市场失灵与公共经济

《公共经济学》

第一讲市场失灵与公共经济国家行政学院经济学部

王茹博士、副教授第一页，共九十三页。教学目的和要求本章主要介绍公共经济学的基本概念、社会资源配置理论、市场失灵与公共部门存在的必要性和合理性、公共部门的主要职能。学习要求：重点掌握：市场失灵的种种表现、公共部门如何纠正市场失灵、公共部门经济职能。

第二页，共九十三页。

(4)经济学是研究人和社会如何“选择”---在利用或不利用货币的情况下----使用可以有其他用途的稀缺的生产资源,生产各种商品,以供社会中不同的个人与团体目前或未来的消费。经济学并且分析改善资源分配形态的成本与效益。

-----P.A.萨缪尔森一、什么是经济学(1)经济学是研究财富的性质和增长的科学。

-----亚当.斯密

(2)经济学是研究人类日常生活事务,

如何谋生和如何过的快活的学问。

-----A.马歇尔(3)经济学是研究稀缺资源在各种可选择的使用中间进行分配的科学。

-----L.罗宾斯(1)经济学是研究财富的性质和增长的科学。

-----亚当.斯密(1)经济学是研究财富的性质和增长的科学。

-----亚当.斯密第三页，共九十三页。经济学是研究人类如何利用具有多种不同用途的稀少性资源，选择其中一种用途来生产商品与服务，以满足人类无穷欲望的一门社会科学。为大多数经济学家接受的定义

稀缺规律——经济学的出发第四页，共九十三页。欲望无穷资源稀缺+选择的必要产生经济问题经济学的产生第五页，共九十三页。经济学需要研究和回答的基本问题生产什么？（产品）经济学三大基本问题如何生产？（生产要素组合）为谁生产？（分配）上述三个问题是由稀缺规律决定的。如果资源是无限的，生产什么，如何生产和为谁生产就不会成为问题。这些问题也是经济学要研究和回答的基本问题。经济学的精髓在于承认稀缺的现实存在，并研究一个社会如何进行组织，以便最有效地利用资源。这一点是经济学独特的贡献。------［美］保罗·萨缪尔森：《经济学》第六页，共九十三页。经济学的两大核心分支内容只见树木不见森林考察经济个量，即个体经济运行看不见的手自下而上考察经济家庭和企业如何做出决策，以及它们在市场上的相互交易微观经济学（Microeconomics）宏观经济学（Macroeconomics）只见森林不见树木研究经济总量，即整体经济运行看得见的手

自上而下考察经济

通货膨胀、失业和经济增长只见树木不见森林考察经济个量，即个体经济运行看不见的手自下而上考察经济家庭和企业如何做出决策，以及它们在市场上的相互交易只见森林不见树木研究经济总量，即整体经济运行看得见的手

自上而下考察经济

通货膨胀、失业和经济增长第七页，共九十三页。公共经济学与微、宏观经济学的连接点微观经济学公共经济学①单个经济单位的经济行为②资源最优配置宏观经济学公共经济学公共部门三大功能与宏观经济目标相一致第八页，共九十三页。

公共经济学的学科定位第九页，共九十三页。经济主体公共部门私人部门企业家庭政府及其附属物以收益最大化为目标以社会公平公正为目标二、什么是公共部门产权：私有动力与约束：私人利益最大化决策：分散交易机制：市场机制产权：公有动力与约束：公共利益最大化决策：集中交易机制：非市场机制第十页，共九十三页。讨论：以下几类是不是公共部门？国外：政党和社团大都不属于公共部门。中国：按照宪法确定的政治制度，它们事实上是公共部门。政党和社团？国有企业？如果国有企业的活动宗旨是为社会提供公共服务，它就是公共企业。如果国有企业追求直接的市场营利，它就不是公共企业。

