2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(5)-中大网校

中大网校引领成功职业人生中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。(2)回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了（）的两层特点。(3)新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（）。(4)证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。(5)证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（）。A.半年B.三个季度C.每一会计年度D.每季度(6)集合竞价确定成交价的原则是（）。(7)证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。(8)深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。(9)目前，我国对（）实行T+3交收方式。(10)申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。(11)权证行权时，标的股票过户费为股票面额的（）。(12)证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息。A.收市后B.开盘后C.11：30前D.13：30前(13)根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（）。(14)对配股权证交易流程，正确的说法是（）。(15)在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“（）”的制度。(16)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以___万元以上___万元以下的罚款。（）A．1，10B．2，20C．3，30D．5，50(17)上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。(18)证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。(19)由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付，这种方式属于（）。(20)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币5亿元。(21)开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。(22)以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。(23)（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。(24)某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。(25)准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。(26)我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（）亿元。(27)对折算率的公布，错误的说法是（）。(28)开立证券账户的基本原则是（）。(29)系统性风险一般包括（）(30)下列事项中证券营业部不能做的是（）。(31)在证券公司自营业务中，（）是最高决策机构。(32)新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。(33)机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（）。(34)上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（）。(35)关于网上定价发行，不正确的说法是（）。(36)按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。(37)证券营业部的通讯设备管理包括（）。(38)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。(39)充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。(40)投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，须到（）柜台办理。(41)对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。(42)据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（）天。(43)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中最近年度净资产不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）亿元。(44)如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。(45)目前，我国对（）实行A+3交收方式。(46)当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。(47)我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）。(48)证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。(49)证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（）。A.罚金B.警示C.责令处分有关责任人员D.撤销融资融券业务(50)无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。(51)证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）。(52)证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件．资料．账册．报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。(53)清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。(54)（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。(55)我国证券回购的核心内容为（）。(56)在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。(57)有关委托方式，说法不正确的是（）。(58)我国证券市场采用的是（）。(59)经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）(60)证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)(1)由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为（）。(2)根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。(3)关于债券价格报价，以下说法正确的是（）。(4)证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易D.代期货公司、客户收付期货保证金(5)下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有（）。(6)对证券回购交易的禁止行为的规定有（）。(7)下述（）说法是正确的。(8)关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。(9)深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（）。(10)证券交易所竞价的结果有（）的可能。(11)新股网上定价发行的具体程序有（）。(12)对清算的解释有（）。(13)连续竞价时，成交价的决定原则为（）。(14)股票交易中的竞价方式主要有（）。(15)目前新股网上发行的主要方式有（）。(16)下面属于证券交易基本过程的有（）。(17)在实践中，金融期货主要种类有（）。(18)下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。(19)在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。(20)根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。(21)按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。(22)证券交易所竞价的结果有（）的可能。(23)下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（）。(24)根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（）。(25)证券回购交易的二次契约交易行为是指（）。(26)关于折算率的说法正确的是（）。(27)按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。(28)委托指令的基本要素包括（）。(29)证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。(30)上海证券交易所佣金规定有（）。(31)挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。(32)债券的种类主要有（）。(33)下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（）。(34)下述（）行为属于操纵市场行为。(35)深圳证券交易所推出的债券回购品种有（）。(36)下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。(37)对交收中的透支行为的处罚办法有（）。(38)证券营业部财务管理制度的主要内容包括（）。(39)上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（）。(40)非交易性过户包括的情况有（）。三、判断题(本大题共60题，每小题0．5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，答错、放弃均不得分)(1)在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。（）(2)网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。（）(3)证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。（）(4)收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（）(5)证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。（）(6)在上海证券交易所国债实物券交易中，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。（）(7)在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。()(8)1990年12月19日和l991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业。（）(9)在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。（）(10)回购到期日前，客户应将融入资金本息划人融券者在该证券公司处开立的资金账户。（）(11)申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。（）(12)证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。（）(13)证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。（）(14)实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。（）(15)对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（）(16)对于不履行义务的会员，证监会有权根据情节轻重给予一定的处分。（）(17)买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（）(18)深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。（）(19)投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。（）(20)融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。（）(21)对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过l0%。（）(22)集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）(23)与法人股不同，转配股可以进入流通市场。（）(24)证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（）(25)系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可由同一人掌管。（）(26)上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。（）(27)确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。（）(28)债券回购从性质上看，属于资本市场。（）(29)以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。（）(30)证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。（）(31)网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（）(32)中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。（）(33)证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（）(34)证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（）(35)证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（）(36)收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。（）(37)在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买人。（）(38)从时间发生以及运作的次序来看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。（）(39)采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。（）(40)同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。（）(41)根据席位的报盘方式，交易席位有普通席位和专用席位之分。（）(42)真实、合法、完整是证券交易的三个原则。（）(43)证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。（）(44)资金透支是交割中的禁止行为。（）(45)作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。（）(46)只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的（）(47)证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（）(48)在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（）(49)在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。（）(50)按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。（）(51)委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。（）(52)一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（）(53)结算备付金利息每半年结息一次。（）(54)委托指令有效期一般分当日有效和约定日有效两种。（）(55)投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（）(56)证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。（）(57)认股权证是由证券公司发行，给予持有权证的投资者在规定时间后某一段时期以事先确认的价格购买一定量该公司股票的权利。（）(58)证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（）(59)交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在周定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）(60)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。（）答案和解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1):C(2):C(3):B(4):A(5):D(6):D(7):A(8):B(9):B(10):C(11):C(12):A(13):B(14):D(15):D(16):C(17):B(18):D(19):A(20):C(21):B(22):B(23):A(24):A(25):D(26):B(27):D(28):C(29):A(30):D(31):C(32):D(33):B(34):D(35):D(36):D(37):A(38):D(39):C(40):B(41):C(42):B(43):B(44):D(45):B(46):B(47):B(48):B(49):A(50):A(51):B(52):C(53):B(54):B(55):B(56):D(57):C(58):A(59):A(60):D二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)(1):B,C,D(2):A,C,D(3):A,C(4):A,B(5):B,C,D,E(6):A,B,C,D,E(7):A,C(8):A,B,C,D,E(9):A,B,E(10):A,C(11):A,B,C,D,E(12):A,B,D(13):A,