应确保者退出资金返回到认〔申〕购资金打款账户即同进同出。客户变更银行卡或者非交易过户的提供相关银行及第三方机构证明可变更收款账户。〔四〕认购、参与和退出的方式、价格及程序1、者认购时按照面值〔人民币1.00元〕认购参与时按照参与时的份额净值参与以此基准计算份额。2、者退出时按照退出申请日单个者单笔份额净值计算退出金额。3、认购、参与采用金额申请的方式退出采用份额申请的方式。4、者退出时理人按先进先出的原那么按者认购、参与份额的先后次序进展顺序退出。〔五〕参与和退出申请确实认理人应以交易时间完毕前受理有效参与和退出申请的日作为参与或退出申请日(T日)在正常情况下注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进展确认。份额得到有效确认后由理人向者出具份额确认书。假设参与不成功那么参与款项退还给者。〔六〕认购、参与和退出的金额限制者首次认购、参与金额应不低于100万元人民币在日内追加参与的追加金额应为10万元人民币的整数倍。者退出后持有的份额不得低于100万份低于100万份时理人有权将该者剩余份额做强迫退出处理。〔七〕认购、参与和退出的费用1、认购、参与费用本无认购、参与费用。2、退出费用本无退出费用。3、违约退出费用本无违约退出费用。〔八〕认购、份额与退出金额的计算方式1、认购份额计算认购份额=认购金额÷面值认购份额保存到小数点后2位小数点后第3位四舍五入。2、参与份额计算参与份额=参与金额÷参与时份额净值参与份额保存到小数点后2位小数点后第3位四舍五入。3、退出金额计算退出金额=退出份数×退出价格退出价格为退出申请日单个者单笔份额净值。退出金额保存到小数点后2位小数点后第3位四舍五入。〔九〕参与和退出的预约申请方式1、直销预约程序〔如理人委托代销而非直销可删除本节〕〔1〕者拟于日〔T日〕参与时应于T-4日至T日之间填写理人提供的申请表进展参与预约登记并将申请表以、扫描后发送电子邮件或者邮寄的方式送达理人处。预约登记成功以者已签署合同并且参与资金到达销售结算资金归集账户为准或理人认可的其他方式。假设者未在上述要求时间内参与预约登记成功那么者本日的参与申请为无效申请。者于T日前将参与资金汇入销售结算资金归集账户的参与资金在销售结算资金归集账户产生的利息计入资产。〔2〕者拟于日〔T日〕退出时应于T-9日至T-5日之间填写理人提供的申请表进展退出预约登记并将申请表以、扫描后发送电子邮件或者邮寄的方式送达理人处。预约登记成功以理人收到申请表并经理人确认为准或理人认可的其他方式。假设者未在上述要求时间内退出预约登记成功那么该者在本日的退出申请为无效申请。2、代销预约程序〔如理人直销而非代销可删除本节〕者通过代销机构参与、退出本时预约程序以理人和代销机构约定的方式为准。〔十〕回绝或暂停参与、暂停退出的情形及处理1、在如下情形下理人可以回绝承受者的参与申请：〔1〕根据情况理人无法找到适宜的品种或其他可能对业绩产生负面影响从而损害现有者的利益的情形；〔2〕因持有的某个或某些进展权益分派等原因使理人认为短内承受参与可能会影响或损害现有者利益的情形；〔3〕理人认为承受某笔或某些参与申请可能会影响或损害其他者利益的情形；〔4〕存续间者数量应不超过于200人理人承受部者参与后将导致本者数量超过200人的情形。〔5〕法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。理人回绝承受某些者的参与申请时参与款项将退回者账户。2、在如下情形下理人可以暂停承受者的参与申请：〔1〕因不可抗力导致无法受理者的参与申请的情形；〔2〕交易场所交易时间临时停导致理人无法计算当日资产净值的情形；〔3〕发生本合同规定的暂停资产估值的情形；〔4〕法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。理人暂停承受全部或部参与申请时应当以或书面的形式告知者。在暂停参与的情形消除时理人应及时恢复参与业务的并以的形式告知者。3、在如下情形下理人可以暂停承受者的退出申请：〔1〕因不可抗力导致理人无法支付退出款项的情形；〔2〕交易场所交易时间临时停导致理人无法计算当日资产净值的情形；〔3〕发生本合同规定的暂停资产估值的情形；〔4〕法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的理人应当以或书面形式告知者。已承受的退出申请理人应当足额支付；如暂时不能足额支付应当按单个退出申请人已被承受的退出金额占已承受的退出总金额的比例将可支付金额分配给退出申请人其余部在后续工作日予以支付。在暂停退出的情况消除时理人应及时恢复退出业务的并以或书面形式告知者。〔十一〕巨额退出的认定及处理方式1、巨额退出的认定单个日中本需处理的退出申请总份额超过本上一工作日总份额的20时即认为本发生了巨额退出。2、巨额退出的处理方式如日提出的退出申请构成巨额退出理人可根据情况适当延长退出款项支付时间最长不应超过30个工作日。延迟支付退出款项的退出价格为者申请退出日的单个者单笔份额净值。延支付的退出款项不支付利息。如理人暂时不能足额支付所有退出款项应当按单个退出申请人的退出金额占退出总金额的比例将可支付金额分配给退出申请人其余部在后续工作日予以支付。3、巨额退出的：当发生巨额退出并且理人延迟支付退出款项时理人应当以或书面的方式者。七、当事人及权利义务〔一〕者1、者概况者签署本合同履行出资义务并获得份额符合规定的私募合格者的以下条件即成为本者。1〕具备相应风险识别才能和风险承当才能于单只私募的金额不低于100万元的和个人：

2〕净资产不低于1000万元的；

3〕金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

上述金融资产包括银行存款、股票、债券、份额、资产理方案、银行理财、信托方案、、货权益等。

4〕以下者视为合格者：

a.社会保障、企业年金等养老慈善等社会公益；

b.依法设立并在业协会备案的方案；

c.于所理私募的私募理人及其从业人员；

d.中国证监会规定的其他者。

