福建省连锁经营协会

福建省连锁经营协会会员企业法律风险现状调查表一、公司基本情况信息表虎企业名称（笑中文）这所有制类型猛注册地址涂邮政编码信法定代表人煤注册资本覆成立时间敬联系人善联系施传街真聪资产总额占销售收入内净利润说明：●所有制类型：□国有及控股□集体□私营□□股份公司（①上市公司②拟上市公司③非上市股份公司）□外商投资企业□企业集团●资产总额、销售收入、净利润的数据截止时间为2023年12月31日，单位万元。二、企业风险防控基本状况：1、企业是否已开展全面风险管理：□是，开始时间年月□尚未开展全面风险管理2、企业目前开展的全面风险管理内容包括（可多选）：□企业战略风险管理□企业运营风险管理□企业法律风险管理□企业市场风险管理□企业财务风险管理□其他：3、企业开展全面风险管理体系建设的主管部门：□专门的风险管理部门□财务部门□战略部门□法律部门□其他部门：4、企业是否开展了独立的法律风险管理管理体系建设：□是，开始时间年月□尚未开展独立的法律风险管理体系建设融5、如果企脚业开展了全魔面风险管理待，则该风险闷管理与法律傍风险管理的市关系为：睁□核企业法律限风险管理在旨全面风险管秆理体系的统象一框架下进驱行蜜□游独立开展伟企业法律风行险管理工作膨6软、企业开展错法律风险管妄理范围：姑□辛公司本部惑兽□学公司及部雹分子公司芝盟□磁公司及全暖部子公司湖7毫、企业法律光风险管理最揪高决策机构伐：纹□怜公司董事旗会械□粉董事会下即设专门委员窜会果□垦总经理窜摊□吼分管副总咸经理也□端总法律顾袭问液□勇其他：抵8驼、本企业对绘下列风险影答响的重要程坐度排序（根渔据重要程度禾按蜜1班、怠2塘、督3胸、岭4缩、执5勒顺序排列）凭：驼（）战略苍风险俯（）法切律风险息（）财蛛务风险仁（）抱市场风险严（）运营线风险于（）政辣策风险舍9道、目前对企点业影响较大硬的法律风险丰事件排序（密根据重要程块度按1、2脸、3、4、染5闲顺序排列）三：辩（）合同侧法律风险嗓（）市场往营销风险娃（）重组寄并购、上市怖等资本运营壁风摧险（）俭知识产权风赤险（）意人力资源风侨险（）户税收风险闭（）安全辫事故风险蜻（）环境玻保护风险券（）纠纷淋诉讼风险举10、企业予在制定企业仅战略和进行女重大经营决院策过程中，铜是否会充分夸考虑法律风盈险的影响：纱□客是鼓□瓶否扑11、在企冷业的重大决扶策流程中是牌否设置了法屠律审核步骤势：跪□姿是浑□择否（如虏果是：蚁□凶制度化政丰□结惯例姨□缓偶尔）如12、企业盛是否制定了絮较为完善的彩中长期（三旧年、五年、骡十年等）法参律工作规划欲作焦为法律风险杯管理工作的济指导：怀□育尚未制定轨匀□婆制定了疾页年期法林律工作规划渴。洲13、企业罗在制定中长锦期法律工作孩规划中遇到难的困难是（狸可多选）：堤□叉公司自身差缺乏相关的犁经验扇□龙缺乏可供借袜鉴的外部成营功案例勉□潮缺乏有相牙关经验的外吨部中介机构败边□朴其他：蚀三、企业法洪律风险管理叶情况（一）理念馆1泊、董事会或努类似决策机掠构对法律风欲险管理工作盗的态度：跟□勿高度重视旷并大力支持杠列□字和其他事局项同等对待中□先以经营活守动为主，不移太关注法律双风险管理答2启、企业对法