非营利性机构？介于公共部门与私人部门之间，有人称这为第三部门。越来越成为公共经济的重要行为主体。

第十一页，共九十三页。中国的公共部门构成中国的公共部门

(1)政党

(2)立法机关

(3)政府部门

(4)事业单位

(5)国有企业

(6)其他公共部门第十二页，共九十三页。第一单元

公共经济学基本理论第一讲市场失灵与公共经济第二讲公共产品与公共选择第二单元公共经济学专业内容第三讲公共收入

第四讲公共支出第五讲公共预算

第六讲地方公共经济三、公共经济学课程体系第十三页，共九十三页。第七讲基本公共服务均等化第八讲政府间财政关系第九讲公共经济政策第三单元公共经济学前沿问题第十讲公共经济热点问题讲座之一

第十一讲公共经济热点问题讲座之二第十二讲公共经济热点问题讲座之三

公共经济学课程体系第十四页，共九十三页。内容提要

一、资源配置理论：效率与公平

二、市场失灵和政府干预

三、混合经济中的公共部门职能

第十五页，共九十三页。资源的配置方式

任何社会可以用来生产的资源（如土地、劳动力和资本等）无论在质还是在量上都是有限的，而这些资源要用来满足的人类的需求是无限的、多样的，于是产生了资源如何最优配置的问题。第十六页，共九十三页。(一)狭义的资源配置

狭义的资源配置问题主要是指经济学的三个基本问题：土地和自然资源、劳动、资本等要素应用来生产什么、如何生产，为谁生产。这三个基本问题事实上是通常所说的“效率”问题。(二)广义的资源配置

广义资源最优配置要解决的问题包括效率、公平和稳定三个方面的内容，这也是评价社会经济活动的三条基本原则。资源最优配置的定义第十七页，共九十三页。资源最优配置理论来自福利经济学

公共经济学的分析框架主要是福利经济学框架，它是西方经济理论的一个分支，主要讨论可供选择的经济状况的社会合意性问题（规范分析）等。福利经济学基本观点(哲学)是高度个人主义的，重点放在人们的效用(偏好)以及如何使效用最大化上。福利经济学为分析政府干预的适宜性提供了一个一致而有用的框架，但它也是有很大争议。第十八页，共九十三页。英文的福利一词是welfare，在经济学中，福利一词welfare常常与happiness(幸福、福祉)通用，所以也有人把“社会福利最大化”译成“社会福祉最大化”。福利有两种类型：◎精神性和文化性的福利→很难准确衡量◎经济性的福利→可以衡量福利经济学的奠基人庇古认为，经济福利是由效用构成。就像水的温度可用温度计测出一样，商品给人带来的效用，也可以计算出来。比如，社会经济福利，等于一个国家的国民收入。社会福利经济学理论研究的福利是经济福利第十九页，共九十三页。福利经济学两个基本命题1国民收入越多，社会经济福利越高2收入分配越平均，社会经济福利越高第二十页，共九十三页。庇古从第一个基本福利命题出发，提出社会生产资源最优配置的问题。认为要增加国民收入，就必须增加社会产量。而要增加社会产量，就必须实现社会生产资源的最优配置。福利经济学第一定理：一种适当运行的竞争经济(完全竞争)会产生一个帕累托有效的资源配置而无需任何政府干预。资源配置原则：效率与公平1、效率原则---福利经济学第一定理第二十一页，共九十三页。1、效率原则---福利经济学第一定理如果某个经济达到了这样一种状态，以至于一个人的福利不可能再变得更好，除非使其他至少一个人的福利变得更坏时，社会福利就不再有改善的可能，这就达到了一种最佳状态，这种状态被称为帕累托最优。在不使B福利减少的情况下增加了A的福利，这称为帕累托改进。达到帕累托最优状态的条件称为“帕累托条件”。维弗雷多·帕累托（1848.7.15-1923.8.19），意大利经济学家、社会学家，对经济学、社会学和伦理学做出了很多重要的贡献，在《政治经济学讲义》一书中首先提出了生产资源的最适度配置问题。特别是在收入分配的研究和个人选择的分析中。他提出了帕累托最优的概念，并用无差异曲线来帮助发展微观经济学领域。帕累托效率含义如果经济是竞争的，则它是帕累托效率的第二十二页，共九十三页。如何理解帕累托最优（或效率）和帕累托改进帕累托最优是指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，而不可能再使某些人的处境变好。帕累托改进是指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。一方面，帕累托最优是指没有进行帕累托改进的余地的状态；另一方面，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。帕累托最优——“满意即为最佳”帕累托改进——“利己不能损人”。改革开放初期“让一部分人先富起来”第二十三页，共九十三页。福利经济学第一定理的条件完全竞争信息完全不存在外部性没有交易成本不存在规模经济第二十四页，共九十三页。如何理解帕累托最优（或效率）和帕累托改进

