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年第1期合规培训-网下投资者新股申购业务培训考试题

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权益投资部

固定收益投资部

量化投资部

FOF及多资产配置部

集中交易室

运营管理部

市场部

风险控制部

监察稽核部

信息技术部

客户服务部

人力行政部

财务部

1. 【判断】新股研究报告至少应当包括发行人基本面研究、发行人盈利能力和财务状况分析、合理的估值定价模型、具体报价建议或者建议价格区间等内容，这个说法正确吗？

是

否

2. 【判断】网下投资者的分类评价包括关注名单、异常名单、限制名单、精选名单这几种类型？

是

否

3. 【单选】关于首发证券研究机制以下说法正确的是

A. 坚持科学、独立、客观、审慎的原则开展首发证券研究

B. 首发证券研究报告无需履行审批程序

C. 无需对发行人投资价值等进行深入分析，即可撰写首发证券研究报告

D. 经研究确定的首发证券价格或价格区间可以随意修改

4. 【单选】网下投资者新股申购业务中，需要存档保存的资料不包括

A.定价报告

B.定价决策会议纪要

C.报价知悉人员通讯工具管控记录

D.内部讨论记录

5.【多选】以下关于新股定价小组的描述正确的是

A. 对定价依据给出的具体报价建议或者建议价格区间进行集体研究决策，确定首发证券的最终报价。

B. 定价小组成员应当包括首发证券研究人员和投资决策人员。

C. 定价小组应当通过首发证券定价报告或定价决策会议纪要等形式记录最终报价的决策依据和过程。

D. 定价小组全体成员应当对首发证券定价报告或定价决策会议纪要以书面形式签字确认或盖章

6.【多选】首发证券网下询价和配售业务的合规审查关注点包括：

A.是否与发行人或主承销商存在关联关系

B.拟申购金额与配售对象的资产规模

C.获配后产品的持仓集中度

D.获配后流动性受限资产占比

7.【多选】网下投资者或其管理的配售对象在参与首发证券网下询价和配售业务时，禁止从事的行为包括：

A.不合理确定拟申购数量

B.未履行报价评估和决策程序

C.向主承销商提交的资产规模报告数据不准确

D.由投资顾问或者其他机构、个人作出投资决策，直接执行投资指令

8.【多选】证券业协会可能针对违规行为可能采取的措施包括哪些

A.注销网下投资者

B.注销网下投资者管理的配售对象

C.行业内告诫

D.公开谴责

9.【多选】证券业协会从重或加重采取处理措施的情形包括哪些

A.拒不整改

B.敷衍整改

C.虚假整改

D.按时完成整改

10.【多选】可能进入关注名单的情形包括哪些？

A.监测期内参与询价的项目中，最终报价超出定价依据给出的建议价格区间的项目数量达到三个（含）以上，或与定价依据给出的建议价格不符的项目数量达到三个（含）以上；

B.监测期内参与询价的项目中，报价后修改报价的项目数量达到三个（含）以上，或同一个项目改价次数达到三次（含）以上；

C.监测期内参与

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