2、者数量者数量为不超过200人〔法人/人〕以合伙企业、契约等人形式通过聚集多数者的资金直接或者间接于私募的理人或代销机构应当穿透核查最终者是否为合格者并合并计算者人数。但是符合本条上一款第a、b、d项规定的者私募的不再穿透核查最终者是否为合格者和合并计算者人数。3、者的权利〔1〕分享财产收益；〔2〕参与分配清算后的剩余财产；〔3〕按照本合同的约定参与和退出；〔4〕监视理人及托人履行理和托义务的情况；〔5〕按照本合同约定的时间和方式获得的运作信息资料；〔6〕设定为均等份额除合同另有约定外者持有的每份份额具有同等的合法权益。〔7〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。4、者的义务〔1〕遵守本合同；〔2〕交纳购置份额的款项及规定的费用；〔3〕在持有的份额范围内承当亏损或者终止的有限责任；〔4〕及时、全面、准确地向理人告知其目的、偏好、限制和风险承受才能等根本情况并向理人或代销机构书面承诺符合私募合格者；承诺其资质、资金来源、行为没有任何法律法规、已生效或即将生效的合同、协议、承诺等方面的障碍并于此承诺就其违背本款规定给理人、托人造成的损失承当全面、及时、恰当的赔偿责任；〔5〕向理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及明配合理人或其销售机构就者风险承受才能、反洗钱等事项进展的尽职调查；〔6〕不得违背本合同的规定干预理人的行为；〔7〕不得从事任何有损及其他者、理人理的其他资产及托人托的其他资产合法权益的活动；〔8〕按照本合同的约定缴纳理费、托费、业绩报酬以及因财产运作产生的其他费用；〔9〕确保资金来源合法不得聚集别人资金私募；〔10〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。〔二〕理人1、理人概况名称：XXX住所：XXX法定代表人：XX联络：XXX：XXX电子:XXX2、理人的权利〔1〕按照本合同的约定理和运用财产；〔2〕按照本合同的约定及时、足额获得理人报酬；〔3〕按照有关规定行使因财产所产生的权利；〔4〕根据本合同及其他有关规定监视托人；对于托人违背本合同或有关法律法规规定的行为对财产及其他当事人的利益造成重大损失的应当及时采取措施制止并中国证监会、中国业协会等监机构。〔5〕自行销售或者委托有销售资格的机构销售制定和调整有关销售的业务规那么并对销售机构的销售行为进展必要的监视；〔6〕自行担任或者委托其他注册登记机构注册登记业务委托其他注册登记机构注册登记业务时对注册登记机构的代理行为进展必要的监视和检查；〔7〕理人有权根据情况对本的总规模、单个者首次认购、参与金额、每次参与金额及持有的本总金额限制进展调整；〔8〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。3、理人的义务〔1〕根据业协会要求进展登记并的备案手续；〔2〕按规定开设或指定的销售结算资金归集账户；按、货备忘录开设和注销的交易资金账户、货交易资金账户等所需账户。〔3〕自本合同生效之日起按照老实信誉、勤勉尽责的原那么理和运用财产；〔4〕装备足够的具备从业资格与专业才能的人员进展分析、决策以专业化的经营方式理和运作财产；〔5〕建立健全风险控制、与稽核、财务理事理等制度保证所理的财产与其理的其他财产和理人的固有财产互相对所理的不同财产分别理、分别记账；〔6〕除根据法律法规、本合同及其他有关规定外不得为理人及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作财产；〔7〕或者委托其他注册登记机构代为份额的注册登记事宜；〔8〕按照本合同的约定承受者和托人的监视；〔9〕以理人的名义代表者利益行使诉讼权利或者施行其他法律行为；〔10〕根据法律法规和本合同的规定编制年度等并向者进展披露；〔11〕计算份额净值、单个者单笔份额净值并向者进展披露；〔12〕进展会计核算；〔13〕保守商业机不得的方案、意向等监机构另有规定的除外；〔14〕保存资产理业务活动的全部会计资料并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；〔15〕公平对待所理的不同财产不得从事任何有损财产及其他当事人利益的活动；〔16〕自主履行或委托销售机构履行反洗钱理的相关义务；〔17〕不参与配资活动。除经中国证监会批准外未参与其他客户或第三方融资、融券等相关事宜；未参与场外配资活动。〔18〕未参与交易、操纵、躲避义务及其他不正当交易的活动等；未为其他外部机构或者个人从事活动提供便利；不存在与海通进展利益输送或者商业贿赂的情况；不存在其他违规行为。〔19〕严禁理人或本代理销售机构在营销过程中利用托人声誉就本资金平安性、本盈利才能等方面向委托人做出任何承诺如托人通过任何途径知悉有此情形本合同自动作废工程终止由此产生的委托人、托人损失由理人承当。〔20〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。〔三〕托人1、托人概况名称：海通股份住址：上海黄浦区广东路6第30层第3002室单元法定代表人：王开国联络人：联络021-232191002、托人的权利〔1〕按照本合同的约定及时、足额获得托费；〔2〕根据本合同及其他有关规定监视理人对财产的运作对于理人违背本合同或有关法律法规规定的行为对财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形有权中国证监会、业协会等监机构并采取必要措施；〔3〕按照本合同的约定依法保财产；〔4〕除法律法规另有规定的情况外托人对因理人过错造成的财产损失不承当责任；〔5〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。3、托人的义务〔1〕平安保财产；〔2〕设立专门的托部门具有符合要求的营业场所装备足够的、合格的熟悉托业务的专职人员负责财产托事宜；〔3〕对所托的不同财产分别设置账户确保财产的完好与；〔4〕除根据法律法规、本合同及其他有关规定外不得为托人及任何第三人谋取利益不得委托第三人托财产；〔5〕按规定开设和注销的托资金专门账户、账户等账户；〔6〕复核份额净值；〔7〕复核年度并将复核结果书面理人；〔8〕按照本合同的约定根据理人的指及时清算、交割事宜；〔9〕按照法律法规及监机构的有关规定保存资产理业务活动有关的合同、协议、凭证等资料；〔10〕公平对待所托的不同财产不得从事任何有损财产及其他当事人利益的活动；〔11〕保守商业机。除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外不得向别人；〔12〕根据法律法规及本合同的规定监视理人的运作托人发现理人的指违背法律、行政法规和其他有关规定或者违背本合同约定的应当回绝执行立即理人；托人发现理人根据交易程序已经生效的指违背法律、行政法规和其他有关规定或者违背本合同约定的应当立即理人；〔13〕有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。八、份额的登记〔一〕本份额的注册登记业务指本的登记、存、清算和交收业务详细内容包括者账户理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保客户资料表等。〔二〕本的注册登记业务由理人或理人委托的其他机构。理人委托其他机构代为本注册登记业务的应当与有关机构签订委托代理协议并列明代为份额登记机构的权限和职责。〔三〕注册登记机构履行如下职责：1、建立和保者账户资料、交易资料、客户资料表等并将客户资料表提供应理人。2、装备足够的专业人员本的注册登记业务。3、严格按照法律法规和本合同规定的条件本的注册登记业务。4、严格按照法律法规和本合同规定计算业绩报酬并提供交易信息和计算过程给理人。5、收益分配以及份额变动的计算6、承受理人的监视。