2020年迪士尼SCAN反恐验厂审核程序文件

2020年迪士尼SCAN反恐验厂审核程序文件

程序目录

Part1.反恐总则

公司简介

颁发令

管理者代表任命书

安全主任任命书

管理职责

第01章.反恐安全程序化政策

第02章.反恐工作组成员及职责

第03章.企业反恐安全计划

第04章.反恐文件管理程序

第05章.反恐安全控制程序

第06章.内部审核控制程序

第07章.安全改善计划

第08章.安全评估程序

第09章.突击审核控制程序

第10章.安全调查处理程序

第11章.异常事件通报程序

第12章.意外事故调查程序

第13章.紧急事故处理程序

第14章.员工投诉与建议程序

第15章.反恐方针与政策

第16章.反恐举报与奖励程序

Part2.人员安全38

第17章.人事部工作指引

第18章.离职人员管理程序

第19章.人力资源安全程序

第20章.身份证识别与核对程序

第21章.背景调查与核实程序

第22章.临时工控制程序

第23章.盘问和驱散非授权人员

第24章.终止合作客户和供应商控制程序

第25章.转岗调动管理程序

第26章.员工身份识别和通行管制程序

第27章.员工证找回及解除访问权限程序

第28章.雇员安全忧患意识培训程序

第29章.识别内部阴谋教材

第30章.员工反恐手册

第31章.反恐培训程序及教材

第32章.反贩卖人口程序

Part3.实体安全

第33章.厂区保安要求

第34章.物理安全措施程序

第35章.警报和摄像系统设置与维护程序

第36章.钥匙控制程序

第37章.保安人员工作职责

第38章.保安人员管理程序

第39章.保安安全工作指引

第40章.保安员安全培训教程

第41章.门禁管理程序

第42章.车辆停放及控制程序

第43章.识别、盘问及报告未明身份人员程序

第44章.访客身份识别及访客证管制程序

第45章.反偷窃程序

第46章.邮件、包裹分发前安全筛选控制程序

第47章.传染病控制程序

第48章.如何处理怀疑带有炭疽菌的邮件

第49章.大门及警卫室设置与监控程序

第50章.保安巡逻管理办法

第51章.垃圾房管理规定

Part4.信息安全

第52章.计算机安全管理和使用程序

第53章.更改密码程序

第54章.计算机使用安全守则

第55章.电子邮件和电子文档安全控制程序

第56章.信息和技术安全

第57章.IT安全控制及滥用惩罚程序

Part5.船务安全

第58章.船务安全工作指引

第59章.出口货物报关与安全程序

第60章.货物文件与单据安全管理程序

第61章.出口文件的管制程序

Part6.储运安全

第62章.货仓安全工作指引

第63章.物料标识程序

第64章.利器、断针管理制度

第65章.敏感或重点区域的控制程序

第66章.生产、装配和包装安全控制程序

第67章.集装箱/货车检查及异常处理程序

第68章.封条管理程序

第69章.集装箱出厂后封条破损应急处理程序

第70章.临时开箱检查控制程序

第71章.货柜装柜监柜封箱（封条）追踪验证程序

第72章.货物短装溢装检查和上报程序

第73章.防止非法（未申报）转运管理程序

第74章.运输安全管理程序

第75章.收发、储存货物控制及计数、称重程序

第76章.发出/接收货物时间的追踪及不寻常处理程序

第77章.国内运输商报告安全事故程序

Part7.合作伙伴安全

第78章.供应商安全管理程序

第79章.供应商/承包商风险评估程序

第80章.供应商反恐安全要求

第81章.反腐败反贿赂控制程序

第82章.承包商作业安全规定

第83章.运输公司安全控制程序

Part8.安全生产制度

第84章.电工岗安全生产操作规程

第85章.电梯安全操作规则

第86章.发电机操作指导书

第87章.化学品（有害物质）的控制管理程序

第88章.安全管理责任制

第89章.消防安全管理制度

第90章.安全生产管理条例

第91章.装卸、搬运岗安全生产操作规程

第92章.安装电工操作规程

第93章.敏感岗位人员管理规定

Part9.2020年新增的程序文件

第94章.农业安全防止木质包装材料及集装箱中有害生物污染控制

程序

第95章.反恐风险评估控制程序

Part10.附件

Part1.反恐总则

公司简介

xx有限公司，创办于2008年，注册资金1000万元。

地址：位于XX区XX镇XX工业区XX号

公司专业制造注塑鞋，主要产品：男、女、童休闲鞋等。产品远

销西欧、美国、南美、东南亚、日本等多个国家，目前公司拥有5台

成型机制作工艺和设备，年生产能力达到500万双。长期以来公司以

注重产品结构的调整以及产品质量稳定提高的同时丁秉承“守信”“坦

承”的用人和经营原则，着力推行并不断深化以人为本的人性化管理，

不断提高管理者的水平和员工技能，使企业在激烈的市场竞争中一直

保持着良好的发展态势，深受客商的好评和信赖。本公司坚持“感恩”

