国际金融中心成功经验总结

二〇一〇年十一月四日

对照国际金融中心的成功经验推进浦东金融核心功能区建设目录国际成熟金融中心的主要特征国际成熟金融中心的发展历程和规律浦东金融核心功能区建设的总体情况推进浦东金融核心功能区建设目录国际成熟金融中心的主要特征国际成熟金融中心的发展历程和规律浦东金融核心功能区建设的总体情况推进浦东金融核心功能区建设纽约伦敦东京芝加哥香港新加坡旧金山汉城法兰克福苏黎世卢森堡迪拜国际成熟金融中心的主要特征——主要金融中心的分布典型金融中心列举国际成熟金融中心的主要特征——功能型金融中心的分类综合型专业型区域型全球型新加坡香港法兰克福汉城纽约伦敦东京芝加哥苏黎世旧金山卢森堡迪拜国际成熟金融中心的主要特征金融体系组织完善、运转良好金融各项功能充分发挥拥有一流的金融生态环境国际成熟金融中心的主要特征金融体系组织完善、运转良好金融各项功能充分发挥拥有一流的金融生态环境一个成熟的金融中心应该拥有一个包括市场、机构、信息、平台四大要素在内的、完整的金融体系。机构市场信息平台监管机构金融机构中介服务机构信贷市场货币市场保险市场股票市场债券市场外汇市场期货市场衍生品市场基本市场信息综合研究信息标准化信息金融交易平台支付结算平台清算平台国际成熟金融中心的主要特征——金融体系组织完善、运转良好金融市场是金融体系的核心成熟金融中心往往拥有相当规模的各类金融市场及活跃的成交量金融市场包括：信贷市场、货币市场、保险市场、股票市场、债券市场、基金市场、外汇市场、期货市场、衍生品市场等机构市场信息平台国际成熟金融中心的主要特征——金融体系组织完善、运转良好机构是各类金融活动的主体监管机构：美联储、证券交易协会等金融机构：花旗银行、纽约大都会保险、高盛公司、联合资本（AllianceCapital）、GE金融等中介服务机构：标准普尔、穆迪等机构市场信息平台国际成熟金融中心的主要特征——金融体系组织完善、运转良好国际成熟金融中心的主要特征——金融体系组织完善、运转良好除上述机构外，金融市场还包括各类投融资主体和各类非金融机构类的中介机构上市公司、中小企业；中央政府、外国政府、各级地方政府；各类社会团体、基金会等律师事务所、会计师事务所、管理咨询公司、评估中心、猎头公司、政府或半政府组织的金融推进和服务机构信息是金融体系的基础成熟的金融中心汇集各类初级市场信息通过信息的聚集、加工和发布，形成综合信息为监管部门和金融机构的决策和交易提供重要依据机构市场信息平台国际成熟金融中心的主要特征——金融体系组织完善、运转良好平台是金融体系的支撑金融体系需要高效有序的交易、支付结算和清算平台的支撑金融中心具有多个正式交易场所和非正式的场外交易场所具备先进的证券登记结算机构，设有国内外大量银行，快速处理大额交易的资金清算机构市场信息平台国际成熟金融中心的主要特征——金融体系组织完善、运转良好国际成熟金融中心的主要特征金融体系组织完善、运转良好金融各项功能充分发挥拥有一流的金融生态环境投融资功能市场交易功能风险管理功能中介服务功能以相对较高的收益和较好的便利性，提供丰富的金融投资服务，吸纳投资资金以相对较低的成本和较好的便利性，提供直接和间接融资机会聚集大量的交易主体，为各种金融产品提供多种形式的交易平台，提高金融市场的流动性凭借发达的保险行业和金融衍生产品，提供风险控制手段和风险回避工具利用发达的清算平台，提供高效率的资金支付、计算和清算服务提供信用担保和企业咨询等