帕累托最优是“理想王国”→成为检验社会经济效率的基本准则。现实中，可以将帕累托效率准则的实际含义解释为：经济活动上的任何措施，都应当使“得者的所得多于失者的所失”，或者从全社会看，“宏观上的所得要大于宏观上的所失”。如果做到了这一点，资源的配置就可说是具有效率的。

快上车啦，还有2个坐位!车上有40个坐位，还有2个空坐位，如果再上去1个，只是帕累托改进；如果再上去2个，就是帕累托最优。第二十五页，共九十三页。公共经济的效率表现在两个层面：政府直接控制和掌握资源的配置效率；政府通过对市场和微观经济行为调节，克服市场失灵，引导全社会资源的合理配置，提高资源配置效率。第二十六页，共九十三页。福利经济学第二定理：在完全竞争的市场条件下，政府所要做的事情是改变个人之间禀赋的初始分配状态，其余的一切都可以由市场来解决。每一种具有帕累托效率的资源配置都可以通过市场机制实现。

2、公平原则---福利经济学第二定理第二十七页，共九十三页。2、公平原则---福利经济学第二定理任何我们所希望的社会资源配置都可以通过给定一定的收入分配结构，所有权结构，而且通过市场机制达到。效率问题和公平问题可以分开来处理，即市场机制主要解决效率问题，政府主要解决公平问题。该定理为政府干预市场提供了某种理论基础，也成为公共经济学产生和发展的基础。第二十八页，共九十三页。2、公平原则---福利经济学第二定理庇古从第二个基本福利命题出发，提出收入分配均等化问题。认为要增大社会经济福利,必须实现收入均等化。他把边际效用递减规律推广到货币上来，断言高收入者的货币边际效用小于低收入者的货币边际效用。同样的100美元，送给一个富豪，他会不屑一顾，而送给一个囊空如洗的穷人，如雪中送炭。他所说的收入均等化，就是国家通过累进所得税政策把向富人征得的税款用来举办社会福利设施，让低收入者享用。庇古认为，通过这一途径实现“把富人的一部分钱转移给穷人”的“收入均等化”，就可以使社会经济福利极大化。第二十九页，共九十三页。图12-4收入不平等与洛伦兹曲线O100%累计的人口百分比绝对平均线c20%60%40%80%100%20%60%40%80%累计的收入百分比Eabd实际洛伦兹曲线ABF洛伦兹曲线描述一国的人口累计的百分比（横轴）与收入累计的百分比（纵轴）之间关系的对应关系，反映一国收入分配的平等程度有三条洛伦兹曲线：收入分配完全平等的洛伦兹曲线（OE）、收入分配完全不平等的洛伦兹曲线（OFE）与实际洛伦兹曲线（OabcdE）。如下图所示这条曲线越靠近对角线，社会收人越平均；越远离对角线，社会贫富差距越大。如果社会收入完全平均，那么洛伦兹曲线就是对角线OE，因此对角线也叫绝对平等线。另一极端则是完全不平等的洛伦兹曲线OFE，这一折线意味着唯一的一个家庭拥有100％的财富，而其他所有的家庭都一无所有。第三十页，共九十三页。