“执着”“诚信"''共赢”的原则，竭诚为国内外客户服务、共创辉

煌。

公司组织构架图

颁发令

为了确保工厂的运作符合C-TPAT及SCAN安全标准的安全指引，

为了确保工厂的财产安全，为了防止他人非法利用货物出口和车辆进

行走私或者恐怖活动，为了使货物和车辆能够快速获得海关的批准和

放行，特制定此手册作为推行和运作指引。C-TPAT手册会因应海关、

客户和C-TPAT安全标准的最新需求随时进行修订。

本公司依据C-TPAT安全标准的要求，结合公司的产品与管理实

际，编制了《C-TPAT工作管理手册》,本《反恐安全手册》于2020

年5月8再次修改发布并生效实施。

本手册是指导、建立并实施公司C-TPAT安全工作的纲领和行动

准则，全体员工务必认真贯彻和遵照执行，手册规定管理职责和程序

文件，全体员工在各项工作中应体现和满足手册中的各项要求，为提

高公司的整体管理水平做出努力。

颁布人：

2020年5月8日

管理者代表任命书

为贯彻C-TPAT及SCAN安全标准，加强对C-TPAT安全管理体系

运作的领导，保持安全体系整体有效运行，特任命陈XX为公司的

C-TPAT安全管理体系管理者代表，其职责为：

a）负责在工厂内推行和维持C-TPAT安全管理体系。

b）负责向工厂内部传达C-TPAT的最新要求以及策划内部的自我评估

审核。

c）负责与客户、海关等有关政府机构进行沟通联络。

d）负责根据自我评估、审核和调查所发现之缺点采取改善措施。

e）负责为C-TPAT的推行和维持提供必需的资源。

其权限为：

当公司出现任何不符合C-TPAT安全管理体系要求的问题时一，管理者

代表有权采取必要措施，直至问题得到圆满解决。

任命人：

任命书发布生效日期：2020年5月8日

安全主任任命书

为确保公司产品的生产、贮存、运输的过程中，遵守CTPAT安

全条例，创造一个良好的安全健康的工作场所，公司决定，从2020

年5月8日成立反恐安全委员会，任命：XX为反恐安全主任，负责

工厂内反恐委员会的组建，反恐事务的策划、统筹、协调及反恐事务

的有关情况的内外部联络与沟通。

职责如下：

一、保安管理系统的建立与完善，以及监督执行。

二、实体保安与门禁的管理。

三、各级人员的反恐知识和意识培训。

四、货物收发、贮存与运输的安全管理等工作。

任命人：总经理

任命书发布及生效日期为：2020年5月8日

管理职责

1.最高管理者：

1.1.本公司最高管理者为总经理组成的领导层，对本公司反恐安全管

理体系有完全的责任和权限。若最高管理者不在岗位，则由安全主任

代为完成其职责。

1.2.对反恐安全管理体系的更改进行策划和实施时一，保持反恐安全管

理体系的完整性。

1.3.确保组织内的职责、权限及其相互关系得到识别。

1.4.任命反恐安全联络人安全主任及跨部门安全代表。

1.5反恐安全的愿景及目标责任承诺

1.6反恐的绩效定期评审

2.反恐安全代表安全主任：

2.1.负责确保反恐安全管理体系的建立、过程实施和体系维护。

2.2.组织内部安全检查和评估，向最高管理者报告安全管理体系的业

绩，包括改进的需求。

2.3.确保在整个组织内员工形成较强的安全意识、法律意识和反恐意

识。

2.4.负责组织制订、修改、完善公司应急反应计划，形成应急预案。

2.5.负责全天候掌握公司安全情况，发现险情及时上报并确定对策。

2.6.负责应急力量和物资的准备，定期组织应急培训和演习，并检查

应急设施的安全性能。

2.7.发生险情时，负责组织反恐安全小组对各种险情做正确的应急处

理。

2.8.负责在内部应急力量不足时，向外部请求援助并向上级汇报情况

2.9.负责对供应商的资格的进行评估、确认（包括技术能力、品质、

交货及时率、安全要求、营业合法性等）。

2.10.对供应商人员、车辆、所携带的物品以及所能进入的区域按公

司要求进行规定。

2.11.负责供应商的考核，定期的淘汰不符合安全要求的供应商。

2.12.部门内部发现不安全因素（人员、物品）及时上报安全管理委

员会。

2.13负责农业安全的控制

2.14负责反恐风险评估

3.品质部：

3.1.应保证不符合要求的原材料不得上线使用。

3.2.负责本部门区域内的安全管理工作。

3.3.部门内部发现不安全因素（人员、物品）及时上报安全管理委员

会。

4.生产部:

4.1.1防止非授权人员的进入生产现场。

4.2.负责协助人事行政部做好员工安全知识的培训。

4.3.防止异常物料或其它不明物品进入包装箱内。

4.4.部门内部发现安全隐患（人员、物品）及时上报安全管理委员会。

5.行政部：

5.1.负责主持安全管理委员会的日常管理工作。

5.2.负责公司来往人员、车辆、物资的确认和登记。

5.3.负责对招募员工进行背景调查。

5.4.负责定期进行安全检查，减少安全隐患。

5.5.负责安全宣传教育，避免人为的安全隐患。

5.6.保证所有防护监测设备完好，确保公司安全生产。

5.7.负责公司重要场所、危险区域的警示标识的张贴和维护。

5.8.公司文件、记录的存档管理。

5.9.公司电子网络的维护及公司电子信息的安全。

5.10.防止非授权人员进入供电设施内和操作供电设施。

5.11.当发生异常，主动配合应急指挥小组做好安全防卫工作。

5.12.部门内部发现安全隐患及时上报安全管理委员会。

5.13负责网络安全的控制

5.14负责合作伙伴的风险评估

6.货仓部:

