新产业组织与策略性行为讲义课件

第四章产业组织：策略性行为第一页，共八十页。主要知识点研发与创新第二页，共八十页。

产业组织理论的发展阶段：市场结构为核心（SCP）哈佛学派传统产业组织理论（TIO）（20世纪60年代至70年代）市场行为为核心芝加哥学派

新产业组织理论（NIO）策略性行为（20世纪70年代起）新产业组织与策略性行为第三页，共八十页。新产业组织与策略性行为代表人物：让泰勒尔(JeanTirole)，教授，经济学博士。法国图卢兹大学产业经济研究所科研所长。美国麻省理工学院经济学博士。1998年被推选为世界经济计量学会主席，2001年当选为欧洲经济学会主席。是世界著名的经济学大师（1990－2000年世界经济学家排名第二），被誉为当代"天才的经济学家"。第四页，共八十页。

策略性行为一个厂商通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行为就称为策略性行为

——谢林(Schelling,1960)

市场基础：寡占或垄断市场古诺模型（Cournot,1838）伯川德模型(Bertrand,1883)

斯塔克尔伯格(Stackelberg,1934)等

新产业组织与策略性行为第五页，共八十页。

研究方法：博弈论和信息经济学

成果应用

为现实的市场现象提供理论解释为反托拉斯分析提供理论依据新产业组织与策略性行为第六页，共八十页。

限制性定价是一种短期非合作策略性行为，通过在位厂商当前价格策略影响潜在厂商对进入市场后利润水平的预期，从而影响其进入决策。静态限制性定价限制性定价的主要内容动态限制性定价不完全信息下的限制性定价静态限制性价格的决定限制性定价的决定动态限制性价格的决定不完全信息下限制性价格的决定限制性定价的福利效应与公共规制限制性定价第七页，共八十页。［例］半导体定价占有世界市场份额26%的Intel公司在实行了一段时间的高目标定价法和基于价值定价法之后，采取了降价行为，与占世界市场份额13%的ＮＥＣ、占10%的摩托罗拉和无数小企业竞争。芯片价格迅速下降是为了阻止模仿者的进入。新的芯片以高价引入市场，模仿者进行反向工程设计，降价不断发生。第八页，共八十页。

贝恩(1949,1956)、索罗斯－拉比尼(Sylos-Labini,1962)和莫迪利安尼(Modigliani,1958)

早期前提——索罗斯－拉比尼假定(Sylos-LabiniPostulate)，即潜在的进入者相信新厂商进入后在位厂商不会改变它的产量。结论——在位厂商为了达到遏制进入的目的，会调整它的产量水平及相应的价格水平，从而消除导致潜在厂商进入的诱因。

静态限制性定价第九页，共八十页。静态限制性定价第十页，共八十页。第十一页，共八十页。

遏制进入价格长期低利润保持垄断地位在位厂商索取垄断高价短期高利润失去垄断地位

平衡当前利润与未来利润之间跨时期利润总额最大化定价策略利润最大化主导厂商模型

结团进入模型(卡米恩,施瓦茨,1971;Debondt,1976)连续进入模型(Gaskins,1971;Baron,1973)动态限制性定价第十二页，共八十页。动态限制性定价的决定因素

第十三页，共八十页。

米尔格罗姆和罗伯茨（1982）模型在现实环境中，市场信息往往是不完全的，对手的成本函数及其战略性决策以及整个市场的需求状况对于厂商来说并不是完全知识，很多信息为私人所有，因此，在在位厂商与潜在厂商之间进行的限制性定价行为可以视为不对称信息博弈行为。假定前提在位厂商的成本与进入者无关且在位者已知自己的成本函数不完全信息下的限制性定价第十四页，共八十页。

哈尔瑞顿（1985）为了遏制进入，在位者应传递高成本信息，因而应把限制性价格设定在高于短期垄断价格的水平。（与米尔格罗姆和罗伯茨模型结论相反）假定前提进入者在进入前不知其成本是多少，且其成本与在位厂商成本正相关不完全信息下的限制性定价第十五页，共八十页。

决定性因素——双方参与人的成本信息分布状况在位厂商独占自己的成本信息，而潜在厂商的成本信息是共同知识的信息分布下，高成本的在位厂商可能会采取低价策略，以显示自己是低成本的，从而达到遏制进入的目的。

