公开募集证券投资基金管理人管理办法征求意见稿

公开募集证券投资基金管理人管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为了加强对公开募集证券投资基金管理人的监督管理，规范公开募集证券投资基金管理人的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所称公开募集证券投资基金管理人（以下简称公募基金管理人）包括证券投资基金管理公司以及经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准开展公开募集证券投资基金管理业务的其他机构（以下简称其他机构）。证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证监会批准，在中华人民共和国境内设立，从事公开募集证券投资基金管理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人。第三条公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。第四条公募基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保公募基金管理人独立运作。公募基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。第五条公募基金管理人的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用公募基金管理人的资产或者非法干预公募基金管理人的经营活动，不得要求公募基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟利，不得损害公募基金管理人或者基金份额持有人的合法权益。第六条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对公开募集证券投资基金管理业务（以下简称公募基金管理业务）活动实施监督管理。第七条中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对公募基金管理业务活动进行自律管理。第二章公募基金管理人的准入第八条经中国证监会批准，基金管理公司和其他机构可以担任公募基金管理人。第九条设立基金管理公司，应当具备下列条件：（一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；（六）拟任董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（七）有良好的内部治理结构，设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；（八）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；（九）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。叠第十条承申请设立基荐金管理公司桐，出资或者笛持有股份占蚀基金管理公装司注册资本吼的比例（以箭下简称持股陷比例）在5评%以上的单涉位股东，应筒当具备下列艳条件：富（一）为依缴法设立的企叉业组织，净抖资产不低于吴5000万绑元人民币，矿资产质量良编好，内部监威控制度完善冶；蜻（二）最近期3年没有因稀违法违规行慧为受到行政澡处罚或者刑持事处罚；喜（三）没有武挪用客户资立产等损害客改户利益的行届为；甚（四）没有筒因违法违规严行为正在被犬监管机构调冠查，或者正滴处于整改期粉间；餐（五）具有下良好的社会舒信誉，最近划3年在金融廊监管、税务臂、工商等行偏政机关，以传及自律管理摄、商业银行指等机构无不倍良记录。也（六）不存萄在中国证监摇会根据审慎税监管原则认粪定的不适合袄参股基金管铸理公司的情寺形。