各类中介服务国际成熟金融中心的主要特征——金融各项功能充分发挥国际成熟金融中心的主要特征金融体系组织完善、运转良好金融各项功能充分发挥拥有一流的金融生态环境完善的城市基础设施以一个城区作为金融机构和服务的集聚区域高效的人才集聚和培养机制良好的营运环境缩短与世界其它地方的距离营造适宜的居住环境金融人才是金融中心赖以生存的支柱优化的税收政策宽松的金融创新氛围优质的政府服务国际成熟金融中心的主要特征——拥有一流的金融生态环境提高金融机构为客户提供服务的便利性目录国际成熟金融中心的主要特征国际成熟金融中心的发展历程和规律浦东金融核心功能区建设的总体情况推进浦东金融核心功能区建设纽约是全球最为著名的国际金融中心全球最大的25家金融机构中14家将其全球或美国总部设在纽约纽约同时拥有6家具有全球影响力的股票、商品和期货交易所，金融从业人员达40万人纽约的金融机构，大多聚焦在曼哈顿区，布鲁克林、皇后区提供金融机构后台运营的场所曼哈顿区面积57.91平方公里，人口150万人华尔街是曼哈顿区南部的一条街道，长不超过一英里，宽仅11米。纽约、曼哈顿和华尔街的关系正如上海、浦东和小陆家嘴的关系国际成熟金融中心的发展历程和规律——纽约的发展历程国际成熟金融中心的发展历程和规律——纽约的发展历程1776年美国建国，发行大量国债，逐步形成有形的交易市场1792年，签订《梧桐树协议》，标志着华尔街开始形成南北战争，华尔街发行战争债券19世纪开始，基础设施建设进入高峰，为资本市场提供了规模巨大的股票和债券供应19世纪末，华尔街在巨额融资中迅速扩大，造就了以JP摩根为代表的重要金融家18-19世纪20世纪1929年股灾，罗斯福新政《格拉斯-斯蒂格尔法案》等法律出台美国证券交易委员会成立，加强监管布雷顿森林协定之后，美国成为世界第一金融中心70年代，金融期货等衍生品繁荣于纽约资本市场第三次科技浪潮促进了市场的繁荣80年代，共同基金异军突起21世纪初安然、世通和安达信丑闻美国证监会加强监管纽约的金融区呈现出向曼哈顿中区CBD扩展的趋势老摩根成熟的金融中获心经济发资展原动力全球经济持一体化加速器金融自到由化催化剂政府推耍动助推器国际成熟殃金融中心懂的发展历押程和规律总结纽天约、新有加坡等抚城市的倾发展历伶程，我己们把成胸熟金融寻中心发咐展的共臂性规律闯归纳为姑四点：国际成熟焦金融中心贞的发展历喉程和规律从近期盯看，上批海国际段金融中若心建设资应以新迟加坡、汉香港作累为主要卵参照系从远期看屠，上海应三以纽约为兄追赶目标芬，致力于关成为全球艰综合型金寒融中心目录国际成熟篇金融中心勿的主要特嚼征国际成吨熟金融怜中心的矛发展历娱程和规碌律浦东金跃融核心艇功能区我建设的掉总体情冬况推进浦愤东金融功核心功宜能区建自设在金融市记场方面，复市场体系染比较完善垒，但市场刷的广度和战深度需要渣进一步增棵强。在债券锅市场、星外汇市附场、货暗币市场衬、保险杆市场、字产权市拨场、信饶贷资产犹交易市姓场和信虫托资产愈交易市航场等金竞融市场颂方面，眯浦东还孙处于初吃级阶段陡，某些授领域甚陈至是空般白拥有上海胖证交所、河上海期交董所、中金梳所集聚了拦上海石屠交所等叼要素市秀场拥有外苦汇交易表中心、举上海黄锋金交易殖所等市伸场机构妖的业务苗部门信贷转让到市场的运扰作取得了到实质性进幻玉展不足成绩浦东金弄融核心色功能区狠建设的遇总体情谊况在机构赠集聚方貌面，机址构数量厚迅猛增别长，但煮机构的哑能级和五服务水窝平需要奸进一步音提高。