6.1.负责仓库按5S标准做好区域规划。

6.2.负责成品进出和存储的管理。

6.3.负责仓库物料的收发、搬运、贮存、防护等作业。

6.4.负责制定实施仓库物料的防潮、防晒、防湿、防尘措施。

6.5.防止非授权人员进入存储区。

7.部门内部发现安全隐患及时上报安全管理委员会。

8.农业安全的控制

第01章.反恐安全程序化政策

1.总则

1.1.建立并保持书面或电子形式的C-TPAT文件，用以描述C-TPAT核

心要素及其相互作用，明确查询相关文件的途径。

2.职责：

2.1.C-TPAT管理者代表负责组织建立实施和维护C-TPAT文件。

3.控制要求：

3.1.C-TPAT文件包括：保安计划、程序文件、支持性文件和记录三

个层次。

3.2.依据（；与?人1'标准,编制公司《保安计划》，明确C-TPAT方针、

目标和指标等，描述C-TPAT的要求，规定C-TPAT的文件结构及建立

和保持过程。

3.3.建立并实施C-TPAT所要求的各项程序，并使程序文件化。

3.4.为保证C-TPAT的有效运行，根据实际要求编制相应的支持性文

件、记录等。

3.5.制定C-TPAT文件要充分注意文件的适用性，如需引用时应注明

文件的来源以便查阅。

3.6.C-TPAT文件应便于员工理解和操作。

3.7.工厂保安计划需每12个月进行一次审查和更新（如有必要）

4.相关记录

4.1.文件发放记录

4.2.文件更改记录

第02章.反恐工作组成员及职责

企业C-TPAT管理是成品出口供应链安全的重要环节，为使工厂

的安全管理工作有组织有系统的运行，特成立C-TPAT工作小组，明

确各小组成员工的安全工作职责，确保工厂的各项安全管理程序有效

执行。

1.C-TPAT工作组组织架构图

2.C-TPAT工作组成员职责说明

2.LC-TPAT工作组组长：由行政部经理担任，全面统筹、监督与协

调各小组安全工作的开展。

2.2.C-TPAT工作组副组长：由CSR部门主管担任，负责与各管理代

表密切合作，建立并完善工厂C-TPAT安全工作系统与程序，组织安

全培训，协助各小组工作。

2.3.人事安全管理代表：由人力资源部主管担任，负责所招聘人员的

背景调查与甄选，重要敏感岗位人员人事档案管理，员工证/IC卡

管理等相关内容，督促下属执行安全管理程序。

2.4.实体安全管理代表：由人事部主管担任，负责工厂保安系统运作

管理、实体维护等安全工作，

督促下属按工厂保安计划与相关安全程序执行保安工作。

2.5.IT信息安全管理代表：由人事部主管担任，负责工厂所有电脑

系统、监控系统的支持与维护，确保工厂管理数据的安全与完整，督

促下属执行相关安全管理程序。

2.6.船务信息安全管理代表：由业务（出口）部跟单担任，负责船运

信息资料的完整性与保密管理。

2.7.货物收发与储存安全管理代表：货仓部主管作为货物收发与储存

安全管理代表，负责按安全程序做好原物料收发、成品的包装与储存、

落货安全管理及限制区域的监控。

2.8.供应商安全管理代表：采购部主管作为供应商安全管理代表，负

责按要求筛选合格的供应商，并监督供应商，确保安全控制程序被正

确执行

另：需共同负责的安全事务或工厂管理程序有明确规定的，无论是

C-TPAT管理代表或其它管理人员及员工均应遵照执行。

2.9工作组成员名单：

（更新日期：2020年5月8日）

3.0组长：王

3.1人事安全管理代表：陈

3.2实体安全管理代表：胡

3.3网络安全管理代表：颜

3.4船务信息安全管理代表：陈

3.5货物收发储存安全管理代表：陈

3.6供应商安全管理代表：陈

第03章.企业反恐安全计划

1.目的

1.1.本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守C-TPAT

全球反恐联盟的安全指导，以便在美国以外的运输海关通关不会太

迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国

的运输工具。

2.范围

2.1.本措施适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储

存或运输。

3.参考文件

3.1.C-TPAT反恐计划执行标准

4.程序

4.1.人力资源安全控制

4.1.1.每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫

生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的、非法

的事如何处理方法等。

4.1.2.设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报，对举

报员工给予适当奖励。

4.1.3.对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员

工实施通过公司部门协助核其身份、背景、方要确认其有否犯罪档案,

参加不明党派等。

4.1.4.对所的员工进行不定期的反恐基本知识培训提升员工反恐意

识。

4.1.5.以确保厂房安全及公司员工人身安全，所有人员不得带枪支、

弹药、毒品、各种凶器、易燃易爆物品等进入厂区。

4.2.生产工厂安全控制

4.2.1.厂区用坚固的具有一定高度的围墙围起并安装红外线移动探

测系统进行监控，所有重要的场所及出口安装有CCTV系统进行监控。

4.2.2.工厂由保安一个星期7天上班，每天24小时值班，进出工厂

人员、车辆进行安全检查并登记，发来访客证。

4.2.3.生产工厂内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物

料不得在工厂内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即

时登记，严重的需向厂部汇报及调源。

4.2.4.工厂内不允许非生产部门人员的进入，外来考察、检查、验货

等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。

4.2.5.要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即

时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及

时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都有属非法

进入区域。

4.2.6.所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器

需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工

作地点及利器编号记录。

4.3.仓贮及运输安全控制（分来料、储存环境、出货三部分）

4.3.1.所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实

来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外

来货品必须第一时间进入独立的区域。

4.3.2.经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适

标识，显示其物料的名称、数量、（重量），入仓日期等。

4.3.3.货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料

丢失或短缺，需填写《物料丢失报告》向上级汇报。

4.3.4.货仓内所有的物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途

径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何物件。

4.3.5.设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人

未经许可不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有

主管级以上人员陪同。

4.3.6.成品、货物的装卸有独立的区域，装卸区域内未经允许，人员

及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识

培训。装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等

待。

4.3.7.货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员、车

辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或不允许人员进入

装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保

存。货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁，防止在

运输过程中出现被开锁，一般不可以让司机接触车门锁匙。外运出口

货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的

封匙。

4.4.环境综合安全控制