7、按照法律法规的要求保存者资料表及相关的参与和退出等业务记录。8、对者的账户信息负有义务因违背该义务对者或带来的损失须承当相应的赔偿责任但法律法规或监机构另有规定的除外。9、按本合同为者提供收益分配等其他必要的效劳。10、在法律法规允许的范围内制定和调整注册登记业务的相关规那么。11、法律法规规定的其他职责。〔四〕注册登记机构履行上述职责后有权获得行政效劳费。〔五〕理人依法应承当的注册登记职责不因委托而免除。九、的〔一〕目的〔理人填写〕：本通过将者投入的资金加以集合运用对资产进展专业化的理和运用谋求资产的稳定增值。〔二〕范围〔理人填写〕：于国内交易所挂牌交易的A股股票、可转换债券、式以及封闭式〔含ＥＴＦ和ＬＯＦ但只可进展ETF和LOF的场内买卖不可以进展场外申购、赎回等套利交易如需进展套利交易请与海通托营销人员联络确认。〕、货币、国债、央票及银行存款等种类如法律法规规定理人需获得特定资质如需进展套利交易请与海通托营销人员联络确认。如法律法规和监机构以后允许本其他或者其他品种资产理方案理人在履行适当程序后可以相应调整本的范围、比例规定。对范围的监视：资产托人根据法律法规及本合同之约定在监视系统可观测范围内对范围进展监视。〔三〕策略〔理人填写〕：本为主动型股票采取适度灵敏的资产配置策略在配置高成长型股票的根底上配合风控措施择机参加债券类资产以降低风险。本是较高预收益、较高预风险的其预收益与风险高于混合、债券与货币。〔四〕限制〔理人填写〕本财产的组合应遵循以下限制：1.本参与新股申报的金额不超过的现金总额申报的数量不超过拟发行股票本次发行股票的总量；2、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他限制。由于包括但不限于、货波动、上合并、组合规模变动等理人之外的原因导致的比例不符合本合同约定的限制或制止政策为被动超标。发生上述情形时理人应在发生不符合法律法规或政策之日起的10个工作日内调整完毕以满足法律法规及政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。假设法律法规或监部门取消上述限制履行适当程序后本可不受上述规定限制。以后如有法律法规或监机构允许的其他方案品种比例将遵从法律法规或监机构的规定。对限制内容的监视：资产托人根据法律法规及本合同之约定在监视系统可观测范围内对限制内容进展监视。〔五〕制止行为〔理人填写〕本财产制止从事以下行为：1、违背规定向别人贷款或提供担保；2、从事承当无限责任的；3、从事交易、操纵价格及其他不正当的交易活动；4、法律法规、中国证监会以及本合同规定制止从事的其他行为。对制止行为的监视：资产托人根据法律法规及本合同之约定在监视系统可观测范围内对制止行为进展监视。〔六〕理人可运用财产买卖理人、托人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的发行的或承销内承销的但需要遵循者利益优先的原那么、防范利益冲突。十、经理的指定与变更〔一〕 经理的指定委托财产经理由理人负责指定。理人可以根据需要变更经理经理变更后理人应及时者及托人。本经理为〔理人填写〕经理〔理人填写〕〔二〕经理的变更理人可根据业务需要变更经理并在变更后及时告知者。〔理人在其网站、销售机构网站或书面者前述事项即视为履行了告知义务〕。十一、的财产〔一〕财产的保与处分1、财产于理人、托人的固有财产并由托人保。理人、托人不得将财产归入其固有财产。托人对实际交付并控制下的财产承当保职责对于非托人保的财产不承当责任。2、除本款第3项规定的情形外理人、托人因财产的理、运用或者其他情形而获得的财产和收益归财产。3、理人、托人可以按照本合同的约定收取托费、业绩报酬以及本合同约定的其他费用。理人、托人以其固有财产承当法律责任其债权人不得对财产行使恳求冻结、扣押和其他权利。理人、托人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进展清算的财产不属于其清算财产。4、财产产生的债权不得与理人、托人固有财产的债务互相抵销。非因财产本身承当的债务理人、托人不得主张其债权人对财产强迫执行。上述债权人对财产主张权利时理人、托人应明确告知财产的性。〔二〕财产相关账户的开立和理托人按照规定开立财产的资金账户、账户理人应给予必要的配合。账户等所需的持有人名称应当符合登记结算机构等机构的有关规定。账户存续限应当符合登记结算机构等机构的有关规定。1、募集间的账户开立及理〔1〕初始销售间募集的资金应存于“销售结算资金归集账户〞。该账户由理人开立或指定并由理人理或委托销售机构理。〔2〕初始销售满或停顿初始销售时初始销售后的金额、者人数符合相关法律法规的有关规定后理人将属于财产的全部资金划入托人开立的托资金专门账户。〔3〕假设初始销售限届满未能到达合同生效的条件由理人按规定退款等事宜。2、托资金专门账户的开立和理〔1〕托人可以的名义在商业银行开立的资金账户详细账户名称以实际开立账户为准并根据理人合法合规的指资金收付。本的银行预留印鉴由托人刻制、保和使用。托人为本托资金专门账户开立网上银行网上银行的电子钥和码由托人保和使用。〔2〕托资金专门账户的开立和使用限于满足开展本业务的需要。托人和理人不得假借本的名义开立任何其他资金账户；亦不得使用的任何账户进展本业务以外的活动。除法律法规另有规定外理人、托人、者均不得采取使得该账户无效的任何行为。〔3〕托资金专门账户的开立和理应符合银行业监视理机构的有关规定。3、账户的开立和理〔1〕托人在中国登记结算有限责任上海分、深圳分为开立账户详细账户名称以实际开立账户为准。〔2〕账户的开立和使用仅限于满足开展本业务的需要。托人和理人不得出借或未经对方同意擅自转让的任何账户亦不得使用的任何账户进展本业务以外的活动。〔3〕账户的开立和账户卡的保由托人负责账户资产的理和运作由理人负责。〔4〕假设相关监机构在本合同生效日之后允许从事其他品种的业务涉及相关账户的开立、使用的假设无相关规定那么托人比照上述账户开立、使用的规定执行。〔5〕账户的持有人名称应当符合登记结算机构的有关规定。4、交易资金账户的开立和理交易资金账户是以名义在理人所选择的的下属营业机构开立的理人、经纪商应协助托人将该账户与托资金专门账户建立第三方存关系如因理人、经纪商原因致使对应关系无法建立托人不承当任何责任。在本合同有效内理人应将交易资金账户资金码交付托人保与使用。由托人根据理人有效划款指通过银证转账的方式完成交易资金账户与托资金专门账户间的资金划付。理人不得使用资金码。未经托人同意理人不得修改资金码或注销该交易资金账户。5、货账户的开立和理〔1〕理人应当代表本按照中国货保证金监控中心及货备忘录的要求开立货交易资金账户在上海货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和中国金融货交易所获取交易编码。货交易资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。