实际洛伦兹曲线与收入分配完全公平的洛伦兹曲线围成的面积（A）同收入分配完全公平的洛伦兹曲线与收入分配完全不公平的洛伦兹曲线围成的面积（A+B）之比。即：基尼系数=A/（A+B）因为实际的洛伦茨曲线总是落在绝对公平线与绝对不公平线之间，因此，基尼系数总是介于0-1之间。当洛伦茨曲线与绝对公平线重合时，基尼系数为0，表示社会收入分配绝对平均；当洛伦茨曲线与绝对不公平线重合时，基尼系数为1，表示社会收入分配绝对不平均。按照国际上通行的标准：基尼系数<O．2时，表示绝对平均；基尼系数O．2～0．3之间，表示比较平均基尼系数O．3～0．4之间，表示基本合理基尼系数0．4～O．5之间，表示差距较大基尼系数>0．5时，表示收人差距悬殊图12-4收入不平等与基尼系数O100%累计的人口百分比绝对平均线c20%60%40%80%100%20%60%40%80%累计的收入百分比Eabd实际洛伦兹曲线ABF基尼系数第三十一页，共九十三页。00.20.30.40.50.61绝对平均正常警戒危险极端不平等1990年0.3432000年0.4081980年0.28中国基尼系数变化情况2008年0.4911978年前0.162012年0.474警戒线第三十二页，共九十三页。第三十三页，共九十三页。0.4为收入分配不公平的警戒线基尼系数国际比较第三十四页，共九十三页。公平和效率的选择1、公平与效率之间的替代关系要体现社会公平，就要牺牲部分效率。2、公平与效率的选择公平与效率兼顾；效率优先，兼顾公平；公平优先，兼顾效率。第三十五页，共九十三页。案例1:2012年9月15日,北京国际城市发展研究院昨日联合中国社科文献出版社发布了首部《社会管理蓝皮书中国社会管理创新报告》。报告指出，我国改革开放丰硕成果背后正隐藏着种种复杂多变的不稳定风险：贫富差距正在进一步扩大，逼近社会容忍线；官民冲突、警民冲突现象加剧。蓝皮书指出，20世纪80年代初，我国基尼系数为0.275，而2010年已达到0.438。20世纪90年代以来，基尼系数以每年0.1个百分点的速度提高，并且有进一步扩大的可能。蓝皮书援引的调查数据显示，当前我国城乡居民收入比达到3.3倍，国际上最高在2倍左右。依照这份蓝皮书提供的数据，我国行业之间职工工资最高与最低相差15倍左右；上市国企高管与一线职工收入差距在18倍左右，国有企业高管与社会平均工资相差128倍。收入最高的10%人群与收入最低的10%人群的收入差距，已从1988年的7.3倍上升为2007年的23倍。分析与思考：1、你认为造成我国贫富两极分化的主要原因是什么？2、你认为应当从哪些方面入手缓解这一社会问题？第三十六页，共九十三页。内容提要

一、资源配置理论：效率与公平

二、市场失灵和政府干预

三、混合经济中的公共部门职能第三十七页，共九十三页。市场失灵与政府干预公共产品外部性垄断信息不对称偏好不合理收入分配不公经济周期性波动市场失灵公共产品的供给者外部效应的消除者垄断的监督制裁者完善信息的提供者偏好纠正者收入分配的调节者经济周期的熨平者政府角色第三十八页，共九十三页。在公共产品领域，市场机制难以提供有效的供给，从而导致市场失灵。公共产品有两个显著特征区别于私人物品

第一，公共产品具有非竞争性

第二，公共产品具有非排他性这两个特性的存在，使得私人不愿意参与公共产品的生产和供给，它们出于自身利益考虑，总希望由别人来提供公共产品，自己“搭便车”。如国防、灯塔等公共部门在提供公共产品方面具有市场机制不可比拟的作用。→此内容在“公共产品理论”中具体分析。一、市场失灵：公共产品第三十九页，共九十三页。二、市场失灵：外部性

（一）什么是外部性

某个社会成员的经济活动给别的社会成员造成一定影响，这种影响并未通过市场机制加以补偿，这种影响我们称之为外部性。外部性导致市场失灵

私人成本≠社会成本私人收益≠社会收益第四十页，共九十三页。

外部性是指，在经济活动中，生产者或消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。有益的影响（收益外部化）称为外部经济性，或正外部性；有害的影响（成本的外部化）称为外部不经济性，或负的外部性。外部性（externalities）的含义第四十一页，共九十三页。

下面每种情况均涉及到外部性。试指出是正外部性，还是负外部性，或两种兼而有之；并解释市场会对所述商品会生产过多或过少：a.从事研究与开发的企业；b.将废弃物排放到附近河流的企业；c.在一个大型的城市公园举行音乐会；d.在一间会议室吸烟的人。讨论题第四十二页，共九十三页。（二）外部性的分类将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。