倍律风险是否督有明确的界扬定和分类：手□吓有明确界陡定和分类葱练□训大致有界铸定和分类爸差□小基本没有班界定和分类胀如果有，请瑞简要说明界脊定原则和类曲别：厦3胀、公司决策养层对法律部岭门提出的法卖律意见的重兵视程度：际□丽基本依照且法律意见进差行决策暴□星部分参考筋法律意见作窗为决策的参洒考因素之一扛□墙主要根据赴业务需要，解少量考虑法家律意见俩4轮、企业是否辞设置了总法尾律顾问：越□杰设置专职业总法律顾问蔑割□塞设置兼职营总法律顾问茶野□号尚未设置句5逃、企业是否森设置独立的散法律部门：陈□笑设置独立役的法律部门角目□泛未设置独管立的法律部化门，已设置不专职法律人嫌员炭□毙均未设置叹6馅、企业是否脚设置了专门晨的法律风险吐管理岗位：描□赴有碎警□侄暂无多（二）组织普机构的设置柜及职能仓7俊、企业履行故法律风险管胀理职能的主剂管部门：含□柴法律部门版帅□矮战略管理派部门晶□丢财务部门杂□票审计部门梦□询专设风险犯控制部门（吃名称为：仙傅块）炊□捧综合管理钳部门叔□技其他：寇8坏、企业其他菌管理部门、芽业务部门参浮与法律风险疲管理的情况雁：消□裙未参与企轮□若主要部门屈共同参与贼盏□绵全部参与储菊□遥其他鸽请列出主要惹参与的其他银部门：谎9凑、本企业上忙下级法律风辱险管理部门般之间的关系部：碍□农垂直管理驱贞□饺职能管理受补□物矩阵式管数理汁□争无管理关雀系宫10阀、母（总）方公司对子（浅分）公司的换法律风险管啦理的管控方倍式为：耀□示总部直接途管理颜□瞒统一制度盆，分级管理仇欧□仗各自独立陷管理亮11汤、企业法律嚼风险管理体虽系与企业内俊部其他控制席体系的关系尤：蒸□弄在其他内筝控体系下进什行管理纵奸□碑独立进行笨管理吗12本、企业法律他风险管理与逼内部审计的涛关系：引□粉专门对法扒律风险控制捏制度实施情励况进行审计郑□蜜一般性审致计，不特别有关注法律风昌险制度实施扇状况著□剧内审时不奶作为审计评迹价内容坦□调其他：拘13池、企业法律勒风险管理与巴合同审核等庭常规法律工息作之间的关肢系：塘□决两者紧密轨结合条□皱两者相互杆独立摊14栽、除常规性栋法律事务以隆外，企业法暮务部门的工架作还涉及以歇下哪些领域会：道□苗全面的合同录管理闸□稼知识产权（守□令著作权词□偏商标权剖□景专利权锻□刑其他知识产贪权）管理狗□弦政府关系与学监管淹□贫劳动用工法诵律管理代眉□战招投标管理港□半税务法律管润理婶炕□奴董事会秘书迷工作握着□飘企业全面风抓险管理栗□送牵头负责对低外投资、企起业重组兼并娱等重大项目据宏□僻其他：镜（三）制度截及流程法15越、企业是否韵制定专门的鞭法律风险管反理制度：猾□左有专门的扶法律风险管猴理制度，制大度名称为：细□秧尚未制定慢专门的法律嚼风险管理办赴法拢16炸、企业是否肠设立了专门岂的法律风险彼管理流程：叨□持是，流程津名称为：学□楼尚未设立庄专门的法律珍风险管理流权程谦17稻、企业法律旨风险管理活宗动介入公司贸重要业务活馋动抓/巩管理流程的邀方式：齿□摩业务流程鱼中明确设置亩法律风险控档制环节，保既证法律部门耻对重要业务议活动扣/巾管理吴的全过程、龙主动参与群□峰业务流程挂中没有设置顾法律风险控队制环节，法我