——米尔格罗姆和罗伯茨(1982)

在假定潜在厂商完全处于信息弱势的条件下，低成本在位厂商的最佳定价策略是将限制性价格设定在高于垄断价格的水平，以向潜在厂商传递该产业是高成本的信息，从而策略性地遏制其进入。

——哈尔瑞顿(1985)不完全信息下限制性定价的决定

第十六页，共八十页。

掠夺性定价是指在位厂商（处于支配地位的厂商）将价格削减至对手平均成本之下，以便将对手驱逐出市场或者遏制进入，即使遭受短期损失。一旦对手离开市场，在位厂商就会提高价格以补偿掠夺期损失(Schmalensee,1979;Rosenbaum,1987;RomanoandBerg,1985)注意：1.掠夺性定价强调短期是亏损的，其亏损由长期得到补偿。2.掠夺性定价强调对已经进入者而言，而限制性定价强调对潜在进入者而言。3.掠夺性定价价格低于成本，目的是驱逐竞争对手，驱逐后提高价格。掠夺性定价

第十七页，共八十页。[例]美国烟草行业的掠夺式定价1901年，美国烟草托拉斯在北卡罗来纳州有个香烟品牌“美国丽人”，它与该州的威尔斯白头烟草公司的类似产品竞争。“美国丽人”的价格是$1.5/千支，恰好等于它所缴纳的税金。烟草托拉斯声称该价格是产品导入期的优惠措施。1903年，烟草托拉斯顺利收购了威尔斯白头烟草公司。1881-1906年期间，烟草托拉斯收购了大约４０家竞争对手。第十八页，共八十页。讨论：这个是不是掠夺性定价？杭州某小区，一姓张居民在小区内部，一居民楼的1楼的自有汽车车库里面销售水果，因不用支付房租，其水果价格比小区门口水果零售商店的水果便宜很多。部分小区居民很高兴！——“便宜也有罪”：部分小区居民不高兴，理由是“车库不能改变用途”、无证经营、扰乱小区环境，等待门口的2家水果店关门后该车库水果店趁机提价！——最后，工商、业委会主任等强迫其关门！第十九页，共八十页。

假定：信息获取成本非常之低，接近0，因此被掠夺方可以获得资本市场和消费者支持，从而渡过掠夺期；自由进入而且没有进入成本，导致垄断利润无法取得结论：被掠夺方可以获得资本市场的资金支持和消费者支持，从而渡过掠夺期，致使掠夺失败；掠夺方掠夺期损失大于被掠夺方损失，导致掠夺无法成功；垄断利润的获得有很大不确定性，进而掠夺损失的补偿无法保证芝加哥学派：非理性掠夺

第二十页，共八十页。结论：如果假定更接近现实的不完全信息，那么低于短期最优水平的定价将会成为理性战略；掠夺收益不仅来自掠夺市场，一个市场的掠夺通过遏制进入和威慑对手可以在其他相关地理或产品市场获利。模型

连锁店悖论

Kreps和Wilson模型

Milgrom和Roberts模型后芝加哥学派：理性的掠夺

第二十一页，共八十页。第二十二页，共八十页。第二十三页，共八十页。第二十四页，共八十页。第二十五页，共八十页。第二十六页，共八十页。第二十七页，共八十页。第二十八页，共八十页。第二十九页，共八十页。第三十页，共八十页。研发与创新研发与创新主要通过如下途径影响价格：通过成本降低影响价格；通过产品差异化影响价格；通过专利影响价格；通过标准与产品兼容影响价格。第三十一页，共八十页。创新的概念

创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵

熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合”

引进新产品或提供一种产品的新质量；采用新技术和新生产方法；开辟新市场；获得原材料的新来源；实现企业组织的新形式。

研发与创新第三十二页，共八十页。产业经济学研究的对象是技术创新技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动第三十三页，共八十页。技术创新的分类分类一：发明(invention)创新(innovation)模仿(imitation)分类二：产品创新过程创新