〔2〕本的理人受权托人选择具有货保证金存资格的商业银行相关银转账业务。〔3〕在本合同有效内理人应将货交易资金账户的资金码交付托人保与使用。由托人根据理人有效划款指通过银转账的方式完成货交易资金账户与托资金专门账户间的资金划付。理人不得使用资金码。未经托人同意理人不得修改资金码或注销该货交易资金账户。6、其他账户的开立和理〔1〕因业务开展需要而开立的其他账户可以根据法律法规和合同的规定由理人负责开立。新账户按有关规定使用并理。〔2〕法律法规等有关规定对相关账户的开立和理另有规定的从其规定。十二、指的发送、确认与执行〔一〕理人对发送指人员的书面受权理人应向托人提供资金划拨受权书〔简称“受权书〞〕受权书中应包括被受权人的、、、预留印鉴和签字样本规定理人向托人发送指时托人确认有权发送指人员身份的。受权书由理人加盖公章并由法定代表人或其受权代表签署假设由受权代表签署还应附上法定代表人的受权书。托人在收到受权书当日向理人确认。受权书须载明受权生效日受权书自载明的生效日开场生效。托人收到受权书的日晚于载明生效日的那么自托人收到受权书时生效。理人和托人对受权书负有义务其内容不得向相关人员以外的任何人。〔二〕指的内容指是在理财产时理人向托人发出的资金划拨及其他款项支付的指。理人发给托人的指应写明款项事由、指的执行时间、金额、收款账户信息等加盖预留印鉴并由被受权人签字或签章并按照托人要求向托人提供加盖理人预留印鉴的相关附件如合同各方已签字盖章完成的信托方案合同、资产理方案合同等与本品种有关的合同协议等。〔三〕指的发送、确认和执行的时间及程序指由受权书确定的被受权人代表理人用方式或其他理人和托人认可的方式向托人发送。理人有义务在发送指后与托人以的方式进展确认。以获得收件人〔托人〕确认该指已成功接收之时视为送达。因理人未能及时与托人进展指确认致使资金未能及时到账所造成的损失托人不承当责任。托人按照受权书规定的确认指有效后方可执行指。对于被受权人按照受权书发出的指理人不得否认其效力。理人应按照相关法律法规以及本合同的规定在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指发送人应按照其受权权限发送划款指。理人在发送指时应为托人留出执行指所必需的时间。由理人原因造成的指传输不及时、未能留出足够划款所需时间致使资金未能及时到账所造成的损失由理人承当。除需考虑资金在途时间外理人还需为托人留有2小时的复核和审批时间。在每个工作日的13：00以后接收理人发出的银证转账、银转账划款指的托人不保证当日完成划转流程；在每个工作日的14：30以后接收理人发出的其他划款指托人不保证当日完成在银行的划付流程。托人收到理人发送的指后应对划款指进展形式审查验证指的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符复核无误后根据本合同约定在规定限内及时执行不得延误。假设存在异议或不符托人立即与理人指定人员进展联络和沟通并要求理人重新发送经修改的指。托人可以要求理人提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料以确保托人有足够的资料来判断指的有效性。理人向托人下达指时应确保托资金专门账户及其他账户有足够的资金余额对理人在没有充足资金的情况下向托人发出的指托人有权回绝执行并立即理人托人不承当因为不执行该指而造成的损失。〔四〕托人按照法律法规暂缓、回绝执行指的情形和处理程序托人发现理人发送的指违背?法?、本合同或其他有关法律法规的规定时不予执行并应及时以书面形式理人纠正理人收到后应及时核对并以书面形式对托人发出回确认由此造成的损失由理人承当。〔五〕理人发送错误指的情形和处理程序理人发送错误指的情形包括指发送人员无权或超越权限发送指及交割信息错误指中重要信息模糊不清或不全等。托人在履行监视职能时发现理人的指错误时有权回绝执行并及时理人改正。〔六〕更换被受权人的程序理人撤换被受权人员或改变被受权人员的权限必须提早至少一个工作日使用方式或其他理人和托人认可的方式向托人发出由理人加盖公章并由法定代表人或其受权代表签署的被受权人变更受权书并提供新被受权人签字样本同时托人托人收到变更受权书当日通过向理人确认。被受权人变更受权书须载明新受权的生效日。被受权人变更受权书自载明的生效时间开场生效。托人收到变更受权书的日晚于载明的生效日的那么自托人收到时生效。理人在告知后内将被受权人变更的正本送交托人。被受权人变更受权书生效后对于已被撤换的人员无权发送的指或新被受权人员超权限发送的指理人不承当责任。〔七〕指的保指假设以形式发出那么正本由理人保托人保指件。当两者不一致时以托人收到的指件为准。〔八〕相关责任托人正确执行理人符合本合同规定、合法合规的划款指财产发生损失的托人不承当任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指规定的时间内因托人原因未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指而导致财产受损的托人应承当相应的责任但托资金专门账户及其他账户余额缺乏或托人如遇到不可抗力的情况除外。假如理人的划款指存在上未经受权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指人员的预留印鉴和签字样本等非托人原因造成的情形只要托人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误托人不承当因正确执行有关指而给理人或财产或任何第三人带来的损失全部责任由理人承当但托人未尽审核义务执行划款指而造成损失的情况除外。十三、交易及清算交收安排〔一〕选择、货经纪机构的程序理人负责选择代理本财产买卖的经纪机构、货经纪机构并与其签订经纪合同、货经纪合同理人、托人和经纪机构、货经纪机构可就参与交易、货交易的详细事项另行签订协议。〔二〕、货后的清算交收安排〔1〕本通过经纪机构、货经纪机构进展的交易由经纪机构、货经纪机构作为结算参与人代理本进展结算；本其他交易由托人或相关机构负责结算。〔2〕交易所资金结算托人、理人应共同遵守中登制定的相关业务规那么和规定该等规那么和规定自动成为本条款约定的内容。理人在前应充分知晓与理解中登针对各类交易品种制定结算业务规那么和规定。经纪机构代理本财产与中登完成交易及非交易涉及的资金结算业务并承当由经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任；假设由于理人原因造成的正常结算业务无法完成责任由理人承当。〔3〕货交易所货资金结算理人应遵守货交易所制定的相关业务规那么和规定该等规那么和规定自动成为本条款约定的内容。理人在前应充分知晓与理解货交易所针对各类交易品种制定结算业务规那么和规定。货经纪机构代理本财产与货交易所完成货交易涉及的货资金结算业务并承当由货经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任；假设由于理人原因造成的正常结算业务无法完成责任由理人承当。