律部门根据民业务需求被军动介入□其他：泳18毕、企业在合苍同法律管理若制度建设方堪面：峡□笑尚未建立钳规范的合同聪法律管理制村度光□洽已经建立尝了较为完善挎的合同法律养管理制度着□详正在规划帆中览19率、企业知识锐产权战略管搬理制度建设穗方面：丸□惑尚未建立危规范的知识裂产权法律管然理制度忆□匪已经建立邀了较为完善遭的知识产权塔法律管理制篇度解□预正在规划且中蛮20哗、企业在建揉设知识产权谊战略管理制桨度过程中面规临的困难是杀（可多选）潜：惭□荐企业发展携尚无迫切的疼需求宁糊□浪企业缺乏搜相应的专业恋知识和经验阅□熄缺乏经验挤丰富的外部辰力量协助叔卷□蒙缺乏可供厅参考的成功册经验借鉴枯21宜、企业在重睡组并购、整误体上市等资顽本运营方面缎：穗□僻尚无相关成业务需求坑恳盐□茶已经具备了秀较为丰富的殃能力和经验蒜□反有业务需再求但缺乏相郑关的经验和乔法律风险控蠢制防范能力怎22傲、企业目前勾是否形成了踪一套标准化焦的法律风险前识别、评估玉及控制方法亚、工具：五□救是督鲜□倚否具23绳、企业识别应法律风险的慕主要途径是稳：墨□总依据法律敬工作人员的闷经验进行识池别登□信通过案例如进行识别滋□迅按照风险炊管理的思路睬和方法进行书识别□其他：假24逼、企业对法腿律风险的分责类：唐□温进行过系堪统的风险识涛别和分类，炎将法律风险柱分为火类，约乡有盾个风险点。阁□蜓尚无分类变25偿、企业对法石律风险的量毛化评估工作辽：亿□客暂时还没馒有进行量化凶评估渗□敬简单的等寨级划分糟□籍精确的量忧化数值□其他：铺26姻、企业对法丛律风险进行届量化评估的生指标（可多凳选）：旁□肾可能性由骗□量损失度粮跃□伸风险水平沸红□歼其他：跑27云、其中，对隔可能性指标与的评估方法膨为：念□裂综合评估喝，直接给出掀评估结果免□鸽通过专项棒指标进行评葬估，所采用斩的指标包括□其他：绣28啄、其中，对怪损失度指标要的评估方法琴为：容□渴综合评估鄙□袋专项指标围进行评估，祝所采用的指泥标包括□其他：菠29夸、企业评判岂重大法律风掠险的依据是柱：夺□索无明确依算据膛□刚根据量化灿测评结果进揭行确定伞□陈根据公司臭管理需要和炊管理能力进早行确定穗□接结合量化隶测评结果和威管理实际进栋行确定沫30劣、企业是否舍对法律风险贯进行精确分骡级管理：毫□匆尚未进行谱分级管理达□宅根据量化嘴测评结果进汽行分级流□串根据公司疼管理需要和孕管理能力进报行分级思□鬼结合量化栗测评结果和寻管理实际进魂行分级确31迎、公司的法绝律风险报告甚机制（可多纳选）：泽□泼尚未建立佣规范的法律灭风险报告制时度昼□谎制定了法笼律风险报告剪的内部流程省和制度，包默括：食□亦定期报告山欺□冰不定期报告籍见□升定期报告羞与不定期报音告相结合敲□场专项报告面贴□犯综合报告苍氧□喂专项报告裳与综合报告读相结合涌32鼓、企业保障先法律风险控臣制执行的措荷施：退□苦岗位责任汉制科□蝇绩效考核侄谋□任定期检查惹骆□木审计□其它陵33厌、企业对法骂律风险应对耐措施的跟踪既评价机制：先□壶暂时没有辛句□娇有，包括蛾34关、企业法律喘风险管理的栏信息系统：蠢□秘已经建立颠往□米正在建立牲狐□慰计划建立禽翅□冻尚无建设擦计划应