4.4.1.成品储存仓安装中央电视录影系统监督成品货物有否被偷窃

的安全措施。

4.4.2.货物装卸区域安装中央电视录影系统、监督货物装卸过程，以

防不法行为发生。

4.4.3.进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一

区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进

入，由货仓负责人对该区域进行严格控制。

4.4.4.厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设

施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。

4.4.5.电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。

4.4.6.运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由指定人员方可

进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。

4.4.7.厂内保存至少每个月一次对该录影系统进行预防维护记录。

4.5.货柜及封条的安全控制：

4.5.1.对进出所有货柜及封条进行质量全面检查，确保所的货柜及封

条安全可靠。

4.6.电脑资迅系统安全控制：

4.6.1.建立电脑账号密码，定期更改账号及密码，对电脑资迅系统登

入进行全面控制。

4.6.2.对所有的电脑安装杀毒软件，定期对电脑各操作系统进行杀

毒，确保电脑系统正常运行。

4.6.3.定期召开IT安全会议，通报IT安全状况，培训员工安全使用

电脑。

4.7.供应链反恐安全控制：

4.7.1.对所有供应商进行定期的反恐管理体系评审，确保供应链的各

个环节安全无误。

4.8.本反恐计划的评审、修订与发行

4.8.1.公司高层管理定期每年对《反恐安全计划》进行一次评审及修

订以确保《反恐安全计划》的适宜性、充分性及有效性，并在《修订

记录》记录相应的修订履历。

4.8.2.公司将修订过的《反恐安全计划》及时发给相关部门，并将旧

版的《反恐安全计划》回收。

第04章.反恐文件管理程序

1.目的

1.1.确保与C-TPAT体系有关的文件能准确有效、并及时和充分得到

应用，确保各相关场所使用的为有效的文件。

2.范围

2.1.适用于公司C-TPAT管理体系运作的各种文件的控制。

3.职责

3.1.C-TPAT控制程序文件由各职责部门负责组织人员编写，总经理

批准。未经批准的文件为无效文件。

4.文件的更改

4.1.控制程序需要更改时一，应由文件更改提出人或文件更改提出部门

的负责人填写《文件更改申请单》，说明更改理由，对重要的更改还

应附有充分的证据。

4.2.相关部门在接到《文件更改申请单》后，进行更改，然后应组织

原审批部门/人进行审批。对使用的操作性文件，由原编制人员根据

相应的资料进行修改后，报请原审批人员批准。如原审批人未在职或

审批部门已调整时，可由接替其职责权限指定人员或部门进行审批，

并提供相应背景资料。

4.3.更改后的版本批准后应及时发放，并同时收回作废版本文件。

5.文件的评审

5.1.公司的C-TPAT体系文件在每年进行定期评审（一般根据内审的

周期每半年一次），对于不适合或者不符合要求的文件进行修改。

5.2.当公司的经营情况、公司规模等发生重大变化，或总经理判断有

必要的情况下，应召集相关人员对文件进行评审。

5.3.当工厂的保安突击检查发现重大问题和漏洞时进行评审。

5.4.公司各部门有责任配合做好公司文件的管理工作，任何人不能私

自将文件外借复印。

6.记录表式的管理

6.1.C-TPAT体系中所采用的记录表式参照本程序实施管理。

6.2.记录表单的保存时限不得低于12个月。

7.公司要求所有保安程序制度政策文件化。

第05章.反恐安全控制程序

1.目的

1.1.本程序的目的是确保我公司在进行成品运输过程中，遵守美国海

关的C-TPAT（海关贸易伙伴防恐）安全指导，以便在运输、结关不会

推迟，防范窃贼或恐怖分子使用以上的环节作为运送违禁物品进入美

国的运输工具。

2.范围

2.1.适用于整个生产、贮存、运输过程。

3.参考文件

3.1.C-TPAT美国海关-贸易伙伴防止恐怖安全指导。

4.程序

4.1.人力资源安全控制

4.1.1.所有员工进入厂区内必须佩戴好本人的员工证、无佩戴员工证

者将要受到盘查并被拒之门外，来访者需到门卫值班室说明来访原

因，并做好来访登记。值班员及时进行电话通知被访人，情况属实的

发给“访客证”，并由值班员带领或者被访人带领。

4.1.2.新招聘的员工所持本人身份证必须是真实的，并需填写个人真

实的学历，政治背景及详细地址，对不正确填写基本内容及无法核实

真实身份，无法背景者一律不准在本公司招考范围之内。

4.1.3.每个新员工必须进行职前培训、内容包括：厂规厂纪、反恐、

消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的、

非法的事应如何处理方法等。

4.1.4.设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。

4.1.5.对个别从事安全重要岗位（如财务、船务、人事、保安、包装

工、装卸工）的员工实施通过公安部门协助查其身份、背景，有否犯

罪档案，是否参加不明党派等，并对所有人员调查。

4.2.生产工厂安全控制

4.2.1.生产车间领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不

得在车间内使用，不明来料及无单据物料的进入必须要做好及时登

记，严重的需及时汇报及调查来源。

4.2.2.工厂内不允许非生产部门人员随意进入，外来考察、检查、验

货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。

4.2.3.工厂指定专人从事包装区域内的工作，所有生产出的成品及时

送往专人负责的成品区，如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，

安排QC及时检查合格方可摆入成品区，未经授权人员不得进入成品

区。

4.3.仓库及运输安全控制（可分来料、储存环境、出货三部分）

4.3.1.所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实

来货与货单一致方可进行卸货，并出QC对货品质量的检验，所有外

来货品必须第一时间进入独立的验收区域。

4.3.2.经QC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合格

标识，显示其物料的名称、数量、重量、入仓日期等。

4.3.3.货仓管理员必须对本仓内的物料进行定期的检查，如发现物料

丢失或短缺，需向上级汇报。

4.3.4.货仓内所有物料的储存环境必须由同一门口进出，门口需要有

门可紧密关闭，不能让外界进入。

4.3.5.设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人

未经允许不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有

上级主管批准或陪同。

4.3.6.成品、货物的装载有独立的区域，装载区内不准未经允许人员

及车辆进入，装载人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。

装载车辆司机在将车辆停泊好后立即进入司机休息的地方等待。

4.3.7.货物装载过程需要有货仓及保安人员监督，防止未经许可人

员，车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或不允许人

员进入装载区域时，货仓监柜人应及时加以阻止，并对此进行相应的

记录保存。

4.3.8.货物被装好后应及时由货仓监柜人员将集装箱门关好上锁并

加上封匙。

4.4.环境综合安全控制

4.4.1.成品储存仓安装监视系统监督成品货物有否被破坏、偷窃的安

全措施。

4.4.2.货物装卸区域安装监视系统、监督货物装卸过程，以防不法行

为发生。

4.4.3.进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车，载客车辆在同一

区域内停泊。对装载货物车辆停泊区不得有任何未经许可人员的进

入，由货仓负责人对该区域进行严控。

4.4.4.厂区内保持有足够的照明灯光，安排值班员对厂区内设施进行

巡查，并在厂区设立巡查签到记录。

4.4.5.保持足够照明电源供应，监控设备设置备用电源。

4.4.6.运输货车场，仓库及办公室进出口有要控制，由指定人员方可

进入，只允许需在此区域内工作的人员进入，监视系统在正常的情况

下至少每六个月进行一次维护。

5.记录

5.1.监视系统资料保存不可少于1个月。

5.2.来访登记记录保存可不少于3个月。

5.3.车间、货仓等各部门外来人员进入登记记录保存不可少于3个

月。

第06章.内部审核控制程序

1.目的

1.1.为明确反恐体系的内部审核事项，以定期对我公司运行反恐体系

的符合性、有效性等进行评估，以持续改进。

2.范围

2.1.本程序适用于全厂范围。