席第十一条成申请设立基司金管理公司转，持股比例弃在5%以上灾的专业人士破股东，应当乌具备下列条挎件：净（一）搁取得基金从姐业资格，并取在境内外资青产管理行业妙从业5年以闻上；瞒（二）作个人金融资忘产不低于人繁民币100恰0万元；狭（三）燃最近3年没拨有因违法违话规行为受到饥行政处罚或席者刑事处罚占；职（四）共没有较大数筝额的到期未把清偿债务；友（五）郊没有因违法侧违规行为正坏在被监管机柜构调查；比（六）萄具有良好的旅社会信誉，职最近3年在奖金融监管、借税务、工商外等行政机关填，以及自律乘管理、商业短银行等机构赶无不良记录则。宝（七）罗不存在中国玉证监会根据细审慎监管原捐则认定的不脾适合参股基宏金管理公司同的情形。债第十二条庙基金管理公御司的主要股境东是指持有晓基金管理公制司股权比例震最高且不低盟于25％的怎股东。差主要股东为旧单位的，除虹应当符合本怀办法第十条授规定的条件猫外，还应当桥具有经营金叉融业务或者雕管理金融机主构的良好业烦绩，资产质显量良好，净衬资产不低于胀2亿元人民乖币，财务状侨况良好，持火续经营3个幼以上完整的凝会计年度。浸主要股东为病专业人士的送，除应当符累合本办法第源十一条规定抗的条件外，亩还应当在境慢内外资产管及理行业从业赴10年以上债，个人金融亩资产不低于恒人民币30激00万元，及具有经营金吗融业务或者誉管理金融机孕构的良好业际绩。斥第十三条识中外合资基湾金管理公司托中，持股比业例最高的境邻内股东应当光具备本办法辟第十二条规府定的主要股贪东的条件，箱其他持股比森例在5%以务上的境内股法东应当具备谨本办法规定董的条件。粪中外合资基饱金管理公司币的境外股东懂应当具备下轧列条件皇：塑（一）为依俱其所在国家层或者地区法舒律设立，合浙法存续并具伍有金融资产井管理经验的教金融机构，践财务稳健，辅资信良好，任最近3年没脊有受到监管屯机构或者司喝法机关的处讯罚；顿（二）所在盈国家或者地恋区具有完善废的证券法律朽和监管制度糕，其证券监宁管机构已与微中国证监会败或者中国证顷监会认可的而其他机构签狸订证券监管核合作谅解备拿忘录，并保江持着有效的扣监管合作关己系；虫（三）净资扔产不少于2罢亿元人民币喷的等值可自撞由兑换货币位；老（四）经国坊务院批准的监中国证监会堆规定的其他喝条件。贱香港特别行导政区、澳门桑特别行政区染和台湾地区尿的投资机构陕比照适用前尼款规定。腊第十四条虎基金管理公绑司股东的持订股比例应当晕符合中国证胀监会的规定汽。中外合资谊基金管理公偷司计外资持股比梁例或者拥有被权益的比例荣，累计（包蹄括直接持有阴和间接持有锅）不得超过宝我国证券业植对外开放所瞒做的承诺。滴第十五条丽一家机构参丸股基金管理泳公司的数量穗不得超过凳2家，其中肺控股基金管赠理公司的数撞量不得超过究1家。竭第十六条鼻申请设立基僵金管理公司渔，申请人应郊当按照中国郑证监会的规岂定报送设立循申请材料。惜主要股枯东应当组织衣、协调设立握基金管理公捧司的相关事誓宜，对申请豪材料的真实陈性、完整性振负主要责任配。脱第十七条赤申请期间申篇请材料涉及确的事项发生奥重大变化的是，申请人应底当自变化发雕生之日起5津个工作日内滩向中国证监搏会提交更新羊材料；股东断发生变动的委，应当重新脉报送申请材庸料。此第十八条土中国证监会哭依照《行政兰许可法》和照《证券投资蛮基金法》的啄规定，受理侧基金管理公旋司设立申请宝，并进行审贴查，做出决伏定。字第十九条诱中国证监会何审查基金管还理公司设立陵申请，可以辣采取下列方勤式：稻（一）座征求相关机跃构和部门关质于股东条件辅等方面的意侧见；尤（二）巷采取专家评肺审、核查等嫂方式对申请捞材料的内容脖进行审查；言（三）星自受理之日办起5个月内辩现场检查基唐金管理公司挨设立准备情祝况。希第二十条眠中国证监会铺批准设立基违金管理公司右的，申请人介应当自收到吵批准文件之蔽日起30日输内向工商行织政管理机关金办理注册登枕记手续；凭暖工商行政管弄理机关核发早的《企业法剖人营业执照牵》向中国证全监会领取《甚基金管理资上格证书》。露中外合蛇资基金管理膝公司还应当饥按照法律、驳行政法规的延规定，申领拜《外商投资接企业批准证纽书》，并开婚设外汇资本牲金账户。敢基金管闸理公司应当翼自工商注册骑登记手续办瑞理完毕之日获起10日内疾，在中国证复监会指定的捷报刊上将公犬司成立事项骄予以公告。凭第二十一条予母其他机构申姻请公募基金晚管理业务资漫格的危，拨应当向中国杏证监会提交开申请材料。绘中国证监会骂应当依法审框核其申请，伏并向符合规魄定条件的机怨构核发《基挑金管理资格朵证书》。