第四十三页，共九十三页。（二）外部性的分类

分类成本与效益的差异对他人影响正外部性私人收益＜社会收益福利增加负外部性社会成本＞私人成本福利受损第四十四页，共九十三页。外部性不是资源有效配置

必须加以解决

使外部性内部化

私人成本（收益）＝社会成本（收益）

对策？（三）外部性的治理结论：在存在外部性的情况下，资源配置没有达到帕累托最优状态，存在着帕累托改进的机会。二者相等时才是资源最优配置第四十五页，共九十三页。非市场方式市场方式罚款收税财政补贴公共管制法律措施政府or市场？产权界定保护可交易许可证一体化第四十六页，共九十三页。解决外部性的公共对策第一种思路：政府干预－庇古的思路管制：政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性。◎规定企业最高污染水平；◎要求企业采用减少排污的技术。

征税：政府可以通过对那些有负外部性的活动征税来使外部性内在化。用于纠正负外部性影响的税收被称为庇古税。补贴：当存在正外部效应时，政府可以给私人企业提供补贴，降低私人企业的边际生产成本。

如绿化补贴；

当存在负外部效应时，政府也可以向企业提供补贴，鼓励其扩大投入，采取措施改进生产工艺，从而减少向河流排污的量英国经济学家阿瑟·庇古第四十七页，共九十三页。【案例】环保总局应采取哪种方法治理污染？环保总局，要想企业减少环境污染，考虑了三种解决方法：◎管制：可以告诉每家工厂把每年的排污量减少为300吨。◎庇古税：可以对每个工厂每排出一吨废物征收5万美元的税收。◎补贴：可以向企业提供补贴，鼓励其改进生产工艺，减少排污量。这三种方法，你认为哪种解决方法更好呢？★经济学家偏爱征税，因为税收可以以较低的社会成本减少污染。◎增加政府收入◎对环境更有利：经济激励→激励工厂开发清洁技术★管制只规定了污染水平，一旦工厂达到了300吨污染物的目标就没有理由再减少排污。第四十八页，共九十三页。解决外部性的公共对策第二种思路：市场机制---界定产权（科斯思路）

科斯（R.Coase）1960年《社会成本问题》

他认为外部性是因为产权界定不明确或界定不恰当造成的。所以，不一定要通过税收、补贴或管制等方法，来消除社会成本（收益）与私人成本（收益）之间的差异。科斯认为，只要解决了财产权的界定和交易费用过高的问题，则完全可以通过市场交易解决外部性问题，这就是著名的科斯定理。

新制度经济学鼻祖罗纳德·科斯第四十九页，共九十三页。

在产权明确、交易成本为零或很低的前提下，通过市场交易可以消除外部性。只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现。产权赋予不同的人，只是会带来收入分配结果的不同。科斯定理的含义第五十页，共九十三页。所谓产权是经济当事人对其财产（物品或资源）的法定权利，这一权利是排他的、可转让的和永久的。“产权包括一个人或其他人受益或受损的权利。”在市场体制中，一切经济活动都以明确的产权为前提。产权的内涵及重要性第五十一页，共九十三页。

环境领域的排污权交易制度是科斯定理的一个具体应用。现实社会中，由于生产者和消费者不可能实现污染的零排放，所以排污权是一个实际存在的利用环境资源的权利。问题的关键在于，政府如何规定和限制排污权的大小，以及如何在生产者和消费者之间分配这种权利。

排污权交易制度

第五十二页，共九十三页。私人市场机制可通过扩大企业规模、兼并重组等，组织一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部性带来的效率损失。

外部性治理的其他方法——

一体化（Unitization）第五十三页，共九十三页。综合运用，互为补充标准许可证信息披露税费与补贴一体化第五十四页，共九十三页。【案例】我国首例异地二氧化硫排污权买卖成交

------科斯定理的应用

新闻：从2003年7月起，江苏省太仓港环保发电有限公司将以每年170万元的价格，跨市向位于南京市的下关发电厂购买1700吨的二氧化硫排污权。这是我国首例成交的异地二氧化硫排污权交易。