3.职责：

3.1.安全主任：主导公司内部审核。

3.2.安全主任：对反恐体系审核负责。

4.程序

4.1.审核策划:制定内部审核计划时应考虑拟定审核的过程，区域的

状况和重要性以及以往审核的情况。

4.2.内审频次:正常情况下每审核两次（上、下半年各一次）或由管

理者代表另外确定（两次内审间隔不应超过8个月），每次审核应涉

及反恐的各项内容，下列情况应考虑进行内审：

4.2.1.发生重大反恐方面事故或顾客投诉情节重大。

4.2.2.组织机构、管理体系发生重大变化。

4.2.3.有关法律、法规及其他外部要求变更。

4.3.内部质量/环境审核的依据：

4.3.1.公司反恐体系文件。

4.3.2.相关法律法规要求等。

4.3.3.客户及相关方的要求。

4.4.审核的准备

4.4.1.管理者代表任命或担任审核组长，选派内审员。内审应由与受

审核部门无直接关系的内审员负责。

4.4.2.审核组长策划并编制《内审计,划》，必要时组织召开审核组预

备会，宣读审核计划，提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的

各项工作。

4.4.3,《内审计划》经管理者代表批准后提前一周通知受审核部门。

4.5.内审实施

4.5.1.首次会议

.由审核组长主持，领导层、内审组成人员、各有关部门负责

人参加并在《会议签到表》上签名。

.审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法、内审日程安排

及其有关事项。

4.5.2.现场审核

.审核员根据《内审计划》，通过询问、观察现场和检查质量

记录、资料、文件等方式进行审核，并做好记录。

.内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题。

.必要时审核组在每天审核结束后召开内部会议，就审核中的

有关问题进行沟通。

4.5.3.审核报告:现场审核后，审核组长召开审核组内部会议，依据

标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，对反恐体系在本企业运

行的符合性和有效性进行综合评价，并确认不符合项编写《内审报

告》。

4.5.4.末次会议

.参加人员：领导层、内审组成员及各部门主管以上管理人员，

与会者在《会议签到表》上签到，审核组长主持会议。

.会议内容：审核组长重申审核目的，宣读《不符合项报告》

及《内审报告》并分发到各有关部门。

4.6.纠正措施及跟踪验证:责任部门对《不符合项报告》中提到的不

合格进行原因分析，制定纠正措施并实施纠正，审核组负责跟踪验证

并向管理者代表报告验证结果。

第07章.安全改善计划

1.目的

1.1.为使本公司“C-TPAT反恐安全措施”能持之以恒落实执行及日

益改善，进一步维护工厂安全及货物的安全。

2.范围本程序适用于本公司一切安全活动的改善和实施

3.职责

3.1.行政经理负责统筹和实施物理安全、进入控制等改善计划。

3.2.后勤部负责安全改善计划的建设，确保有效实施。

3.3.人事部负责员工的背景调查和安全教育的培训改善计划并实施。

4.程序

4.1.物理安全改善计划

确保所有建筑物用牢固材料建成以抵抗非法进入和外部进入。

4.1.1.由安全经理统筹及安排安全检查小组每月一次对全厂范围的

建筑、设施进行检查，将检查结果报告安全经理并及时沟通相关部门

（如维修部），确保所有内外门窗和围栏等配备足够数量锁具，并且

所有锁具必须具备有效的防盗性能，对一些经鉴定已损坏或过于陈旧

超过使用期的要及时维修或更换，确保其构造更加合理，防止一切非

法的进入。

4.1.2.对于一些高价的货物必须贮存于货仓部独立的房间内作为重

点保护。

4.1.3.由维修部负责对全厂范围内照明系统的安装及检修，包括厂区

周围、围墙、生产区、生活娱乐区、厕所等，保证有足够的照明灯光,

及时更换已坏的灯具和线路。

4.1.4.规划中必须将客车、私家车与货物运输车分区停泊，禁止未经

许可人员进入。

4.1.5.装载货物区按要求规划安装CCTV录像系统，且对录像记录保

留不少于45天。装载货区因场地所限暂以保安员现场看护来限制未

经许可人员进入。

4.1.6.建立畅通的内外交流系统，编制内部电话联络表张贴，公布安

全经理及各主要人员的联络电话等，保持与地方公安和法律部门的联

络，进一步完善我厂的安全工作。

4.2.进入程序改善计划

禁止未经授权进入厂区及非法进入成品储存区、装卸运输区等重要区

域。

4.2.1.本公司所有雇员需凭个人有效员工证进出厂门外，外来客人或

供应商来访，需向值班保安员说明来访原因，待电话联系被访人证实

来访者身份后在《来访人员登记表》上作好记录，然后发给“访客证”，

并根据实际情况决定是否有保安员带领，当来访客人离开时，需收回

其“访客证”。

4.2.2.进入我厂的车辆及司机人员，亦需填写《车辆出入登记》并领

带“访客证”方可进入，不得随意进入其它未经许可进入之场所。

4.2.3.人事部需向保安部提供所有离职员工的名单，采购部向保安部

提供终止合作供应商名单，保安部负责监控，防止离职人员和终止合

作的供应商进入我厂。

4.2.4.所有人员携带物品出厂区时需接受保安人员的检查，如发现非

个人物品或无货单对象，保安员应拒绝其携带出厂，严重者需向安全

经理或地方公安部门汇报进一步处理。

4.2.5.进一步加强对重点区域的进入控制：如成品贮存区，由专人负

责控制，严禁非准许人员和物料进入。

4.2.6.加强厂区内的保安巡逻，任何时候在厂区内发现有无识别或可

疑人员即应上前盘查，或带保安值班室询问，并做记录。

4.3.货物安全程序改善计划

加强对货物进出的安全控制以确保合法货物的交换或避免流失及非

法物料的进入。

4.3.1.所有来料由货仓部主管或指定代表人核对采购部发出的《采购

单》，对无采购单物料一律拒绝收货，经核查为本公司所采购的物料

后卸运至独立的验收区域，经检验合格并确认物料安全方可入仓。

4.3.2.所有货物进出，货仓部必须保存其物料交收凭据，按照《货物

凭据管制程序》执行。

4.4.紧急事故处理

当部门主管或值班保安员接到紧急事故的事情举报后，应立即把紧急

事故情况向安全经理汇报，安全经理指示稳定现场，控制事态的进一

步发展，经调查了解能及时解决处理，当即解决，如遇到有事态严重,

经侦查到怀疑有异常和非法活动等，应立即向当地公安法律部门举

报，并在事故发生后的24小时内把事件通知给海关及客户。

4.5.人员安全改善计划

对新雇员工进行雇佣审查，背景调查，确保工厂人员安全，消除安全

隐患，满足C-TPAT防恐要求。

4.5.1.人事部对应聘人员进行面试，核实身份证及其他有效证件，符

合《劳动法》务工年龄等条件的发给招工《履历表》。

4.5.2.要求应聘者在《履历表》中如实填写个人履历、学历、政治背

景及详细地址。

4.5.3.对应聘重要岗位，如：保安、包装等人员，人事部要通过公安

部门协助查核其身份背景，证实有无犯罪前科，是否参加不明党派，

有否复杂的社会关系等，经核实合格方可录用。

4.5.4.本公司在职一年以上人员每年必须进行一次定期核查，通过当

地派出所进行政治背景调查，着重了解雇员有否可疑现象，有否拉帮

结派，有否密谋内部阴谋，有否恐怖倾向等。

4.6.教育培训改善计划

通过对雇员进行安全、防恐等常识的教育培训，全方位地促进工厂的

安全控制。

4.6.1.人事部定期或不定期地组织员工培训，结合不同时期形势特点

和日常实际情况，对员工进行防恐常识的教育培训。

4.6.2.设立奖励机制，鼓励员工积极参与安全控制，实行“有奖举报”

鼓励措施。

第08章.安全评估程序

1.目的为了进一步加强反恐的安全工作，防止保安人员工作上的疏

忽，制定本程序。

2.范围本程序适用于公司的内外部安全评审。

3.职责

3.1.保安员必须按其岗位责任履行安全职责。

3.2.内部审核员对保安员的工作进行监督。

4.程序

4.1.内部审核

4.1.1.内部审核员对保安工作应进行日常的监督，确保各保安员尽忠

职守，履行各自岗位的职责。

4.1.2.内部审核员应每年两次的安全评审，向行政部领导汇报安全情

况。

4.2.外部审核

4.2.1.为确保安全工作的正确有效地实施，保安工作必须按照规定的

程序进行，按客户的规定接受第三方的监督审核。

4.2.2,如在外部审核有不符合项的，须即时进行纠正措施，堵塞漏洞，

杜绝安全隐患。

5.相关记录

5.1.反恐内审记录

5.2.反恐外审记录

第09章.突击审核控制程序

1.目的

1.1.为明确突击审核事项加强我公司日常工作中符合反恐手册内容

及客户要求的调查，更加真实的反应文件的执行情况，从而强化反恐

体系运作。

2.范围

2.1.本程序适用于全公司及供应商。

3.职责

3.1.安全主任：实施公司内部及外部的突击审核

3.2.品管部：配合安全主任对供应商进行突击审核，以确保其是否符

合反恐要求。

4.程序

4.1.内部突击审核

4.1.1.准备

.由安全主任根据公司反恐体系运行状况确定突击审核部门。

.由安全主任通知相关人员和形成突击审核小组（不宜超过3

人），也可由安全主任单独进行审核，具体情况应视审核任务多少而

定。

.突击审核时间由安全主任自行确定，对其他人员尤其是被审

核部门保密。

4.1.2.突击审核

.审核内容：根据检查表形式逐条对实际情况进行“是、否”