〔4〕对于任何原因发生的资金、货资金交收违约相关各方应当及时协商解决协商不成的按照另行签订的协议处理。〔三〕资金、、货账目及交易记录的核对理人和托人定对资产的账目、货账目、实物券账目、交易记录进展核对。〔四〕参与或退出的资金清算1、T日者进展参与或退出申请。T+1日理人和托人分别计算T日资产净值、份额净值并进展核对；理人向注册登记机构发送资产净值、份额净值。2、T+1日注册登记机构按照本合同约定计算参与份额或退出金额更新者数据库；并将确认的参与或退出汇总数据向托人传送。理人、托人根据确认数据进展账务处理。3、者退出申请确认后理人将在T＋5日(包括T+5日)内支付退出款项。在发生巨额退出时款项的支付参照本合同有关条款处理。4、理人应对注册登记数据的准确性负责。托人应及时查收参与资金的到账情况并根据理人指及时划付退出款项。托人负责将退出及转出款项至理人开立的销售结算资金归集账户理人负责将收到的款项继续向各委托人分配。十四、越权交易〔一〕越权交易的界定越权交易是指理人违背有关法律法规的规定以及违背或超出本合同项下者的受权而进展的交易行为包括：1、违背有关法律法规和本合同规定进展的交易行为。2、法律法规制止的超买、超卖行为。理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用财产进展理不得违背有关法律法规和本合同的约定超越权限理、从事。托人对理人的行为行使监视权。托人根据本合同约定对本的范围及比例在监视系统可见范围内进展监视。〔二〕越权交易的处理程序1、违背有关法律法规和本合同规定进展的交易行为托人对于承诺监视的越权交易中发现理人的指违背法律法规的规定或者违背本合同约定的应当回绝执行立即理人并有权及时中国证监会、中国业协会等监机构。托人对于承诺监视的越权交易中发现理人根据交易程序已经生效的指违背法律、行政法规和其他规定或者违背本合同约定的应当立即理人并有权及时中国证监会、中国业协会等监机构。理人应向者和托人主动越权交易。在限内者和托人有权随时对事项进展复查催促理人改正。理人对者和托人的越权事项未能在限内纠正的托人应中国证监会、中国业协会等监机构。2、法律法规制止的超买、超卖行为托人在行使监视职能时假如发现财产过程中出现超买或超卖现象应立即提醒理人由理人负责解决由此给托人及财产造成的损失由理人承当。假如因非托人的原因发生超买行为理人必须于T+1日上午10：00前完成融资,确保完成清算交收。3、因波动等理人之外的因素致使不符合法律法规规定的比例或者本合同约定的比例的理人应当在10个交易日内调整完毕法律法规另有规定的除外。4、越权交易所发生的损失及相关交易费用由理人负担所发生的收益归本财产所有。十五、财产的估值和净值计算〔一〕财产的估值1、估值目的财产估值目的是客观、准确地反映财产的价值并为份额参与、退出提供计价根据。2、估值时间理人与托人在每个交易日的下一个工作日对财产进展估值估值核对日为每月最后一个工作日以及的终止日理人和托人于估值核对日后一工作日对双方估值核对日的估值结果进展核对。3、估值根据估值应符合本合同、?会计核算业务指引?及其他法律、法规的规定如法律法规未做明确规定的参照的行业通行做法处理。4、估值对象所拥有的股票、债券、权证、、其他衍生工具和银行存款本息、应收款项、其他等资产及负债。5、估值本按以下方式进展估值：〔1〕交易所上的有价的估值A、交易所上的有价〔包括股票、、权证等〕以其估值日在交易所挂牌的价〔收盘价〕估值；估值日无交易的但最近交易日后经济环境未发生重大变化且发行机构未发生影响价格的重大的以最近交易日的价〔收盘价〕估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似品种的现行价及重大变化因素调整最近交易价确定公允价格。B、交易所上实行净价交易的债券按估值日收盘价估值估值日没有交易的但最近交易日后经济环境未发生重大变化且债券发行机构未发生影响债券价格的重大的按最近交易日的收盘价估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考监机构和行业协会估值或者参考类似品种的现行价及重大变化因素调整最近交易价确定公允价格。C、交易所上未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进展估值；估值日没有交易的但最近交易日后经济环境未发生重大变化且债券发行机构未发生影响债券价格的重大的按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含截止最近交易日的债券应收利息得到的净价进展估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考监机构和行业协会估值或者参考类似品种的现行价及重大变化因素调整最近交易价确定公允价格。D、交易所上不存在活泼的有价采用估值技术确定公允价值。交易所上的资产支持采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按本钱估值。〔2〕处于未上间的有价应区分如下情况处理：A、送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在交易所挂牌的同一股票的价〔收盘价〕估值；该日无交易的以最近的价〔收盘价〕估值。B、首次公开发行未上的股票、、债券和权证采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按本钱估值。C、首次公开发行有明确锁定的股票同一股票在交易所上后按交易所上的同一股票的价〔收盘价〕估值；非公开发行有明确锁定的股票按监机构或行业协会有关规定确定公允价值。〔3〕因持有股票而享有的配股权采用估值技术确认公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按本钱估值。〔4〕在场外交易的式〔含LOF场外部〕按估值日前一交易日份额净值估值；估值日前一交易日没有份额净值的且最近交易日后经济环境未发生重大变化按最近的份额净值估值；假如估值日前一交易日无份额净值且最近交易日后经济环境发生重大变化的将参考类似品种的现行价及重大变化因素调整最近交易日份额净值确定公允价值进展估值。〔5〕货合约权益的估值：货合约品种按照估值基准日相关货交易所公布的对应合约当日结算价及相关规那么进展估值。估值基准日无交易的以估值基准日前的最近一个交易日的结算价进展估值。〔6〕全国银行间债券交易的债券、资产支持等固定收益品种主要采用第三方机构提供的估值价格和估值技术。〔7〕同一债券同时在两个或两个以上交易的按债券所处的分别估值。〔8〕上流通的按估值日其所在交易所的收盘价估值；估值日无交易的以最近交易日的收盘价估值。其他按最近交易日的份额净值估值。〔9〕持有的衍生工具等其他有价上交易的按估值日的收盘价估值；估值日没有交易的按最近交易日的收盘价估值；未上交易的采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量的情况下按本钱估值；停顿交易、但未行权的有价采用估值技术确定公允价值。