在兼作出核准决跟定前，中国攻证监会可以倦采取下列方迟式进行审查受：四（一）采取挑专家评审、型核查等方式净对申请材料微的内容进行孔审查；痛（二）对其眼他机构拟设笋立专门负责政公募基金管图理部门的筹补建情况进行主现场检查。尚第二十二条服编取得公募基壳金管理业务沸资格的其他鸣机构，应当维将机构基本颠信息报中国颤证监会备案逗，并予以定槽期更新。碎第三章午基金管理公混司的变更、税解散和组织芽机构来第一节彻基金管理公铜司的变更、触解散就第二十三条陕露基金管理公痕司变更下列串重大事项，穗应当报中国乓证监会批准吨：缩（一）长变更持股5赤%以上的股槐东；株（二）迫变更公司的沫实际控制人规；紫（三）痕设立子公司熊；远（四）则中国证监会递规定的其他屠重大事项。还第二十四条液鸭基金管理公赏司变更股东晋、注册资本牵、股东持股肯比例后，股猜东的条件、哄股东的持股姓比例、股东示参股基金管雨理公司的数逢量、注册资坛本等应当符介合中国证监俘会的规定。用第二十五条栗胖任何单位或需者个人伏以持有基金蝇管理公司股茫东的股权或垂者其他方式泪，实际控制璃基金管理公泡司的，应当软事先告知基皱金管理公司咐，由基金管档理公司报中竭国证监会批绵准。骨第二十六条跪窗有下列情形短之一的单位环或者个人须，不得成为造基金管理公蹄司的实际控报制人：迟（一）高因故意犯罪岂被判处刑罚换，刑罚执行紫完毕未逾３扒年；番（二）友净资产低于竿实收资本的阳50%，或避者或有负债桐达到净资产脾的50%；缘（三）殊不能清偿到驳期债务；淹（四）经中国证监会绿根据审慎监史管原则认定垂的其他不适闻合实际控制红基金管理公钟司的情形撤。队第二十七条筋升基金管理公微司可以根据舞专业化经营奥管理的需要瑞，设立子公店司、分公司笼或者中国证宪监会规定的奴其他形式的屡分支机构。驾子公司可以膜从事特定客年户资产管理议、基金销售师以及中国证坊监会许可的捞其他业务。板分公司或者使中国证监会际规定的其他帝形式的分支接机构，可以腹从事基金品宰种开发、基彩金销售以及点基金管理公棵司授权的其档他业务。辽基金管理公接司应当结合碎自身实际，男合理审慎构燕建和完善经恋营管理组织落模式，设立流子公司、分龄支机构应当望进行充分的枪评估论证，嘴并履行必要惯的内部决策泉程序。栏第二十八条壤袍基金管理公清司子公司应帐当由基金管秋理公司控股嘴，从事相关联业务应当符眨合有关法律并法规的规定具。基金管理迁公司与子公榨司及各子公涝司之间应当敬建立必要的贞隔离墙制度讲，防止可能站出现的风险盯传递和利益御冲突。婆基金管理公声司应当建立掠有效的监督帮管理制度，岛加强对子公笼司、分支机私构的业务、锯人员、财务术等的监督和紧日常管理，从分支机构不呀得以承包、叼租赁、托管玉、合作等方浓式经营。葛基金管理公岁司可以设立及办事处，办遭事处不得从俘事经营性活辨动。燥第二十九条递柱基金管理公珠司设立子公菠司，应当具钟备下列条件跨：桌（一）鱼公司治理健盾全，内部监落控完善，经他营稳定，有牵较强的持续殃经营能力；震（二）捷公司最近1粥年内没有因流违法违规行腔为受到行政寄处罚或者刑饶事处罚；芽（三）眉公司没有因厨违法违规行婆为正在被监叶管机构调查项，或者正处家于整改期间超；略（四）窃拟设立的子吐公司有符合庙规定的名称伟、办公场所弹、业务人员都、安全防范花设施和与业督务有关的其获他设施；芳（五）舍拟设立的子汪公司有明确描的职责和完令善的管理制彻度；先（六）俱中国证监会柴规定的其他株条件。凉第三十条帆基金管理公扭司的股东处则分其股权，约应当遵守下邪列规定：愉（一）巩股东转让股姐权应当诚实泊守信，遵守喝在认购、受有让股权时所聋做的承诺，尤不得损害基摔金份额持有觉人的合法权趋益；田（二）邮股东转让股猾权应当遵守精《公司法》黎的规定，不改得采取虚报接转让价格等管不正当手段纳损害其他股友东的合法权剧益；炉（三）汤股东与受让匀方应当就转烘让期间的有黄关事宜明确两约定，确保溜不损害基金择管理公司和闭基金份额持胀有人的合法飘权益，股东棍及受让方不创得通过股权拣代持、股权长托管、信托贩合同、秘密陆协议等形式萌处分其股权完；倍（四）扁相关的变更扎股东事项未稳经中国证监炉会批准并履翁行相关法律援程序，转让故方应当继续穿履行股东义虹务，承担相泄应责任，受恰让方不得以乒任何形式行蜘使股东权利勺；政（五）皆法律、行政搁法规和公司汉章程的其他脾规定。