判断。

.其他审核情况参照《内审管理控制程序》。

4.1.3.审核结果：审核组人员将审核结果计算成以100分为满分的分

数

.审核组在审核末尾召开被审核部门末次会议，公布突击审核

分数，并公布不符合项。会议中由被审核部门负责人填写「纠正预防

措施报告」提出整改措施。

.如果因为文件编写与实际不符的，由文件实施部门提出文件

修改申请表，交由安全主任进行审核其合理性，如果审核通过由总经

理批准生效。

.如果因为缺乏资源实施文件规定内容，由相关人员提出安全

改进计.划，交由安全主任审核及总经理批准。

4.1.4.在突击审核的末次会议上，各方可提出改进意见，形成安全改

进计划。

4.1.5.由安全主任对整改情况进行跟进，且对安全改进计划进行实

施。

4.1.6.突击审核频率为每年一次，形成突击审核报告存档。

4.1.7.要审核的部门：IT部、财务部、人事行政部、仓库部门、包装

部门、采购部、业务及生产车间等部门。

4.2.供应商突击审核

4.2.1.被定义为高风险的供应商应每年至少接受一次我方突击审核。

4.2.2.突击审核小组由安全主任内部组成，并根据供应商类型编制点

检表，尤其要关注在合格供应商评估中出现的不符合项内容。

4.2.3.突击审核小组到达供应商处通知其进行审厂，供应商应无条件

接受。如果供应商因各种理由拒绝审核的，我方将在30—120天内进

行第二此突击审核，此时供应商将不得再次拒绝审核，否则将立刻失

去合格供应商资格，终止与我方一切合作。

4.2.4.对于审核中发现的问题由安全主任进行总结报告，并协助供应

商提出整改意见，整改后需向我方提供整改文件及实地拍照。如果在

限期内没有整改完毕，将被剥夺合格供应商资格。

5.相关文件

5.1.反恐审核记录及改善预防计划

第10章.安全调查处理程序

1.目的

1.1.使本公司内一切安全事件得到及时调查和处理，最大程度地消除

隐患，防止恐怖活动的发生。

2.范围

2.1.适用于本公司所有的涉及安全的活动。

3.职责

3.1.由安全主任负责策划和安排执行。

4.程序

4.1.工厂定期进行内部安全检查，将检查结果汇报给安全主任，对其

中存在的安全问题的事项，安全主任要督促安排及时的调查，处理、

跟踪检查并做好安全事件的调查处理报告存盘。

4.2.保安人员执行安全巡逻时，要保持警觉，发现有即将发生或正在

发生的安全事件，及时向安全主管（或安全主任）报告，能及时排除

的要及时处理。

4.3.本公司各部门，各区域引发的涉及安全的事件，应及时与保安取

得联系，须紧急处理的，可交由相关人员现场处理，须经调查的，由

相关部门配合保安进行调查，研究出处理方案，交由安全主任批准执

行。

4.4.本公司鼓励员工积极参与安全控制并举报安全信息、。对于举报中

有关涉及安全隐患，甚至恐怖活动倾向的信息，应高度警觉，重视，

交保安记录存档，并由部门安全主任、工厂安全主任、保安主任共同

商讨解决，谨慎处理，并对举报人予以奖励。

4.5.在安全维护活动中，如有的安全事件，事态较为严重，甚至有触

及法律的行为，应通过保安依法与公安、法律部门取得联系，并积极

配合其调查处理。

4.6.凡公司所有的安全事件的调查，处理均须保安记录存查。

第11章.异常事件通报程序

1.目的

1.1.为有效响应C-TPAT反恐计划，确保工厂的安全及生产秩序的正

常、有序，预防、及时处理安全异常事件，特制订本程序。

2.范围

2.1.适用于本公司权责范围内涉及的厂内或厂外人身和货物安全之

异常事件通报。

3.职责

3.1.正常工作时间，管理层及工厂员工发现涉及人身或货物安全的异

常事件，可向保安部报告，也可以直接向各部门主管、经理或行政经

理汇报。

3.2.厂外的、重大的异常事件，现场人员应及时将情况向行政经理或

有关社会职能部门（公安局、海关、消防大队、工商行政管理局、质

量技术监督局、卫生监督所等）汇报。

4.程序

4.1.本公司各部门员工在厂内发现安全事故、可疑人物或不明物品、

未经授权人员进入或穿越本公司限制区域等异常事件，需立即报告部

门主管人员或保安部、安全经理。

4.2.保安部负责全厂的安全，发现货物失窃、非准许运输车辆、封条

损坏、人员撞入事件、有预谋破坏公司财产、侵犯员工人身安全事件、

火警事故、员工打斗事件、员工工伤、突发生病事件等异常事件，须

立即报告安全经理及有关社会职能部门，必要时汇报当地执法机构。

4.3.货物付运过程中，发生走货文件异常、封条破损、交通事故、或

在海关检查/货物接收方发现出货列表与实物品名、规格、重量、数

量及包装方式不相符等异常情况时，司机人员或运输物流公司必须第

一时间通知到本公司安全经理，安全经理立即进行调查，根据事件严

重性，决定是否汇报本公司总经理、告知客户或报警、通报海关等当

地执法机构，以防止货物丢失、篡改或混入不明的危险物品等不法活

动。

4.4.各级主管人员及执勤保安接到员工举报或发现异常事件，应详细

询问有关情况，判断提出初步意见，并及时将情况汇报给安全经理。

当安全经理接到异常事件汇报后，应判断隐患性质、程度，合理处置。

如事态严重，应立即向当地执法部门汇报，并在事故发生后的24小

时内把事件经过汇报给客户或总经理。

5.本通报程序由安全经理负责统筹、监督及执行。

第12章.意外事故调查程序

1.目的

1.1.搞好意外事故的调查，为事故预防提供科学依据。

2.范围

2.1.发生在生产区及出差时候的所有意外与幸免意外事故。

3.程序

3.1.意外事件包括：火灾、溢漏、受伤、暴露于有害化学品的剂量过

大，财物损毁，幸免意外也包括在内一一幸免意外即是虽未酿成损伤

或损失，但在不同环境下却有可能引致受伤或者损失的事故。

3.2.每宗意外事故或者几乎酿成意外的事故，均须经安全主任进行一

定程度的调查，调查应当附件的标准格式进行，以确保收到资料是正

确的，托出意外的近因和远因，找出指法统必需改善之外，并拟备了

行动方案，相关部门应依《意外调查报告》提出的改善措施进行落实。

3.3.所有意外事故均应上报，行政部应当通过张贴布告，发布安全会

议通知和备忘录等等手段，提醒员工所有事故均须报告。

3.4.公司鼓励员工实时报告意外事故，对报告意外的员工，不应有所

歧视，不应予以惩戒或令其气馁日后不再敢于报告意外事故，对举报

意外事件的员工，视情况还将给予表扬或奖励。

3.5.意外事件的调查报告应提交安全委员会会议审议。

3.6.调查表格应当完全填妥后方可归档案，由安全主任保存三年以

上。

第13章.紧急事故处理程序

1.目的

1.1.明确突发性紧急事故时一，本公司员工如何及时把突发紧急事故准

确的汇报给相关主管部门及安全主管，确保突发紧急事件得到及时处

理，把紧急事故对生命、财产构成的危险减少到最少。

2.范围

2.1.紧急事故汇报事件包括：货物、集装箱、拖车失窃事件，非准许

运输车辆、人员撞入事件，有预谋破坏公司财产、侵犯员工人身安全