二氧化硫排污权交易，是国家环保总局与美国环保协会合作的排污权交易试点项目。

太仓港环保发电有限公司决定扩大再生产，但由于公司的二氧化硫总量控制指标已没有余量，公司每年仍要增加2000吨的二氧化硫排放量。

而南京下关发电厂引进先进的治理技术，每年排放的二氧化硫实际量就比环保部门核定的排污总量指标减少了3000吨。面对两个不同地区的发电企业，江苏省环保厅牵线搭桥。双方进行二氧化硫排放量指标的购买。第五十五页，共九十三页。根据公共经济学的观点，太仓港环保发电企业有很强的外部性，也就是，它的成本除了生产成本之外，还产生一定的社会成本，即排放有害气体---二氧化硫，造成了环境污染。但在企业的成本核算里，却只包括自己的生产成本，它不会为社会成本买单。地方政府在解决污染问题的对策，其实包含两层含义：

◎政府干预：管制－－政府设置一个排放标准，企业只能在给定的污染权限里进行生产活动，如果超过给定的污染权限，政府将干预它的生产活动。→污染权的限制使企业发展受到制约。

◎市场机制－－排放权交易。上面两个企业面临着截然相反的状况：一个因扩建将造成排污总量突破上限，一个因脱硫成功而实现了排污总量指标剩余。

→可交易的污染许可证，解决了企业扩大再生产问题，这正是科思解决外部性的思路。第五十六页，共九十三页。形成垄断的主要原因自由竞争的结果行政垄断自然垄断法律壁垒★网络状管线系统。一个厂商生产总成本比由两个或两个以上厂商生产的总成本低

(供水、煤气、电话、供电)专利权或版权(windows2000)特许权(大城市出租车驾驶执照

)案例：全球每四个微波炉就有一台格兰仕三、市场失灵：垄断各国的反垄断法都允许自然垄断存在

规模经济的运用在钢铁、煤炭、航空、金融等资源性领域中，民营资本的“挤出现象”依靠行政力量建立起来与市场竞争相对立的第五十七页，共九十三页。资本需求量政府创造垄断规模经济效应控制重要资源过剩生产能力Text垄断第五十八页，共九十三页。反垄断的手段1.反垄断法美国--《谢尔曼法》1890年以受影响商业量（销售收入）的20%作为罚款基数，罚款乘数较少低于0.6，最大不超过4，大多比重在12-80%之间，很少低于10%。中国--《反不正当竞争法》1993年《反垄断法》2007年

主要针对：垄断协议；滥用市场支配地位；经营者集中；滥用行政权力排除、限制竞争法律处罚：由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以下的罚款。

第五十九页，共九十三页。2.反托拉斯政策反托拉斯政策主要是兼并政策、反价格锁定和价格歧视政策、反捆绑销售政策等。政府运用警告、罚款、赔偿损失、改组或剥离公司等方法制裁违反了反托拉斯法的企业。美国电话电报公司的分拆第六十页，共九十三页。思考：是不是所有的垄断都应该反对和制裁？波音和麦道合并微软分拆案成功合并对抗空客提高本国竞争力未分拆促进技术创新维护本国竞争力第六十一页，共九十三页。电信行业改革第六十二页，共九十三页。反垄断有利于本国经济发展的有效竞争格局垄断反垄断法保护本国产业反垄断政策第六十三页，共九十三页。四、市场失灵：信息不对称

信息不对称（asymmetryofinformation）：如果在一笔交易中，某些参与方比其他参与方知道更多的信息，就称存在信息不对称。不对称的那部分信息反映不到价格上去，产生市场失灵。信息不对称会带来逆向选择和道德风险问题。

为什么新汽车一旦在二手汽车市场成交就会很快贬值呢？第六十四页，共九十三页。另类的“循环经济”：养猪场用城里的餐厨垃圾养猪，然后再把猪肉运回城里，给城里人吃。北京市通州区永顺镇