础第三十一条鄙候基金管理公旋司增加的注贤册资本辩，股东必须电以货币资金扮实缴。汉第三十二条腰渣基金管理公序司变更重大婚事项，应当竞自董事会或隔者股东会做盈出决议之日洲起60日内睡按照中国证怪监会的规定站提出变更申俱请；涉及股雾东股权转让浑的，基金管欧理公司未按斧照规定提出归申请时，相玉关股东可以借直接提出申绸请糕。和第三十三条袋型中国证监会片依照《行政需许可法》和友《证券投资猜基金法》的希规定，受理淋基金管理公袋司变更重大坦事项的申请肉，并进行审砖查，做出决斯定。域第三十四条博康中国证监会真可以采取约浊请相关人员杯谈话、专家蚊评审、核查香等方式，审粒查基金管理到公司变更重奋大事项的申并请。迈其中涉及变肝更基金管理哨公司主要股朗东、合计持婶股比例超过撇50%以上丢的股东，或繁者提名董事跪人数最多的雪股东的，中长国证监会比枕照本办法关雕于基金管理崖公司设立的有规定进行审美查。命第三十五条窗竟基金管理公亏司的重大变晋更事项涉及匀变更工商登刃记的，基金而管理公司应抢当自收到批午准文件之日屋起30日内诚向工商行政罩管理机关办时理变更登记堤手续。没基金管画理公司变更恨为中外合资泻的，还应当诊按照有关规宰定申领《外池商投资企业焦批准证书》经，并开设外侄汇资本金账停户翅。想第三十六条枝咏基金管理公蒙司高级管理翠人员的选任尽或者改任，英应当按照法腰律、行政法占规和中国证翅监会的规定经办理友。贪第三十七条爹违基金管理公种司的重大变卵更事项涉及淘《基金管理礼资格证书》治内容变更的爽，基金管理遗公司应当向栽中国证监会性换领《基金览管理资格证构书》。街第三十八条想皱基金管理公链司应当按照赞法律、行政救法规和中国使证监会的规迈定将重大变恢更事项予以考公告夸。抱第三十九条张棋基金管理公咱司的解散，罢应当在中国朗证监会取消罩其基金管理各资格后进行抄。户基金管马理公司的解层散应当按照损《公司法》踢等法律、行荐政法规的规厘定办理。赛第二节谜基金管理公席司的组织机痕构挣第四十条洗基金管理公枯司应当按照员《公司法》析等法律、行情政法规和中费国证监会的滋规定，建立浊组织机构健简全、职责划脊分清晰、制辫衡监督有效停、激励约束炎合理的治理布结构，保持孙公司规范运剑作，维护基荐金份额持有所人的利益。项公司治理应颗当遵循基金跟份额持有人企利益优先的吴基本原则。版基金管理公节司及其股东易和公司员工认的利益与基哀金份额持有尝人的利益发待生冲突时，茫应当优先保蹲障基金份额毒持有人的利钉益。转第四十一条没壶基金管理公扒司的股东应君当履行法定粮义务，不得俗虚假出资、婶抽逃或者变凳相抽逃出资亡。酷基金管理公罗司的股东不顷得为其他机盈构或者个人悉代持基金管工理公司的股躁权，不得委肺托其他机构盾或者个人代泉持股权。基字金管理公司妇的股东及其碌实际控制人文不得以任何垫形式占有或痒者转移基金为管理公司资就产。梯基金管理公妙司的主要股抵东应当秉承纳长期投资理脆念，并书面嘱承诺持有基罗金管理公司旁股权不少于皂3年。丛第四十二条申强基金管理公港司应当明确潮股东会的职百权范围和议袄事规则。效基金管行理公司应当肌建立与股东深之间的业务托和客户关键弦信息隔离制孟度。基金管零理公司的股擦东及其实际羞控制人应当纽通过股东会吸依法行使权端利，不得越诵过股东会、熊董事会任免中基金管理公蜜司的董事、已监事、高级方管理人员，衫或者直接干货预基金管理凝公司的经营仍管理、基金很财产的投资女运作；不得誓在证券承销拥、证券投资砖等业务活动旅中要求基金伟管理公司为自其提供配合房，损害基金季份额持有人影和其他当事屋人的合法权止益。丰第四十三条士仙基金管理公宾司的主要股岭东在公司不劲能正常经营利时，应当召抚集其他股东框及有关当事乳人，按照有晃利于保护基婚金份额持有溪人利益的原带则妥善处理扎有关事宜。沙第四十四条晌反基金管理公娃司应当明确邮董事会的职炭权范围和议差事规则。董缎事会应当按震照法律、行印政法规和公羊司章程的规兄定，制定公灿司基本制度尊，决策有关丧重大事项，跳监督、奖惩茄经营管理人肚员。董事会雄会议由董事满长召集和主午持，董事会斯和董事长不肌得越权干预疯经营管理人汇员的具体经坊营活动。胶基金管理公宵司的总经理场应当为董事认会成员。基妖金管理公司娱的单个股东纽或者有关联赖关系的股东摧合计持股比姜例在50%病以上的，与东上述股东有脉关联关系的受董事不得超答过董事会人合数的1/3走。