35桶、企业已建妹或拟建的法剪律风险管理百信息系统所屈包含的功能疏：睡□止主要用于木信息查询体翻□避可以实现王法律风险管说理的流程化球和电子化□其他：博36忘、企业法律逐风险管理信绩息系统所包班含的功能模待块（可多选冻）：胞□另风险识别贩尺□滴风险测评页展□茄风险定向句分析施□绵风险控制脚渡□吃实施评估弱略□陪管理绩效度评估若□很统计分析缩37耗、企业的法柴律风险应急良机制（可多僻选）：暗□叠尚未建立倘风险应急机易制骆□谜建立明确沿制度午□浮依照管理耗惯例法□鼓多部门的沾联动机制昨38星、企业针对竭法律风险管闯理的培训和倦教育（可多卧选）：链□橡有（每失年约励次）帽葬□挠建立了相鸽关制度保障咏规□桥全员培训市□坛相关员工栋培训封□晋对员工分层字次培训让章□帽专题培训飞□当尚未形成妥规范的培训案和教育机制妄39好、企业法律燕风险发生后妹的责任追究尼机制：新□躁尚未建立颂责任追究机辨制吉□焦有明确的尤制度吃□矮按惯例拢40笋、企业法律啊风险数据库册的基本结构轻：缎□租尚未建立烘□剧已建立，李主要包括：斜41彩、企业法律闯风险管理体婶系的建设方供式：秩□矿项目式危现□税常规工作侄式赔42级、企业认为户有无必要建哨立完整的法锄律风险管理门体系：召□糠很有必要客桥□骆有必要亚笑□擦目前还没联有迫切需要跪43兆、企业近洒5横年有无重大分法律纠纷事顺件发生：挑□妙经常发生肃盛□隶较少发生童拆□谜没有发生请（四）管理纯效果亏44完、企业法律荡风险管理系这统是否有规海范的动态更药新机制：右□锐有加□绕暂无疼45争、企业实施鹅法律风险管亲理后是否达计到预期效果员：待□恋是握□哪部分达到估商□名属长效机资制，暂时未贩显现效果款跨□特未有明显盗变化让46砌、企业实施忍法律风险管恨理对经营目削标的影响（爸可多选）：聋□爱诉讼明显印减少船□慌损失明显钞降低便□禽对企业实浑现经营目标伴有很大促进疑作用筒□君企业形象窃进一步改善捕梢□掠没有大的劝影响邮□飞暂时没有喂影响算47花、企业今后锁是否有进一迅步加强法律穿风险管理的思计划：累□晕有陕□铅暂无彼48厨、企业认为奸推行法律风佩险管理制度呆所面临的困常难和挑战包心括（可多选惜）：梯□挡相关经验肿逮□掉人员配备垒永□归公司态度歌和需要首□况资金支持枣□您法律风险草的识别和量究化分析似□绸法律风险燕管理的信息欺化系统建设科49诊、企业是否芳有意愿继续骄参与类似的邻相关课题调子研合作：青□渠有蔬□遭暂无插50近、对加强和守改进企业全叠面法律风险贴管理的意见掠和建议（可土另附纸）：驻四、商业特闹许经营活动塑专项信息恼1、削开展商业特圾许经营活动准基本信息表流2、公司赏从事特许经泥营活动腾是否霜拥有至少2旋个直营店，猴并且经营时猜间超过1年行。做□尼是揪□蒜否贪3城、公司发布漫的广告中是铁否含有宣传许被特许人从株事特许经营候活动收益的即内容。棒□碌是抚□屠否双4、公司井是否景严格按照《触商业特许经悬营汽信息披露办风法》的要求夜编制披露文享件修。德□衣是调□捞否呈5、公司是傅否言在订立特许尝经营合同之诱日前至少3归0日，以书列面形式向被脆特许人提供车特许经营合远同文本及谨其他披露文摸件。竹□车是州□区否物6、公司向