第六十五页，共九十三页。农户或养殖场直接喂猪乱倒在阴沟、路边影响环境与生活垃圾混合在一起私人小商贩收购后从中提炼油脂第六十六页，共九十三页。河北一家地沟油加工窝点北京粮油批发市场商贩往白色大桶中灌油京郊某养猪场里存放泔水大池子京郊一个中转站每桶地沟油出售1000元第六十七页，共九十三页。

地沟油如何检测？权威人士：降低“地沟油”的酸价成本太高，根本不合算，还不如买好油，所以“地沟油”上餐桌的事属于以讹传讹。地沟油加工厂：我这油“只要不进实验室，绝对看不出来”，水杂不超过3，酸价在6以内，很多工厂都来买。追踪观察：用碳酸氢钙去除杂质，用碱中和酸性，出来的油比茶水还要清亮，和真的色拉油没什么两样。送检两瓶样油竟然符合食用植物油和食用动物油指标要求。中国粮油协会油脂分会会长王瑞元：目前，还没有检测“地沟油”的有效办法。第六十八页，共九十三页。五、市场失灵：偏好不合理优效品和劣效品存在，为政府干预提供了理由。优效品---消费者的评价低于合理评价的产品。

如安全带、保险、疫苗劣效品---消费者的评价高于合理评价的产品。

如烟草、白酒、毒品政府干预理由---家长作风对优效品，政府鼓励甚至强迫人们多消费；对劣效品，政府限制甚至禁止人们消费。在这里，市场经济中的消费者主权原则，让位于政府的家长作风。家长作风背后隐含的思想是：消费者无知、短视和其他原因(包括作贱自己的不良心态)。政府仁慈而明智的干预行动，能够带给个人(社会)更多的福利。优效品－－安全带劣效品－－毒品第六十九页，共九十三页。★收入分配不公平的根源（1）起始条件的差异：教育、家庭背景、遗产、劳动技能、身体状况等带来的劳动收入的差异；（2）市场机制本身：竞争的结果会造成两极分化。（3）不同生产要素市场供求状况的差异。如富裕要素和紧缺要素（4）市场上垄断的存在，为垄断者获取不合理的高额利润。政府部门介入社会收入分配有利于公平

◎通过累进税率，调节富人和穷人之间的财富比例；◎通过转移支付来支持落后地区的经济建设等。具体措施：义务教育、医疗保险、失业保障、社会救济与退休金等。六、市场失灵：收入分配不公此内容主要在公共支出、公共收入章节中讲解第七十页，共九十三页。七、市场失灵：经济周期性波动经济周期性波动是市场机制运行的基本特征：经济繁荣时期，经济增长速度快、失业率低、通货膨胀率低，宏观经济失衡的种种弊端表现的不甚明显。经济衰退期间，经济增长停滞，失业率高，通货膨胀加剧，宏观经济失衡给人们带来了诸多恶果。公共部门具有稳定经济功能：市场经济在微观上能够达到资源最优配置状态，但在宏观上却无能为力：公共部门通过运用各种宏观调控政策手段，去实现充分就业、物价稳定、国际收支平衡和经济增长目标。第七十一页，共九十三页。一、你认为政府是否应该干预经济？政府的经济活动范围应该是多大？二、政府是否能够完全弥补市场失灵？讨论与思考第七十二页，共九十三页。内容提要

一、资源配置理论：效率与公平

二、市场失灵和政府干预

三、混合经济中的公共部门职能

第七十三页，共九十三页。

现实生活中的混合经济由于市场缺陷和政府缺陷的存在，单纯的市场机制或单纯的政府机制都无法实现理想目标。私人部门（企业和居民）+公共部门市场+政府混合经济现实经济是一种由市场经济和公共部门经济共同构成的混合经济。政府和市场的共同努力，才是解决经济问题的有效之道。第七十四页，共九十三页。企业支付生产要素报酬（工资、利息、地租、利润）居民政府提供生产要素（劳动力、土地、资本和企业家精神）纳税转移支付政府采购纳税政府采购转移支付三部门国民收入流量循环模型第七十五页，共九十三页。市场的优势和运行特点市场的优势1.信息传递的效率2.激发生产社会财富的创造力3.有效的组织社会经济活动市场机制的运行特点1.生产什么取决于消费者的货币选票2.如何生产取决于不同生产者之间的竞争3.为谁生产取决于生产要素（土地、劳动和资本）市场的供给与需求第七十六页，共九十三页。政府的优势1.提供法律，维护竞争的市场秩序