第三十四页，共八十页。

产品创新

指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。

过程创新

指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。

产品创新与过程创新第三十五页，共八十页。海尔集团简介：

海尔集团创立于1984年，创业29年来，坚持创业和创新精神，创造世界名牌海尔品牌旗下冰箱、空调、洗衣机、电视机、热水器、电脑、手机、家居集成等18个产品被评为中国名牌2011年，海尔在全球大型家用电器行业中，品牌零售量占全球市场的份额达到7.8%，第3次蝉联全球第一。2011年海尔成为营业额1509亿元的全球化集团公司，被美国《新闻周刊》（Newsweek）网站评为全球十大创新公司。第三十六页，共八十页。一、手机产品二、无尾厨电三、海尔冰箱第三十七页，共八十页。一、手机产品的创新2003年，全国首款笔形手机P52004年，P7彩屏照相笔形手机可以扣在衬衣口袋上并带有照相机功能，90分钟超长录音的三频手机，外观看起来像一支钢笔当时，在美国市场上市的首批1000台新产品不到2天便被抢购一空，在美国的售价为499美元。第三十八页，共八十页。海尔集团：锐意创新铸就世界品牌海尔奔风笔形手机海尔P7笔形手机第三十九页，共八十页。当时美国《华尔街日报》称海尔的这款手机为全球性创新产品在其头版头条上的评价是“她的出现改变了世界对中国通讯业的看法。”海尔以创新的理念、创新的产品、创新的品质、创新的服务使人们对国产手机有了新的认识。第四十页，共八十页。二、无尾厨电

无尾厨电是指以无线传输能源的技术应用在厨房小家电上，将电器上原有的电源线换成无线能源传输的接收体并将电源发射内装在橱柜内，借此打造一个不需要电源线的厨房。第四十一页，共八十页。（二）无尾厨电特点方便——在无尾家电控制区域，采用的是时下最流行的手触、指划式设计，用户完全可以像ipad那样操作家用电器实用——有效解决了厨房操作台面插座接触水易触电、线路复杂造成的厨房拥挤、电源线收纳等各种困扰消费者的难题。辐射低——辐射量仅为手机的十分之一，目前海尔无尾厨电是全球唯一实现量产的无线家电产品它已经申请国际专利与创新专利50余项。第四十二页，共八十页。三、海尔冰箱2012年6月16号，“神州九号”飞船成功升入太空，在神舟九号飞船里，有一台登上太空的冰箱，这台冰箱不是欧美国家生产，而是海尔自主研发生产的。海尔航天冰箱的使用，标志着中国成为继美俄后，第三个独立掌握航天冰箱技术的国家。海尔把企业自主创新的技术转化成市场竞争力，从而为实现世界级品牌的梦想奠定了坚实基础。第四十三页，共八十页。意式三门冰箱（抽屉式冷冻门体，食品信息通知，自动推荐食谱）法式对开门冰箱（法式的自由风格，超级空间，光波增鲜，独立的果蔬保鲜）卡萨帝六门冰箱（超大变温，独立软冻，VC保鲜，可拆卸制冰机）第四十四页，共八十页。第四十五页，共八十页。

创新已然成为海尔所有梦想的内在源泉，他们平均每天开发1.7个新产品，每天申报2.7项新专利。2011年，作为全球十大创新公司中的惟一家电企业，海尔当之无愧地成为全球白电的引领者。通过一个个引领行业的创新产品和技术，海尔一次次向世界展现里程碑般的巅峰力量，也一步步从“中国第一”成长为“世界第一。第四十六页，共八十页。海尔电器产品销售收入单位：元产品2011年2010年冰箱250亿元228亿洗衣机122亿元115亿元空调121亿元113亿元热水器38亿元31亿元小家电17亿元12亿元第四十七页，共八十页。两种过程创新剧烈创新或重大创新(drasticormajorinnovations)

指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本

图8-1剧烈创新需求量价格O边际收益需求曲线边际成本MC′边际成本MC第四十八页，共八十页。非剧烈创新或微小创新(nondrasticorminorinnovations)指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本两种过程创新图8-2非剧烈创新需求曲线边际收益边际成本MC边际成本MC′需求量价格第四十九页，共八十页。研究与开发的概念和类型研究与开发(R&D)指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。R&D包括三种类型:基础研究(basicresearch)应用研究(appliedresearch)开发(development)。

