资本管理股份有限公司对外信息报送和使用管理制度-模版

海南资本管理股份有限公司对外信息报送和使用管理制度（经公司2020年10月日第九届董事会第七次会议审议通过）第一章总则第一条为进一步规范海南资本管理股份有限公司（以下简理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于公司及其下设的各部门、分公司、全资或控司对外报送信息涉及的外部单位或个人。第三条本制度所指信息是指尚未以合法方式公开的，涉及公司务数据以及需报批的重大事项等所涉及的信息。第四条公司董事会是信息对外报送的管理机构，董事会秘书负及本制度的规定履行对外报送信息的审核、管理工作。第二章对外信息报送及使用管理第五条公司董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员应临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。第六条在定期报告、临时报告正式披露前或重大事项筹划、洽拒绝报送。第七条在内幕信息依法公开披露前，公司依照相关法律法规的信息登记流程。第八条公司应当将对外报送的未公开重大信息作为保密信息，流程如下：经办人员填制对外信息报送审批单（格式见附件1），经相关部门负对外报送。式见附件），保密承诺函中应当列明接收、使用本公司报送信息的人员情况。法》等有关法律法规赋予的保密义务和禁止内幕交易的义务。对于法律法规及政策要求需定期报送例行信息的外部行政主管项，采取一事一函的方式。第九条公司向外部信息使用人出具的内幕信息保密提示函、外管备查。第三章责任追究与处罚第十条外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未建议他人买卖本公司证券。第十一条密义务和禁止内幕交易的义务。第十二条外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使本公司券交易所报告并公告。第十三条外部单位或个人本人应该严守上述条款，如违反本制益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。第四章附则第十四条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性范性文件及《公司章程》的规定为准。第十五条本制度由公司董事会负责制定并解释。第十六条本制度自公司董事会审议通过后生效。海南资本管理股份有限公司董事会二〇二〇年十月三十一日1海南资本管理股份有限公司对外信息报送审批单（格式）年月日申报时间：对外报送信息内容：经办人相关部门负责人意见证券事务代表意见董事会办公室董事会秘书意见总经理意见董事长意见附件2内幕信息保密提示函（格式）本公司此次报送给贵单位/贵单位阁下重点提示如下：1、贵单位应当严格控制本公司报送的材料的使用范围和知情人范围。2、贵单位以及接收、使用本公司报送的材料的所有相关人员为利用所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券（证券简称：股份，证券代码：0005673、贵单位以及知悉本公司相关未公开信息的人员，在对外提交时公开披露或已经公开披露该信息。4、贵单位及知悉本公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致使本公司的未公开信息被泄露的，应当立即通知本公司。5、贵单位及知悉本公司相关未公开信息的人员，如违规使用本并追究其法律责任，涉嫌构成犯罪的，本公司将移交司法机关处理。6、按照证券监管部门的要求，本公司需将贵单位以及知悉本公司相关信息的人员登记备案，以备调查之用。敬请贵单位给予积极配合和协助为盼！特此函告。海南资本管理股份有限公司年月日附件3保密承诺函（格式）海南资本管理股份有限公司：现收到你公司报送的下列材料及