〔10〕银行存款、债券、回购等计息资产按照约定利率在持有内逐日计提应收利息在利息到账日以实收利息入账。〔11〕如有确凿证据说明按上述进展估值不能客观反映其公允价值的理人可根据详细情况与托人商定后按最能反映公允价值的价格估值。〔12〕相关法律法规以及监部门有强迫规定的从其规定。如有新增事项按规定估值。如理人或托人发现估值违背本合同订明的估值、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护者利益时应立即对方共同查明原因双方协商解决。根据有关法律法规资产净值计算和会计核算的义务由理人承当。本的会计责任方由理人担任因此就与本有关的会计问题如经相关各方在平等根底上充分讨后仍无法达成一致的以理人对资产净值的计算结果为准。6、估值程序日常估值由理人进展。理人完成估值后将估值结果加盖业务公章以书面形式或者双方认可的其他形式送至托人托人按法律法规、本合同规定的估值、时间、程序进展复核复核无误后在理人的书面估值结果上加盖业务章或者双方认可的其他形式返回给理人；月末、年中和年末估值复核与会计账目的核对同时进展。在法律法规和中国证监会允许的情况下理人与托人可以各自委托第三方机构进展资产估值但不改变理人与托人对资产估值各自承当的责任。7、估值错误的处理理人和托人将采取必要、适当、合理的措施确保资产估值的准确性、及时性。当份额净值小数点后3位以内〔含第3位〕发生计算错误时视为估值错误。本合同的当事人应按照以下约定处理：〔1〕估值错误类型本运作过程中假如由于理人、托人、交易所、货交易所、注册登记机构、销售机构或者自身的过错造成估值错误导致其他当事人遭受损失的按如下估值错误处理原那么和处理程序执行。上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报过失、数据传输过失、数据计算过失、系统故障过失、下达指过失等。自然灾害、突发、以及因技术原因引起的过失假设系同行业现有技术程度不能预见、不能防止、不能克制那么属不可抗力由于不可抗力造成者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他过失因不可抗力原因出现过失的当事人不对其他当事人承当赔偿责任但因该过失获得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。〔2〕估值错误处理原那么A、如理人或托人发现资产估值违背本合同订明的估值、程序及相关法律法规的规定导致份额净值小数点后3位以内〔含第3位〕发生计算错误时应立即双方共同查明原因协商解决；B、估值错误的责任人应当对由于该估值错误遭受损失的直接当事人的直接损失承当赔偿责任；估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责不对间接损失负责并且仅对估值错误的有关直接当事人负责不对第三方负责；C、因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务；D、估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式；E、理人和托人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差以理人计算结果为准；F、理人按本合同约定的估值进展估值时所造成的误差不作为资产估值错误处理；G、按法律法规规定的其他原那么处理估值错误。〔3〕估值错误处理程序估值错误被发现后有关的当事人应当及时进展处理处理的程序如下：A、份额净值计算出现错误时理人应当立即予以纠正托人并采取合理的措施防止损失进一步扩大；B、当份额净值小数点后3位以内〔含第3位〕发生计算错误时查明估值错误发生的原因根据当事人协商的对因估值错误造成的损失进展评估；C、根据估值错误处理原那么或当事人协商的对估值错误进展处理；D、前述内容如法律法规或监另有规定的从其规定处理。8、暂停估值的情形〔1〕所涉及的交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；〔2〕因不可抗力或其他情形致使理人、托人无法准确评估财产价值时；〔3〕占相当比例的品种的估值出现重而理人为保障者的利益延迟估值的情形；〔4〕中国证监会、中国业协会等监机构认定的其他情形。9、份额净值确实认理人为主办会计用于向者的份额净值由理人负责计算托人进展复核。如经相关各方在平等根底上充分讨后仍无法达成一致的按照理人对资产净值的计算结果为准。财产净值即资产净值是指资产总值减去负债后的价值。资产份额净值的计算保存到小数点后3位小数点后第4位四舍五入。〔二〕的会计政策的会计政策比照现行政策执行：1、理人为本的主要会计责任方。2、本的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日。3、方案核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账。4、会计制度执行有关会计制度。5、本单独建账、核算。6、理人及托人各自保存完好的会计账目、凭证并进展日常的会计核算按照本合同约定编制会计报表。7、托人定与理人就的会计核算、报表编制等进展核对并以书面方式确认。〔三〕其他如假设涉及交易本合同理人、托人与经纪商将签署?XX备忘录?假设因为经纪商未按备忘录中约定提供相关数据给理人与托人造成理人与托人不能或者不能及时提供财产估值那么理人与托人不负相应责任。十六、的费用与税收〔一〕费用的种类1、理费；2、托费；3、行政效劳费；4、业绩报酬；5、的交易费用及费用货交易费用及费用；6、成立后与之相关的会计师费和律师费；7、托资金专门账户的账户费、网银费、资金结算汇划费、账户维护费等；本合同另有约定的除外；8、按照有关规定和本合同约定可以在资产中列支的其他费用。〔二〕费用计提、计提和支付方式1、理费〔1〕的理费率为XX/年。计算如下：A＝E×C÷NA：每日应计提的理费C：年理费率E：前的资产净值N：当年天数本的理费自成立日起每日计提按季支付。支付日为每自然季前5个工作日内支付上一自然季理费。理费支付时理人向托人发送支付指托人复核后从财产中一次性划出。2、托费〔1〕的年托费率为资产净值X/年与5万元/年孰高原那么收取。〔2〕托缺乏一年的按一年收取。。计算如下：H＝MAX〔E×R50000〕÷NH：每日应计提的托费R：年托费率E：前的资产净值N：当年天数本的托费自成立日起每日计提按季支付。支付日为每自然季前5个工作日内支付上一自然季托费。托费支付时理人向托人发送支付指托人复核后从财产中一次性划出。托费收款账户：户名：海通股份银行：交通银行上海分行第一支行3、行政效劳费〔1〕的年行政效劳费率为资产净值X/年与5万元/年孰高原那么收取。〔2〕存续缺乏一年的按一年收取。