第五十页，共八十页。研究与开发的基本特征市场投资产品变化技术变化物质投资毛利润R&D产出DSR&D资金市场R&D黑箱R&D投入作为长期投资的研发过程第五十一页，共八十页。研究与开发的基本特征

不确定性知识生产过程的不确定性市场实现过程的不确定性溢出效应R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性R&D活动具有显著的外部性R&D活动的收益由研究者向模仿者转移通过企业之间的经济技术联系通过R&D研究人员的流动第五十二页，共八十页。研发与创新激励

专利政府奖励与R&D补贴合作研发第五十三页，共八十页。专利

专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利

专利制度的效应

有效的制约机制，提高了模仿成本鼓励企业投资于R&D鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置专利限制了技术扩散

专利期限

中国的专利保护专利年限社会净收益T*O第五十四页，共八十页。政府奖励和R&D补贴

政府奖励

政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事R&D的成本时，企业将选择从事R&D来赢取奖金。

R&D补贴

政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。在政府资助的研发中的知识产权问题。政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制。第五十五页，共八十页。合作研发

合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为

合作研发有利于改善创新资源的配置效率实现研究与开发的规模经济性有效分散研发过程中的风险避免研究开发的重复投资将研发的外部性部分内部化第五十六页，共八十页。企业规模、市场结构与研发

两大假说——（思考）是否企业规模越大，研发活动越有效率？是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新？第五十七页，共八十页。熊彼特假说：在完全竞争的市场结构下，任何企业都没有利润支持创新，垄断利润是技术创新的来源，对垄断利润的预期可以成为创新的激励机制。因此垄断的市场结构有利于创新。第五十八页，共八十页。企业规模与研发

大企业的研发和创新优势

大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用通过同时进行多项研究项目来分散研发风险充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果大企业在过程创新上具有优势中小企业的研发和创新优势

有充分的激励和动力来进行研发和创新活动具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势第五十九页，共八十页。市场结构与研发和创新

专利竞赛与研发、创新激励如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就产生了。垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有的潜在竞争对手不得不退出竞赛。竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新。第六十页，共八十页。无专利竞赛时R&D的价值MC1MC2P1P2ABCDP1P2mABCDE创新的社会价值：s=P1P2CB创新对竞争性企业的价值：c=P1EDBMC1MC2第六十一页，共八十页。MC1CMC2R&D对垄断者的价值m=P2mGHE-P1mMLFP1mP2mMGBHEFL通过比较得到s>c>m，说明竞争性市场对企业的创新激励更强。同时由于专利制度允许市场势力存在，即使是一个竞争性市场，当企业成功创新后就拥有了市场势力，会损失部分社会福利。第六十二页，共八十页。存在专利竞赛时的R&D激励如果垄断厂商害怕对手或潜在对手发明新产品从而进入市场，它会投入巨资进行研发并申请专利，但是它可能并不使用专利成果。第六十三页，共八十页。企业并购并购是企业扩大经济规模的一种重要方式，泛指在市场机制作用下，企业为获得其他企业的控制权而进行的产权交易活动。第六十四页，共八十页。表2：1963~1970年第三次大规模并购数量第六十五页，共八十页。企业并购横向并购又称水平并购，是指同一行业内的企业间的并购活动，即一种竞争者之间的并购。第六十六页，共八十页。[例]波音收购麦道公司1995年，世界航空制造业排名第一的波音公司宣布收购排名第三的的麦道公司。合并后，新波音公司的资产总额达500亿美元，员工总数20万人，成为世界上最大的民用和军用飞机制造企业。兼并使波音在世界市场上的占有率提高到65%，牢牢占据市场领导者的地位。思考：这宗兼并活动将会对飞机制造业产生什么样的影响？第六十七页，共八十页。第六十八页，共八十页。第六十九页，共八十页。第七十页，共八十页。第七十一页，共八十页。第七十二页，共八十页。第七十三页，共八十页。企业并购纵向并购:是指与企业的供应厂商或客户的合并，即优势企业将同本企业生产紧密相关的生产、营销企业并购过来，以形成纵向生产一体化。前向并购——生产原材料的企业通过并购进而向经营第二次加工阶段的业务扩展，或者一般制造企业通过并购向经营流通领域等业务扩展。如钢铁企业并购汽车制造企业后