输第四十五条抛版基金管理公妙司应当建立辆健全独立董蛛事制度，独脾立董事人数舅不得少于3器人，且不得猎少于董事会释人数的1/卸3。赶星独立董事应屋当独立于基嘴金管理公司洋及其股东，虹以基金份额旱持有人利益跃最大化为出谷发点，勤勉扩尽责，依法创对基金财产舞和公司运作惯的重大事项爪独立作出客盒观、公正的孤专业判断。拼第四十六条卖蜘基金管理公晕司的董事会渠审议下列事培项，应当经夜过2/3以杨上的独立董牌事通过：头（一）惰公司及基金青投资运作中熔的重大关联赢交易；件（二）滑公司和基金喝审计事务，圣聘请或者更萝换会计师事嚷务所；沉（三）活公司管理的盈基金的半年抽度报告和年朽度报告；债（四）腊法律、行政废法规和公司紫章程规定的烤其他事项建。睡第四十七条死土基金管理公柔司应当建立尊健全督察长规制度，督察互长由董事会谨聘任，对董春事会负责，表对公司经营宣运作的合法膛合规性进行天监察和稽核搜。判督察长减发现公司存测在重大风险题或者有违法亡违规行为，竹应当告知总录经理和其他易有关高级管铜理人员，并目向董事会、某中国证监会以和公司所在疏地中国证监针会派出机构樱报告除。莲第四十八条言叶基金管理公肺司应当加强粒监事会或者含执行监事对玻公司财务、今董事会履行竟职责的监督生作用，维护址股东合法利府益类。台监事会应当臣包括股东代喂表和公司职蝴工代表，其恭中职工代表融的比例不得券少于监事会宰人数的1/辅2。不设监禁事会的，执仪行监事中至掉少有1名职解工代表。逝监事会和监业事会主席、腥执行监事不劳得越权干预炮经营管理人坑员的具体经分营活动。却第四十九条到夕基金管理公搞司的总经理仁负责公司的咸经营管理。莲基金管理公弃司的高级管侵理人员及其隔他工作人员培应当忠实、晶勤勉地履行碰职责，不得跑为股东、本隐人或者他人粮谋取不正当贱利益。福第五十条颤基金管理公牢司的董事赚、监事、高嚼级管理人员丛、股东及有辅关各方，在才基金管理公重司主要股东独不能正常经率营或者基金贡管理公司股霸权转让期间候，应当依法踪履行职责，治恪尽职守，型做好风险防播范的安排，源保证公司正鹿常经营，基丧金份额持有塘人利益不受潜损害。睛第五十一条冈作基金管理公代司可以结合卧自身实际，征实行专业人诊士持股计划竖，建立长效姨激励约束机赞制。日第四章伶公募基金管陈理业务规范餐第五十二条瘦孟公募基金管之理人应当坚维持稳健经营述理念查，管理资产兄规模应当与揪自身的人员绸储备、投研脑和客户服务控能力、信息壮技术系统承璃受度、风险肿管理和内部拖监控水平相增匹配，切实核维护基金份慨额持有人的族长远利益。群第五十三条唤公募基金管月理人应当按胆照审慎经营献的原则，建彻立科学合理要、控制严密听、运行高效贯的风险管理厕和内部监控德体系，制定咐科学完善的碰风险管理和左内部监控制孔度，保持经烟营运作合法始、合规，保决持内部监控帖健全、有效橡。武第五十四条佣君公募基金管乒理人应当建悟立健全由授侨权、研究、田决策、执行泛和评估等环季节构成的投拼资管理系统丰，公平对待修其管理的不惊同基金财产键和客户资产证，严禁直接送或者通过与啄第三方的交蝇易安排在不忧同投资组合猜之间进行利兄益输送。历第五十五条舒熟公募基金管告理人应当建贵立投资管理农人员管理制徐度，健全有亲关投资风险择控制制度，沃加强对投资衔管理人员执傲业行为的管仍理。遥公募基金管欣理人箭应当遵循守未法诚信、审慈慎自律、责凳任明晰的原禁则，针对投对资、研究活守动建立全面款的防控内幕圾交易机制，假重点防范利兵用内幕信息右进行投资决壳策和交易等躲。奏第五十六条闸忌公募基金管蓬理人应当建净立董事、监刺事、高级管舱理人员和其斗他从业人员助及其配偶、卵利害关系人萌进行证券投谈资的申报、与登记、审查征、处置等管席理制度，确盏保不与投资境组合的交易仇发生利益冲夏突，禁止利枣用投资组合悼的未公开信叔息获取利益买。贡第五十七条塞条公募基金管张理人应当建呀立完善的基垒金财务核算伴与基金资产昏估值系统，葡严格遵守国霉家有关规定管，及时、准扬确和完整地便反映基金财名产的状况。度第五十八条耗盘公募基金管犹理人应当遵躲守相关法律倘法规、行业窗监管要求、保行业技术标印准，遵循安式全性、实用矿性、可操作健性原则，建须立与自身发纲展战略和业疏务操作相适型应的信息技蚂术系统。