事件，火警事故，员工打斗事件，员工工伤、突发事件等。

3.程序

3.1.凡在厂内生产的员工，当有事故发生时、应立即向部门主管汇报。

3.2.当有紧急事故发生时，应立即向值班保安汇报。

3.3.当部门主管或值班保安员接到员工紧急事故的事件汇报后，应立

即把紧急事故情况汇报给安全主任。

3.4.当安全保安员在值班时发生紧急事故，当班保安员应立即把紧急

事件的情况及时报给安全主任。

3.5.当安全主任接到紧急事故的事件汇报后，如事态严重，应立即向

当地公安机关汇报，记录于《报警记录表》内，并在事故发生后的

24小时内把事件经过汇报给客户。

3.6.管制区或工厂内有擅闯者进入时、应立即把擅闯者的情况及时报

给安全主任，并记录于《擅闯者记录表》内。

3.7.汇报联系人名单：

安全主任：王

部门主管：详见C-TPAT组织结构图

紧急联系电话号码：

报警:110（外线）火警:119（外线））急救：120

第14章.员工投诉与建议程序

1.目的

1.1.为保护员工工作、学习，生活之合法权益，激励员工更好地为公

司服务，及时发现和处理隐患问题，维护企业整体利益。

2.范围

2.1.适用于温州市仁峰制鞋有限公司全厂员工。

3.职责

3.1.员工投诉或建议的受理：总经理

4.程序

4.1.投诉范围

4.1.1.企业员工有贪污、受贿、盗窃，以权谋私等违法乱纪行为的。

4.1.2.企业员工有出卖、泄密等危害企业行为的。

4.1.3.有滥用职权，对投诉者有重大不公正行为的。

4.1.4.领导有违章指挥造成重大事故的。

4.1.5.发现企业内员工有作案迹象的。

4.1.6.其它严重不合理行为的。

4.1.7.员工对公司各个环节有建议的。

4.2.投诉方式与途径

4.2.1.投诉人可采取面谈、信函的方式进行投诉。

4.2.2.投诉人可向公司总经理进行投诉。

4.2.3.投诉人可以对公司内无法处理的问题向工会反映。

4.2.4.公司为保护员工，免受打击报复，同时设立投诉信箱，由总经

办主任负责定期收取投诉信件。

4.2.5.投诉人可根据受理投诉的对象能否处理投诉的问题及其公司

可信度程度来选择受理投诉对象。

4.2.6.凡公司员工均有权对公司各方面提出合理化建议，对公司领导

中存在的不足提出批语意见。

4.2.7.对于勇于检举他人违章、违法行为的员工将受到公司的奖励

（公司给予保安奖励）。

4.3.投诉处理受理投诉人在调查取证过程中要本着迅速、保密、客观

的原则进行，相关部门必须积极配合。

4.4.凡被调查的人员必须据实出证，并对调查事项保密。受理投诉后

应在15日内做出裁决。

4.5.投诉及投诉处理的责任

4.5.1.投诉人必须对投诉内容的真实性负全责，严禁捏造或恶意夸大

事实。

4.5.2.受理投诉人必须对处理投诉的过程及结果负责，严禁有不公正

或泄密行为。

4.5.3.任何人不得对员工的合法投诉给予打击报复，一经发现，公司

对其从重处罚，情节严重的移交司法机关处理。

附投诉方式：

1.意见箱一一在公司保安室门口，每周五开意见箱。

2.电子信箱——XXX@

3.投诉专线——XXX5.奖励

5.1.公司对举报事情一旦查实，公司将对举报人给予奖励，按情节大

小酌情奖励（不低于100元/次）。

5.2.公司对员工的建议一旦采纳，将给予员工一定的奖励（建议合理

采用的每次不低于100元，另给部门及员工加年终考评加5分/次）。

5.3.公司每年举办一次《金点子建议》活动，作为公司员工参与公司

管理，提出合理化建议的重要途径。

6.对表现优秀的员工，在职务竞聘和评先评优中优先录用。

第15章.反恐方针与政策

1.反恐方针

建立健全反恐安全体制，确保货物运输安全

2.反恐政策

2.1.确保公司的运作符合C-TPAT的安全指引，确保公司的财产安全,

为了防止他人非法利用货物出口和车辆进行走私或者恐怖活动，确保

货物和车辆能够快速获得海关的批准和放行。

2.2.对工厂全体职工进行法制、国家安全、维护社会稳定和治安保卫

工作的宣传教育，增强工厂员工的法制观念、政权意识和安全防范意

识，预防和减少违法犯罪行为，确保公司财产安全、人员安全、货物

运输安全。

2.3.做好动态信息工作：严防国内外敌对势力、非法宗教势力、民族

分裂势力对公司的渗透、煽动和破坏活动。及时处置各种不安定事端

和突发性事件，协助国家安全、公安机关制止危害国家安全的行为。

2.4.落实安全保卫责任制和安全技术防范措施，防止盗窃、破坏和治

安灾害事故的发生，以及货物在来料、生产、储存、运输过程中的安

全。

2.5.向公安机关报告工厂内发生的刑事、治安案件，治安灾害事故和

其他严重危及治安的情况。保护发案现场并协助公安机关查破工厂内

发生的刑事案件和治安案件。

第16章.反恐举报与奖励程序

1.目的

1.1.加强员工对可疑人、物或不法行为的有意识分辨，增强员工责任

心和责任感。

2.范围

2.1.适用于本公司全体员工

3.程序

3.1.举报原因

3.1.1.发现有非授权人士、不明物料、不法行为。

3.1.2.货物在装、卸或生产过程中存在不安全隐患。

3.1.3.发现货物有超额、损坏、反常现象。

3.1.4.有恐怖活动的威胁或有内部间谍。

3.1.5.见到陌生人到厂区范围没有佩戴员工证，形迹可疑的或有携带

危险品进入的可疑现象

3.1.6.密谋盗取公司的物料或成品货物，故意将成品调包不按规定进

行包装，恶意偷放违禁物品进入成品包装箱等

3.1.7.违反厂规厂纪的行为，状态异常行为者

3.1.8.发现形迹可疑，拉帮结派现象

3.1.9.密谋内部阴谋，涉疑参与不明组织与外部沟结有恐怖倾向行为

者

3.2.举报方式

3.2.1.向人事部举报：

电话：XXX

传真：XXX

3.2.2.向各部门负责人举报。

4.奖励

4.1.对于举报的员工，经查明属实的公司将给予每人500元的现金奖

励，并对该员工实行匿名保密的表扬。

Part2.人员安全

第17章.人事部工作指引

1.目的

1.1.明确人力资源部关于人力资源的招聘、培训及考核的职责及安

排，以规范我公司之人事管理制度。

2.范围

2.1.本程序适用于公司所有用人部门。

3.职责

3.1.人力资源部主管负责人事管理制度的建立、培训及人事考核的策

划和实施。

3.2.招聘专员负责对新员工的招聘、培训实施及员工档案的管理。

3.3.行政人事经理负责人事管理制度及培训计划的审批。

4.程序

4.1.招聘人员

4.1.1.各部门因生产需要或人员替换而要求新招员工，填写书面申

请，经本部门上级领导签字确认后，交招聘专员，由人力资源部根据

实际确立招聘条件和人数，送给总经理审批。

4.1.2.总经理审批后，人力资源部按照公司招聘管理办法相关规定进

行招聘工作。

4.1.3.应聘者在门卫登记后，由保安人员带到人力资源部，由招聘专

员和用人部门经理进行面试，核实身份证及其它有效证件，符合录用