计算如下：H＝MAX〔E×R,50000〕÷NH：每日应计提的行政效劳费R：年行政效劳费率E：前的资产净值N：当年天数本的行政效劳费自成立日起每日计提按季支付给注册登记机构。支付日为每自然季前5个工作日内支付上一自然季行政效劳费。行政效劳费支付时理人向托人发送支付指,托人复核后从财产中一次性划出。行政效劳费收款账户：户名：海通股份账：银行：交通银行上海分行第一支行4、理人的业绩报酬本就基准日份额累计净值〔未扣除当应计提业绩报酬〕高出水位线的部按一定比例提取业绩报酬提取比例为20。基准日份额累计净值〔未扣除当应计提业绩报酬〕低于或等于水位线的不提取业绩报酬。水位线为份额初始面值与各历史基准日已扣除该基准日计提的业绩报酬〔如有〕的份额累计净值中的者。业绩报酬的计算公式为：Pn=(sNAVn-HWMn)*20*Fn其中：Pn为第n个基准日应计提的业绩报酬；sNAVn为第n个基准日未扣除当应计提业绩报酬的份额累计净值；Fn为第n个基准日的份额数量；HWMn为第n个基准日的水位线计算方式如下：HWMn=MAX〔NAVn-1,NAVn-2,…,NAV1,NAV0〕NAV0=1.00为份额初始面值NAVk〔k=1,2…,n-1〕为各历史基准日已扣除业绩报酬的份额累计净值。本浮动业绩报酬每个日〔含临时日〕计提。日为计算业绩报酬的基准日。支付方式：上述业绩报酬在本完毕后10个工作日内由托人根据理人出具的划款指从财产中支付给理人。业绩报酬以注册登记机构计算的数据为准托人不对业绩报酬作复核。注：单个者单笔业绩报酬保存到小数点后2位小数点后第3位四舍五入。5、上述〔一〕中所列其他费用根据有关法规及相关协议规定按费用实际支出金额列入当费用由托人根据理人的指从财产中支付。〔三〕不列入业务费用的工程1、理人和托人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或财产的损失。2、理人和托人处理与运作无关的事项发生的费用。3、销售结算资金归集账户的账户费、网银费、资金结算汇划费、账户维护费等由账户理方承当。4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入费用的工程。〔四〕费用调整理人、托人与者协商一致可根据开展情况调整理费率和托费率。〔五〕的税收本运作过程中涉及本身支付税费的托人凭理人指和相关税费单据〔假设有〕进展资金划拨。本运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按税收法律、法规执行。者必须缴纳的税收由者负责理人和托人不承当代扣代缴或纳税的义务。十七、的收益分配本不分配或可供分配利润的构成；本可供分配利润为截至收益分配基准日方案未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。〔二〕理人将于收益分配日进展收益分配。1、在本存续内者可选择现金分红或者将收益转换为份额的方式进展由者和理人于收益分配日前5个工作日商定分红方案。2、者选择将收益转换为份额时由理人根据分红方案制作份额表由托人确认后3个工作日内委托注册登记机构进展相应份额登记。十八、义务〔一〕对者的1、理人向者披露的信息种类、内容和提供时间〔1〕募集理人于募集通过理人网站进展披露或书面向者披露以下信息。1〕合同2〕宣传材料〔招募说明书〕宣传推介材料中向者披露如下信息：〔一〕的根本信息：名称、架构〔是否为母子、是否有平行〕、类型、注册地〔如有〕、募集规模、最低认缴出资额、运作方式〔封闭式、式或者其他方式〕、的存续限、联络人和联络信息、托人〔如有〕；〔二〕理人根本信息：理人名称、注册地/主要经营、成立时间、组织形式、理人在中国业协会的登记备案情况；〔三〕的信息：的目的、策略、方向、业绩比拟基准〔如有〕、风险收益特征等；〔四〕的募集限：应载明首轮交割日以及最后交割日事项〔如有〕；〔五〕估值政策、程序和定价形式；〔六〕合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、理费及计提方式、费用承当方式、业务和财务提交制度等；〔七〕的申购与赎回安排；〔八〕理人最近三年的诚信情况说明；〔九〕其他事项。宣传推介材料内容应当与合同保持一致。如有不一致应当向者特别说明。3〕销售协议中的主要权利义务条款〔如有〕4〕可能存在的利益冲突〔2〕运作1〕月报单只私募理规模金额到达5000万元以上的应当持续在每月完毕之日起5个工作日以内按照??的要求向者披露净值信息。2〕季报在每季度完毕之日起10个工作日以内按照??的要求向者披露净值、主要财务指标以及组合情况等信息。3〕年报在每年完毕之日起4个月以内按照??的要求向者披露末净值和份额总额、的财务情况、运作情况和运用杠杆情况、者账户信息、收益分配和损失承当情况、理人获得的理费和业绩报酬、合同约定的其他信息等。4〕重大事项发生以下十四项重大事项理人应向者及时披露。〔一〕名称、注册、组织形式发生变更的；〔二〕范围和策略发生重大变化的；〔三〕变更理人或托人的；〔四〕理人的法定代表人、执行事务合伙人〔委派代表〕、实际控制人发生变更的；〔五〕触及止损线或预警线的；〔六〕理费率、托费率发生变化的；〔七〕收益分配事项发生变更的；〔八〕触发巨额赎回的；〔九〕存续变更或展的；〔十〕发生清盘或清算的；〔十一〕发生重大关联交易事项的；〔十二〕理人、实际控制人、高人员重大违规行为或正在承受监部门或自律理部门调查的；〔十三〕涉及私募理业务、财产、托业务的重大诉讼、仲裁；〔十四〕合同约定的影响者利益的其他重大事项。上述理人披露信息中按??需要向中国业协会报送的理人应当按要求报送。

2、向者披露信息的方式私募理人应当按照规定通过中国业协会指定的私募备份平台报送信息也可以采取信件、、电子邮件、站或第三方效劳机构登录查询等非公开披露的方式向者进展披露。〔二〕向业协会提供的理人应当根据法律法规、中国证监会和业协会的要求履行以下义务。〔1〕私募理人应当在每月完毕之日起5个工作日内更新所理的私募相关信息包括规模、净值、者数量等。〔2〕私募理人应当在每季度完毕之日起10个工作日内更新所理的私募股权等非类私募的相关信息包括认缴规模、实缴规模、者数量、主要方向等。〔3〕私募理人应当于每年度完毕之日起20个工作日内更新私募理人、股东或合伙人、高级理人员及其他从业人员、所理的私募等根本信息。〔4〕私募理人应当于每年度四月底之前通过私募登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务。〔5〕私募理人发生以下重大事项的应当在10个工作日内向业协会：1)私募理人的名称、高级理人员发生变更；2)私募理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；3)私募理人分立或者合并；4)私募理人或高级理人员存在重大违规行为；5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；6)可能损害者利益的其他重大事项。