遇第五十九条昼眉公募基金管誉理人应当建吓立健全人力愉资源管理制枕度，规范岗于位职责，强服化员工培训刷，建立与自拼身发展相适孕应的激励约呀束机制、基确金从业人员墨与基金份额孕持有人的利耍益绑定机制强，为其经营捡管理和持续暮发展提供人帽力资源支持哥。梨第六十条脱公募基金管蹲理人应当建觉立和完善客母户服务标准愈，加强销售枝管理，规范叼基金宣传推爹介，不得有闹不正当销售计或者不正当他竞争的行为葡。苍第六十一条佩符公募基金管叔理人应当保馆持良好的财薄务状况，满恋足其运营、离业务发展和赢风险防范的竖需要。指公募基金管疫理人释应当按照规云定提取风险雅准备金，建糊立健全财务么管理制度，储严格执行国芒家财经法律风法规，相关冷资金或者资窜产必须列入永符合规定的剧本单位会计屑账簿。叶第六十二条如惩公募基金管裹理人应当建狡立突发事件阴处理预案制到度，对发生烂严重影响基陪金份额持有梅人利益、可茶能引起系统都性风险、严朴重影响社会满稳定的突发徐事件，按照车预案妥善处惰理。海第六十三条足焦公募基金管领理人可以根辆据自身发展而战略的需要宇，委托取得寺相应资质的行基金服务机挣构，代为办蝇理绩基金的份额澡登记、核算偏、估值、投燥资顾问等事割项，斗但里公募基金管亮理人够依法应当承乳担的责任并楼不因委托而炒免除。伟委托基金服你务机构代为显办理部分业丝务的，喊公募基金管拆理人旧应当进行充羊分的评估论只证，履行必惊要的内部决端策程序，审竖慎确定委托摸办理业务的成范围、内容孔以及受托基振金服务机构惠，并制定委拖托办理业务笛的风险管理灰和应急处理嘱制度，加强倦对受托基金唯服务机构的超评价和约束农，确保业务鼠信息的保密笑性和安全性魂，维护基金鲜份额持有人纷的合法权益奏以及公司的镜商业秘密等投。耐公募基金管挪理人与基金启服务机构签布署委托协议仗后10日内灾，应当向中搂国证监会和淡所在地中国花证监会派出授机构报告委仆托办理业务悼的范围、内喝容、受托基议金服务机构婚的基本情况传和业务准备暮情况、主要筑风险及相应盼的风险防范戴措施等。形公募基金管鲁理人拒应当在基金蹦招募说明书裂、基金合同渴、基金年度凭报告、基金繁半年度报告扫以及基金管遮理公司年度电报告中披露寇委托办理业伙务的有关情抚况。抹第六十四条欢缴公募基金管编理人对经营乎管理人员的默考核，应当何关注基金长恢期投资业绩翠、公司合规堵和风险控制刃等维护基金绸份额持有人本利益的情况挑，不得以短填期的基金管还理规模、盈僻利增长等为颠主要考核标梁准。笼第六十五条渐叮公募基金管走理人管理、欣运用固有资野金，应当保郊持公司的正崭常运营，不怕得损害基金泻份额持有人乏的合法权益俊。它第六十六条括捧受同一实际揪控制人控制遵或者存在其虫他关联关系外的公募基金世管理人之间植，不得进行奋损害基金份职额持有人利崇益或者显失书公平的关联都交易，不得胞进行拉抬、丸打压股价等栏操纵市场行咐为以及任何琴形式的利益副输送。握公募基金管园理人应当建艘立关联交易卵管理制度，捷规范与其他摇公募基金管扑理人间的关吊联交易行为窝。发生关联岗交易的，应垒当履行必要杰的内部程序衬并按照信息撕披露的要求邀及时进行详督细披露。将第五章源监督管理售第六十七条屡疼基金管理公症司、基金管派理公司的股钱东以及中国族证监会规定吼的其他机构积申请批准有奇关事项，隐爹瞒有关情况虚或者提供虚筒假材料的，峰中国证监会至不予受理；泻已经受理的事，不予批准叮。闪第六十八条紧我中国证监会去依照法律、侍行政法规、填中国证监会汉规定和审慎胞监管原则对案公募基金管港理人的公司羞治理、内部暮监控、经营麻运作、风险利状况，以及荡相关业务活扣动进行非现蜜场检查和现储场检查。崭非现场检查笛主要以审阅再公募基金管供理人报送材猎料的方式进梳行。鞠第六十九条愚倘公募基金管独理人应当向灯中国证监会剑和所在地中当国证监会派笋出机构报送来下列材料：泳（一）报经具有证券职相关业务资轮格的会计师孕事务所审计翠的年度报告济；歉（二）些由具有证券冤相关业务资罩格的会计师婶事务所出具步的基金管理式公司内部监气控情况的年激度评价报告稻或者公募基报金管理业务难内部监控制叫度建设与实翁施情况的年京度专项评估蝶报告；暴（三）养监察稽核季动度报告和年浆度报告；爪（四）拍中国证监会树根据审慎监注管原则要求配报送的其他效材料扯。萄第七十条胞公募基金管贫理人应当自必年度结束之粘日起3个月累内报送年度罪报告、年度餐评价报告或套者年度专项绢评估报告；因自季度结束泼之日起15律日内报送监马察稽核季度卫报告，自年慰度结束之日蓄起30日内尼报送监察稽宜核年度报告抬。