条件的，填写相应的《员工入职登记表》。以后，每年十二月份由人

力资源部人事专员对所有员工的身份证进行核对，如发现有身份证过

期，由人事专员及时通知其本人更换身份证。如发现有不真实的身份

证件时，及时通知当地公安机关对其进行核查。处理措施由公安机关、

劳动部门和本公司人力资源部协商解决。

4.1.4.要求应聘者在《员工入职登记表》中据实填写个人履历、学历、

政治背景及详细地址。

4.1.5.对将从事重要岗位（如：运输、仓管、搬运、统计等）的人员，

由人力资源部通过公安部门协助查核其身份、背景，经核实合格后方

可上岗。

4.2.培训

4.2.1.由人力资源部组织安排对新招人员进行一级培训I,让员工了解

公司的品质系统及政策，厂规厂纪、反恐标准知识等，作好记录存盘

于人事档案。

4.2.2.由人力资源部组织安排对新招人员进行二级培训I,安排导师进

行消防安全、防恐等培训，内容包括：防火、急救、逃生等安全常识

和识别等非法进入，举报内部阴谋及认知安全，危险意识等防恐常识,

并保存培训记录。

4.2.3.人力资源部负责制订公司《年度培训计划》，送总经理审批，

由人力资源部组织监督实施，并作好《员工培训记录》存放于人力资

源部。

4.3.档案管理

4.3.1.人事专员负责管理所有公司员工的个人档案，以备第二方、第

三方或劳动、法律部门核查及紧急事故联系提供可靠依据。

4.3.2.人力资源部需保留《离职员工名单》，清晰注明离厂人员姓名、

时间及原因，并提供相关数据给保安部，以免被解雇员工被重新招聘

用，防止自动离厂人员混入厂区。

4.3.3.人力资源部可因员工离厂二年后而毁弃其个人档案和培训记

录数据，但需永久保存公司《部门员工花名册》和《离职员工名单》。

4.4.离职员工

4.4.1.如因工作需要或员工自身原因，需要离开工作岗位一段时间，

网管应将该员工所使用的电脑密码更改，并关闭电脑，不可安排其他

员工使用。

4.4.2.如离开工厂一段时间的员工所使用的机器设备存在恐怖安全

隐患，由人力资源部和该部门主管对其设备进行贴标识封存，直到该

员工回厂使用。或由于工作需要，而必须使用该台机器设备时，需对

替换员工进行恐怖安全培训I,并由人力资源部和本部门主管详细记录

机器设备和员工使用情况。

4.4.3.被解雇及辞退的员工名单由人力资源部提供保安部，由保安员

负责监督对被解雇及辞退员工行李的拾检，办理退出床位手续，安排

在下班时间经保安员检查后离开，并收回员工证及其他公司物品。

4.4.4,凡被解雇的员工一经离厂后，人力资源部不得重新聘用。

4.5.员工证年检

4.5.1.对全厂所有人员的员工证进行年检，至少一年检查一次，发现

人不对员工证的进行调查原因，收回员工证，核实后再重新发给正确

员工证。

5.程序文件检查更新

5.1.员工招聘程序文件每半年检查一次，查看是否更新，并做好记录。

6.记录

6.1.员工档案

6.2.员工辞职/手续办理记录

6.3.离职员工名单

6.4.员工花名册

6.5.员工培训记录

6.6.背景调查记录

第18章.离职人员管理程序

1.目的

1.1.本程序旨在控制离职雇员进入我厂区，严格遵守C-TPAT有关控

制非准许进入的要求。

2.范围

2.1.本程序适用于我公司所有离职人员（含辞工，自离，解雇等）。

3.工作职责

3.1.由安全经理负责策划，由人事部配合保安部执行。

4.程序

4.1.有雇员离职，辞职人员提出离职申请，人事部需记录于《辞职申

请和离职交接记录》，清晰注明离厂人员姓名，时间，原因（方式），

并提供相关资料给保安部。

4.2.员工辞工或被解雇时一，员工通过《辞职申请和离职交接记录》到

相应部门办理离职手续，将自己的生产工具、测试工具、厂服、工作

帽等公司财产交回给本部门主管，人事部收回离职人员的工卡、员工

证、磁卡、钥匙等反恐设施设备，冻结并终止离职人员的电脑登入账

号及密码以及电脑资迅系统的登入账号及密码，涉及敏感区域人员离

职的还要更新该区域的授权人员名单。确认所有的离职手续办完后在

《辞职申请和离职交接记录》上确认签字，财务部须接到经人事部签

字的《辞职申请和离职交接记录》后才给予结算工资，然后凭安全经

理签发的《放行条》出厂，出厂时，行李包裹等须接受检查。

4.3.保安人员严密监视有自动离厂人员利用其未被收缴的员工证混

入厂区，发现此类事件，可强行收缴其员工证，拒绝其进入。

4.4.一般情况下，被开除的员工是不可予再次聘用。

4.5.保安部接通知后，再有离职员工进入厂区，可予拒绝，如属确有

需要，须征得安全经理同意并登记后方可进入。

4.6.人事部门妥善保管离职人员的《辞职申请和离职交接记录》。

4.7.人事及时更新《员工花名册》及《离职员工记录表》，并将最新

的《员工花名册》及《离职员工记录表》复印给保安及安全经理。

5.记录

第19章.人力资源安全程序

1.目的

1.1.制订人力资源安全稽查程序，满足美国海关C-TPAT防恐指导要

求。

2.范围

2.1.本程序适用于公司所有雇员。

3.职责

3.1.人事部主任负责策划和督促实施，相关部门密切配合。

4.程序

4.1.招聘

4.1.1.由人事主任或文员对应聘人员进行面试，核实向身份证及其它

有效证件，符合《劳动法》务工年龄等条件的发给招工《报名表》。

4.1.2.要求应聘者在《求职表》中据实填写个人履历、学历、政治背

景及详细地址。

4.1.3.对将从事管理工作的人员人事部要通过公安部门协助查核其

身份、背景，经核实合格后方可上岗。

4.2.培训

4.2.1.由人事部组织安排对新招人员进行一级培训I,让员工了解公司

的品质系统及政策，厂规、厂纪等，派发《新员工上岗前消防卫生消

防守则》，作好记录，存档于人事部。

4.2.2.由人事部组织安排对新招人员进行二级培训I,安排导师进行消

防安全、防恐等培训，内容包括：防火、急救、逃生等安全常识和识

别非法进入、举报内部阴谋及知安全、危险意识等防恐常识，并保存

培训记录。（记录保留不少于半年）

4.2.3.人事部还须定期轮流对在职员工进行与4.2.1相同内容的二

级培训，作好培训记录。

4.3.安全稽查

4.3.1,对在职一年以上雇员每年抽查100%到当地警务区进行背景调

查，由人事部门负责执行，将调查结果记录于《背景调查档案》。

4.3.2.直接面对调查对象询问，内容包括籍贯、学历、政治面貌、家

庭背景、过往经历等，作好询问记录。

4.3.3.深入员工群体调查了解，着重调查了解员工中有否可疑现象，

有否拉帮结派等。

4.3.4.对从事特殊工种（如运输、仓管、搬运等）的人员或被怀疑对象

要通过公安部门协助查核其身份背景，内容包括有无犯罪前科，有否

参加不明党派，有否复杂的社会关系等。

4.3.5.鼓励或奖励员工进行防恐安全举报，及时发现、调查、处理异

常行为和可疑对象，对举报人进行保密、保护举报人。

4.4.档案管理

4.4.1.人事部将人事安全稽查的结果整理存档，妥善保管员工的个