〔6〕私募运行间发生以下重大事项的私募理人应当在5个工作日内向业协会：1)合同发生重大变化；2)者数量超过法律法规规定；3)发生清盘或清算；4)私募理人、托人发生变更；5)对持续运行、者利益、资产净值产生重大影响的其他。十九、风险提醒可能面临以下各项风险包括但不限于：〔一〕风险价格因受各种因素的影响而引起的波动将使资产面临潜在的风险。风险可以分为股票风险和债券风险。1、股票风险主要包括：〔1〕货币政策、财政政策、产业政策等的变化对产生一定的影响导致价格程度波动的风险；〔2〕宏观经济运行周性波动对股票的收益程度产生影响的风险；〔3〕上的经营状况受多种因素影响如、技术、竞争、理、财务等都会导致盈利发生变化从而导致股票价格变动的风险。2、债券风险主要包括：〔1〕平均利率程度变化导致债券价格变化的风险；〔2〕债券不同限、不同类属债券之间的利差变动导致相应限和类属债券价格变化的风险；〔3〕债券之发行人出现违约、回绝支付到本息或由于债券发行人信誉质量降低导致债券价格下降的风险。〔二〕理风险在实际操作过程中理人可能限于知识、技术、经历等因素而影响其对相关信息、经济形势和价格走势的判断其精选出的品种的业绩表现不一定持续优于其他品种。〔三〕流动性风险在或个股流动性缺乏的情况下理人可能无法迅速、低本钱地调整方案从而对收益造成不利影响。在者提出追加或减少财产时可能存在现金缺乏的风险和现金过多带来的收益下降风险。〔四〕信誉风险本交易对手方发生交易违约或者持仓债券的发行人回绝支付债券本息导致财产损失。〔五〕特定的及财产所的特定对象可能引起的特定风险本采取的策略可能存在使收益不能到达目的或者本金损失的风险。〔六〕操作或技术风险相关当事人在业务各环节操作过程中因控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违背操作规程等引致的风险例如越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。在的各种交易行为或者后台运作中可能因为技术系统的故障或者过失而影响交易的正常进展或者导致者的利益受到影响。这种技术风险可能来自理、注册登记机构、销售机构、交易所、注册登记机构等。〔七〕其他风险战争、自然灾害等不可抗力因素的出现将会严重影响的运行可能导致资产的损失。金融、行业竞争、代理机构违约等超出理人自身直接控制才能之外的风险可能导致者利益受损。二十、份额的非交易过户和冻结〔一〕份额的非交易过户非交易过户是指不采用参与、退出等交易方式将一定数量的份额按照一定的规那么从某一者账户转移到另一者账户的行为。理人只受理因继承、捐赠、执行、以及其他形式财产分割或转移引起的份额非交易过户注册登记机构按照理人受理的申请执行。〔二〕份额的冻结理人只受理有权依法要求的份额冻结与解冻事项注册登记机构按照理人受理的申请执行。二十一、合同的成立、生效及签署〔一〕合同的成立、生效1、合同成立本合同文本由理人、托人、者共同签署后合同即告成立。2、合同生效本合同生效应当同时满足如下条件：〔1〕本合同经者、理人与托人合法签署；〔2〕者认购或参与资金实际交付并经注册登记登记确认成功者获得份额；〔3〕本依法有效成立对本合同各方具有法律效力。本合同生效后任何一方都不得单方解除。〔二〕合同的签署1、本合同的签署应当采用纸质合同的方式进展由理人、托人、者共同签署。2、者在签署合同前方可进展认购、参与。〔三〕经注册登记确认有效的者认购、参与、退出本的申请材料或数据电文和各推广机构出具的本认购、参与、退出业务受理有关凭证等为本合同的附件是本合同的有效组成部与本合同具有同等的法律效力。在成立前理人需将委托人签字盖章合同原件寄回托人进展保。二十二、合同的变更、终止〔一〕非因法律、法规及有关政策发生变化的原因此导致合同变更时可采用以下两种方式中的一种进展合同变更。1、全体者、理人和托人协商一致后可对本合同内容进展变更。2、理人、托人首先就本合同拟变更事项达成一致。理人就本合同变更事项在理人网站或书面的方式发布征求并在十五个工作日内以书面或电子方式向者发送合同变更征询〔或〕。者应在征询〔或〕指定的日内按指定的形式回复。者不同意变更的应在征询〔或〕指定的日内退出本；者未在指定日内回复或未在指定的日内退出本的视为者同意合同变更。变更事项自征询〔或〕指定的日届满的次工作日开场生效对合同各方均具有法律效力。〔二〕法律法规或中国证监会的相关规定发生变化需要对本合同进展变更的理人可与托人协商后修改合同并由理人按照本合同的约定向者披露变更的详细内容。〔三〕对合同进展重大的变更、补充理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内向业协会报备。〔四〕合同终止的情形包括以下事项：1、理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；2、托人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；3、经全体者、理人和托人协商一致终止的；4、理人根据运作、行情等情况终止的；5、法律法规和本合同规定的其他情形。本合同自托人签署盖章完成之日起6个月内理人未能将募集资金汇入本托账户的本合同自动终止并且理人需向托人返还全部合同原件。理人如仍需成立本的需要重新签订合同。二十三、清算程序〔一〕清算小组(1)自合同终止之日起30个工作日内成立清算小组。(2)清算小组成员由理人、托人等组成。清算小组可以聘用必要的工作人员。(3)清算小组负责清算资产的保、清理、估价、变现和分配。清算小组可以依法以的名义进展必要的民事活动。〔二〕清算程序〔1〕合同终止后由清算小组统一接收财产；〔2〕对财产和债权债务进展清理和确认；〔3〕对财产进展估值和变现；〔4〕制作清算；〔5〕对财产进展分配。〔三〕清算费用清算费用是指清算小组在进展财产清算过程生的所有合理费用清算费用由清算小组优先从资产中支付。〔四〕财产清算过程中剩余资产的分配根据财产清算的分配方案将财产清算后的全部剩余资产扣除财产清算费用后分配给者。〔五〕清算未尽事宜本合同中清算的未尽事宜以清算或理人或书面为准。〔六〕资料保存理人、托人及代销机构应当妥善保存私募决策、交易和者适当性理等方面的记录及其他相关资料保存限自清算终止之日起不得少于10年；托人对的会计凭证、交易记录、合同协议等重要保存15年以上。二十四、违约责任〔一〕当事人违背本合同应当承当违约责任给合同其他当事人造成损失的应当承当赔偿责任；如属本合同当事人双方或多方当事人的违约根据实际情况由违约方分别承当各自应负的违约责任；因共同行为给其他当事人造成损害的应当承当连带赔偿责任。但是发生以下情况当事人应当免责：1、理人及和/或托人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为或不作为而造成的损失等。2、在没有成心或重大过失的情况下理人由于按照本合同规定的原那么而行使或不行使其权而造成的损失等。3、不可抗力。〔二〕在发生一方或多方违约的情况下在限度地保护者利益的前提下本合同可以继续履