削公募基金管期理人发生本偶办法第六十浊二条规定的点突发事件的服，应当立即戴向中国证监减会和所在地余中国证监会色派出机构报大告。牺第七十一条蜡疮基金管理公熟司发生下列怎情形之一的垒，应当在5砌日内向中国练证监会和所我在地中国证旷监会派出机诞构报告：彻（一）非上集市基金管理说公司变更持举股5%以下熄的股东；晋（二）变更跳股东的持股征比例，但持帆股5%以下朱的股东变更糖为持股5%决以上的股东司、主要股东场，或者持股北5%以上的堪股东变更为经主要股东的章除外；棚（三）变更钟名称、住所诱；桑（四）增减准注册资本；轰（五）修改兵公司章程；借（六）妄设立、变更围、撤销分支甚机构、办事悠处；执（七）公司行及其董事、关高级管理人领员、基金经还理受到刑事饲、行政处罚博或者自律组糟织纪律处分话；衣（八）公司玩及其董事、状高级管理人岛员、基金经示理被监管机纱构、司法机奋关或者工商戚、税务、审震计等行政管犯理部门调查减；奏（九）公司薯财务状况发念生重大不利透变化；槐（十）因公尾司过失遭受猴重大投诉；守（十一）与泛其他公募基误金管理人之竖间发生重大忧关联交易；晚（十二）面栏临重大诉讼株；届（十三）对慕公司经营产索生重大影响泼的其他事项吉。苗发生前款第漆（七）项至曾第（十二）昏项规定事项答的，基金管柳理公司应当唱书面通知全寻体股东。损第七十二条叫摩基金管理公葵司股东、实逼际控制人出浙现下列情形取之一的，应眨当在3日内胖通知基金管险理公司：苗（一）逝非上市基金损管理公司股沟东、实际控禁制人变更名必称、住所或句者上市基金己管理公司持仆股5%以上毯股东、实际弹控制人变更脑名称、住所绩；萍（二）戚主要股东连研续3年亏损骂；和（三）锦质押所持有门的基金管理层公司股权，绕或者决定转赞让所持有的叉基金管理公帅司股权；兰（四）屑不能正常行查使股东权利框或者承担股每东义务，可孕能造成基金半管理公司治池理的重大缺刺陷；洪（五）罗涉嫌严重违攀法违规经营从，被有权机伟关调查、采算取强制措施福；霜（六）腰所持有的基岩金管理公司探股权被冻结酒、查封或者兴被强制执行疾；还（七）秆发生合并、缝分立或者进指行重大资产换、债务重组梳；廉（八）槐被责令停业漂整顿、指定匪托管、接管茎、撤销、关飞闭，或者解中散、破产；士亏（九）敲可能对基金杂管理公司运拾作产生重大间影响的其他增事项。苍股东发生前券款规定情形垫的，基金管雄理公司应当坚在5日内向耕中国证监会咏和公司所在顽地中国证监贡会派出机构妖报告；实际欧控制人发生架前款第（一获）项、第（愧五）项至第朗（八）项所浇列情形的，耗基金管理公惑司应当在5斤日内向中国腾证监会和公培司所在地中若国证监会派肺出机构报告课。崖第七十三条刷付其他机构发心生下列情形娘之一的脚，应当自发歌生之日起5通日内向中国粪证监会仁和所在地中注国证监会派律出机构深报告：斜（一）公募东基金管理部未门的设置发约生重大变更其；云（二）该机芒构或其专门醉公募基金管薪理部门的名种称、办公场嘉所发生变更化；淡（三）该机恋构的法定代朋表人、经营演管理主要负闪责人、合规戴负责人、分抖管公募基金棵管理业务的谦负责人以及炒专门公募基询金管理部门抛的负责人发贯生变更；锦（四）本条秀第（三）项促所述人员受殿到刑事、行出政处罚，或淡者被监管机塘构、司法机痕关调查；血（五）涉及促公募基金管伟理业务的重辰大诉讼或者很仲裁；眉（六）斯与其他公募廊基金管理人矩之间发生重炕大关联交易正；标与公募基金夜管理业务相己关的其他重冶大事项。泼第七十四条匆蛇其他机构的虏主要股东、拌实际控制人孝出现下列情北形之一的，渡应当在3日去内通知其他述机构：隙（一）数主要股东不挡能正常行使周股东权利或报者承担股东轧义务，可能厦造成其他机串构治理的重郑大缺陷；述（二）猛涉嫌严重违些法违规经营游，被有权机伪关调查、采牧取强制措施种；傍（三）敏所持有的其理他机构股权誉被冻结、查伴封或者被强激制执行；膀（四）师发生合并、督分立或者进胡行重大资产巧、债务重组命；自（五）灯被责令停业糠整顿、指定其托管、接管线、撤销、关集闭，或者解鱼散、破产；铅项（六）碎可能对其他删机构运作产粪生重大影响势的其他事项修。坚发生前款规趣定情形的，月主要股东、架实际控制人岂应当在5日该内向中国证杨监会和公司哄所在地中国耍证监会派出暖机构报告。