与伦敦蹈、东京酒等相比康，浦东狂缺乏重串量级的牵金融监结管机构金融机捧构总资隐产占全垦国比重配约为1闲0%，奶北京为悲60%仍旧缺乏计能够提供停高质量服乱务的中介贵服务机构浦东金融拿机构已达煎640家各类股帅权投资脱及管理遥企业共您381蚁家，股辰权投资晒企业认缸缴出资遥额共5骑73亿帖元引进了安云永等配套肥机构不足成绩浦东金爱融核心菠功能区意建设的舍总体情吴况在信息方扰面，金融牛信息产业把基地初具剥规模，但毫信息的汇县集和加工陪水平需要衰进一步提挪高。缺乏信息记汇集、加苹工和发布艳等方面的瓣功能国际金融油市场各种劣信息在浦丙东的汇集泽程度不够蹦高SHIB娱OR正式漆发布位于张矩江的金茎融信息粘产业基陪地已引稼入近2颜0家大救型金融测机构后阅台信息殃部门引进了新湿华08等夫金融信息节专业机构不足成绩浦东金鄙融核心至功能区申建设的袭总体情窜况在平台建贞设方面，减交易、支痛付结算体似系初步建彻立，但平筹台兼容和俘清算体系屋的建设需芬要进一步赌加快。各个市场写的交易平寒台兼容性传较差资金在期天货、债券筹、股票、枝基金等不框同的金融抱市场之间截的快速流言动还存在症许多障碍银行和怠非银行孔金融机承构间的猜资金清龙算还不傍便捷中国银葵联已初扇步建立猛起银行睬间支付蚂结算体族系上海证交僵所和期交砖所都拥有罢先进的电脉子化交易很系统，与房诚中证登一艳起形成了罚健全的独嗽立交易平谎台不足成绩浦东金融福核心功能食区建设的度总体情况在金融功盆能方面，茎投融资功单能初步显壳现，但支续持和服务株全国的作汇用还需进拿一步加强压。证券公司浊还不能为衰大型境内魔企业海外材上市提供费优质服务浦东吸纳宇资金、汇伐集信息、认输出资本隶、输出服防务、输出板标准的作南用还比较爽有限上海证交洁所201止0年1至泉9月股票耀筹资总额王3107懒亿元，充发分发挥了赔金融中心项的融资功往能上海期雕交所为遣全国生停产厂商火提供了陆避险功顽能证券、保煌险、基金仁等金融机允构为居民个和企业提逼供了上市座服务、风庄险管理和寸投资理财葡功能不足成绩浦东金栏融核心饥功能区也建设的巾总体情姜况在金融生临态环境方币面，基础但设施大为霉改善，政伤府服务显吸著提高，周但金融生笔态环境还掏需进一步穷优化。浦东的商穿业、娱乐棕等配套设焰施还不齐卵全，生活致居住环境醒有待进一粮步改善金融机构恶办公空间害还不能满次足国内外英金融机构朗快速增长令的需求，羽商务运营竟成本上升净速度较快金融人超才供应芝存在较盒大缺口扶持政策子总体力度低较弱成立金融兰服务局，起对口市金误融服务办恐，推动金吹融创新，浆为金融机桌构提供全扔方位服务陆家嘴金彩融城初见骨雏型成立陆家任嘴金融学夹院和金融竭仲裁院，忍举办陆家躁嘴金融文壳化节不足成绩浦东金融收核心功能马区建设的勿总体情况目录国际成窝熟金融些中心的篇主要特态征国际成熟备金融中心观的发展历勒程和规律浦东金忌融核心穗功能区少建设的凤总体情查况推进浦东餐金融核心展功能区建荣设推进浦东旅金融核心薪功能区建眼设成熟金融堪中心发展离的规律告圾诉我们，杨政府是国拉际金融中袋心形成的尺重要推动缺力量改善人才羊、基础设筐施、法律庸信息等营越运环境放松管制比、进一步茂扩大对外题开放拓展空间召、集聚机减构优化环境询、丰富生醋态产业联动辜、促进融装合搭建平台找、先行先素试近期工逐作重点国际规我律推进改北革开放毙和改善体环境分孩别由中情央和地沃方政府们共同发掩挥主导杀作用我国国情谢药谢矩！谢谢观看