2.提供和维持市场得以正常运作的稳定的经济环境

3.促进资源的合理运用、保护生态环境

4.从事社会发展活动，提供基本的社会服务

5.促进和保障社会公平

6.应付紧急事件第七十七页，共九十三页。混合经济下公共部门经济职能政府职能分资源配置功能（效率）

收入分配功能（公平）

稳定经济功能（稳定）

三者关系:以什么为核心？提供公共产品、纠正外部性、反垄断、解决信息不对称、纠正不合理的偏好马斯格雷夫：公共部门三个核心领域稳定公平第七十八页，共九十三页。（一）政府资源配置职能——是指通过政府经济活动，引导人力、物力、财力等社会资源流动，形成一定的产业结构，优化资源配置结构，提高资源使用效率。第七十九页，共九十三页。政府为实现资源配置职能，应解决的问题：——划清政府与市场的界限；——通过政策工具，优化经济结构；——提高政府财政资金使用效益，推动社会资源整体配置效率的提高。主要政策手段：——公共支出——政府税收第八十页，共九十三页。（二）政府收入分配职能——指政府通过各种政策工具，参与一定时期国民收入的初次分配与再分配，实现收入在全社会各部门、各地区、各单位，以及各社会成员之间进行合理分割，缩小收入差距，体现社会公平。第八十一页，共九十三页。政府调节收入分配的主要政策手段：——转移支付制度——公共事业投资——税收制度——社会保障制度——工资制度——财政补贴第八十二页，共九十三页。（三）政府经济稳定与发展职能——是指通过干预、调节国民经济运行，达到物价稳定、充分就业、国际收支平衡等目的。经济增长——指一个国家或地区一定时期内国民生产总值或国民收入的增加，可用经济增长率或增长额来表示。经济发展——指在经济增长的基础上，经济运行和人民生活质量得到改善，包括产业结构优化，贫富差距缩小，生产生活环境改善、人民医疗教育文化生活质量提高等。第八十三页，共九十三页。

政府稳定经济的主要政策手段：——相机抉择运用财政、货币政策工具，保证社会总供给与总需求基本平衡；——运用财政制度的自动稳定功能，实现经济稳定与增长。第八十四页，共九十三页。政府一定能弥补市场的缺陷吗？回答：不一定。政府经济政策在一定程度上可以弥补市场失灵。但并不意味着它总能这样。政府也会失灵。公共政策并不是天使制定的，而是由极不完善的政治程序制定的。→公共选择理论解释了为什么政府会失灵。第八十五页，共九十三页。

对于政府经济职能，西方学者主要有两种观点：自由放任主义和国家干预主义→两大经济思潮不断轮回更替

二、政府经济职能理论的历史演进资本主义萌芽时期的“重商主义”阶段（16-18C

）国家主义经济政策

观点：主张国家干预经济生活。背景：资本原始积累时期。认为一国积累的金银越多，就越富强。把货币视为财富的惟一形式，把商品流通视为财富的源泉，把对外贸易视为增加一国财富的根本途径。主张国家干预经济生活，禁止金银输出，增加金银输入。自由竞争时期的“守夜人’阶段（18C中叶-20C初

）古典自由主义经济政策

观点：政府是经济运行的“守夜人”，不应干预经济背景：18世纪中叶，资本主义经济日渐成熟，市场机制趋于完善。资本原始积累已完成斯密：坚持“有限政府”论。认为“管得最少的政府就是最好的政府”。政府的主要职责：(1)保卫本国不受他国侵犯；(2)保护社会成员的财产和人身不受他人侵犯；(3)建设和维持一些公共工程和公共事业。→是“守夜人”和“警察”的角色。第八十六页，共九十三页。二、政府经济职能理论的历史演进现代资本主义时期的“新自由主义”阶段（20C70S以来）新自由主义经济政策观点：市场失灵是政府干预的结果。背景：20世纪70年代“滞胀”的出现，两次石油危机，“政府失灵”。