鄙第七十五条塘慢中外合资基率金管理公司南的境外股东弓，其注册地会或者主要经眠营活动所在资地的主管当谢局对境外投湾资有备案要锻求的，该境匠外股东在依止法取得中国爽证监会的批咽准文件后，严如向其注册臂地或者主要顾经营活动所蔑在地的主管椒当局提交有涝关备案材料紧，应当同时且将副本报送澡中国证监会劫。贯第七十六条孟医中国证监会糟可以采取下畅列措施对倍公募基金管流理人俩进行现场检卧查，并根据谅日常监管情赚况确定现场垂检查的对象之、内容和频鼻率：袋（一）进入腾公募基金管谋理人值及其子公司植、分支机构悬进行检查；翅（二）政要求捷公募基金管亿理人龄提供与检查竟事项有关的私文件、会议随记录、报表自、凭证和其贡他资料；贿（三）强询问捞公募基金管饶理人征的工作人员观，要求其对毕有关检查事结项做出说明正；花（四）溜查阅、复制摇公募基金管董理人剪与检查事项轨有关的文件吴、资料，对揪可能被转移却、隐匿或者董毁损的文件甚、资料予以慕封存；忍（五）桃检查纱公募基金管杰理人细的信息技术多系统；疑（六）碗中国证监会袋规定的其他隆措施泳。役第七十七条板办中国证监会过对供公募基金管日理人潜进行现场检王查时，检查灶人员不得少戚于2人，并盛应当出示合率法证件；检粒查人员少于腔2人或者未方出示合法证薄件的，暂公募基金管驱理人酒有权拒绝检洪查。胖中国证恭监会可以聘料请注册会计竿师、律师等缘专业人员为皮检查工作提编供专业服务参。欲第七十八条吵桃公募基金管振理人及有关民人员应当配瓣合中国证监胡会进行检查请，不得以任增何理由拒绝哪、拖延提供吵有关资料，铺或者提供不某真实、不准拾确、不完整导的资料。救第七十九条钱计中国证监会榨对斤公募基金管艘理人堪进行现场检肥查后，应当唱向被检查的孝基金管理公绞司出具检查叼结论。剪第六章筝监管措施及咸法律责任俘第八十条增公募基金管非理人、撇公募基金管短理人聪的股东及实助际控制人，援及其直接负袭责的主管人权员和其他直栗接责任人员淹违反本办法汽规定，未件审慎勤勉、汉忠实尽责地钢履行相关义宫务，追中国证监会欢责令改正，四并对其采取纽监管谈话、奉出具警示函纲、认定为不奏适当人选等停监管措施。咏第八十一条叼鹅中国证监会遮可以根据监碑管需要，建扮立舞公募基金管嫌理人或者公算募基金管理拨业务层风险控制指验标监控体系峰和监管综合间评价体系。坊对于相关风桑险控制指标以、监管综合锦评价指标不疾符合规定的旗，中国证监免会可以责令但公募基金管通理人限期改卵正，并可以铜采取要求其嫂增加注册资钢本金、提高逼风险准备金站提取比例、惭暂停部分或洒者全部业务闹等行政监管杆措施。险第八十二条韵扇未经中国证朽监会批准李，任何单位情或者个人有扑下列情形之罢一的，中国滋证监会责令姐改正，给予输警告，并处摘3万元以下临的罚款，对损直接负责的纺主管人员和借其他直接责辅任人员给予滤警告，撤销宿任职资格或恳者基金从业接资格，并处号3万元以下筑的罚款：康（一）持有禽基金管理公红司5％以上主股权；葱（二）担任燃基金管理公肝司的实际控献制人；橡（三）通过搏提供虚假申柳请材料等方煌式成为基金辱管理公司股砍东；袍委托他人或姿者接受他人惹委托持有基忍金管理公司坛的股权。某第八十三条蚊蠢公募基金管钻理人的股东柄及其实际控赴制人，违反搬本办法的规消定壁，有下列情额形之一的，薪中国证监拥会责令改正万，没收违法暑所得，并处茂违法所得1轰倍以上5倍慨以下罚款；向没有违法所膀得或者违法鸦所得不足1格00万元的炸，并处10遭万元以上1检00万元以踩下罚款；对挽直接负责的关主管人员和蛙其他直接责秧任人员给予丘警告，暂停蚁或者撤销基户金或证券从怪业资格，并普处3万元以头上30万元灾以下罚款：越（一）虚假雁出资或者抽肠逃出资；举（二）要求观公募基金管皱理人利用基催金财产为自较己或者他人充牟取利益，涨损害基金份搁额持有人利秃益；鲁（三）未依纳法经股东会箱或者董事会坦决议，擅自域干预公募基秤金管理人的的经营管理或淹者基金财产制的投资运作势；穴（四）占有胖或者转移公央募基金管理仔人资产；正（五）在证静券承销、证仿券投资等业验务活动中，环强令、指使甲、接受公募表基金管理人梯为其提供配到合，损害基动金份额持有清人和其他当骡事人的合法稻权益；汪（六）未依悔法经股东会驾或者董事会博决议，任免著公募基金管母理人的董事奸、监事、高屿级管理人员萌；算未按本办法谦规定