工程索赔存在的问题及对策毕业论文

中文摘要工程索赔的概念有广义和狭义的区分，广义的工程索赔既包括承包商向业主进行索赔，也包括业主向承包商进行索赔，狭义的索赔仅指承包商因非自身缘由造成工期延长、费用增加而向业主进行的索赔，本文所述的工程索赔仅指工程索赔的概念、特点、分类及意义，阐述了工程索赔中存在的问题，以及探讨了工程索赔的对策。本文首先对工程索赔相关的理论进行了综述；然后就国内工程索赔的现状以及存在的问题进行了全面的分析；再次基础上，从事前主动预防和事后刚好处理两个方面，提出国内建设施工索赔的对策建议，以保障工程索赔的顺当实现。最终，通过案例分析进一步明确了加强合同风险管理、主动预防外来风险、精确运用关键路途法在工程索赔中的重要性。在索赔对策中，事前预防的核心是加强合同管理。因此，提高风险防范实力的具体的合同管理方式、方法是本文将来的探讨方向。关键词：工程索赔问题对策书目TOC\o"1-3"\h\u9627一、绪论 116503（一）探讨的意义 128331（二）国内外探讨的现状 115980二、工程索赔的概念 231741（一）工程索赔的含义及特点 2186841、工程索赔的含义 2277402、工程索赔的特点 220685（二）工程索赔的缘由 211960三、工程索赔存在的问题 320080（一）承包商不敢进行索赔 329005（二）承包商不会进行索赔 314165（三）索赔阅历贫乏，索赔意识薄弱 431567（四）索赔的概念相识模糊甚至错误 418272（五）理论探讨落后，定量探讨不足 419618（六）组织结构设计有缺陷 511303（七）人员培训 531914四、工程索赔的对策 518208（一）要及早发觉索赔机会 522579（二）商签好合同协议 69802（三）树立正确的索赔意识 60（四）刚好发出“索赔通知书” 63865（五）索赔事由论证要足够 75262（六）职务设计 75538（七）留意同监理工程师搞好关系 88443（八）培育索赔专业人才 819043（九）敢于索赔、懂得索赔 817983五、加强对索赔防范工作 116943（一）肃穆细致的对待投标报价 1128951（二）留意签订合同时的协商与谈判 1110135（三）加强施工质量管理 1230799（四）加强施工进度安排与限制 124404（五）留意业主不得随意工程变更及工程范围扩大 1211852（六）加强工程成本的核算与限制 1217630六、结论 132058参考文献 14一、绪论（一）探讨的意义随着经济的飞速发展，工程建设承包的国际化程度不断加深，与其相关的工程索赔案件不断增加，这反映出了我国相应的体制与法规并不完善，在市场经济条件下，低价中标的工程越来越多，投资者对于工程索赔处理的胜利与否将对整个项目的投资产生很大的影响，建设项目中的工程索赔也就日益增多，正确驾驭索赔的方法就变得尤为重要了。索赔主要是通过工程设计变更与施工合同两方面来实现的，在工程建设中，要留意和提出变更、施工合同方面的机会，从而获得索赔，假如方法不当，技巧不高，简单给索赔工作增加新的困难，甚至导致事倍功半的结果。反之，假如方法得当，技巧高超，一些看来好像很难索赔的项目，也能获得比较满足的结果。在工程建设中，这两方面是主要的索赔途径。因此，为了提高经济效益，精确分析索赔的现状和问题并合理运用索赔技巧是特别重要的。（二）国内外探讨的现状随着我国建筑行业改革步伐的加快，建筑法律法规不断完善，工程索赔渐渐为国内建设单位、监理单位、承包商所重视，索赔在工程项目合同中已经是必不行少的了。在我国普遍存在索赔意识薄弱、索赔相识上有误区等现象，严峻制约了我国建筑业的发展，加上索赔管理作为一种实践性很强的工作，与之相关的理论探讨也必需建立在丰富的工程建设实践阅历基础上。本文采纳了以相关理论为基础，采纳动态联系的观点及实证探讨方法和归纳分析的探讨方法。首先由国内企业索赔发呈现状提出我国现在工程项目索赔过程中仍存在的问题；接着说明白发生索赔的缘由，让施工企业意识到索赔的发生是合理合法的现象。最终针对我国现在工程项目施工索赔中存在的不懂索赔，不会索赔，不敢索赔等问题，提出了改进措施和索赔技巧。而国外比国内的技术、管理和操作方面都有着比我国有阅历，我们还须要学习。二、工程索赔的概念（一）工程索赔的含义及特点1、工程索赔的含义索赔是在工程承包合同履行中,当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭遇损失时,向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，但建设单位索赔数量较小，而且处理便利。可以通过冲帐、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔；而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些。通常状况下，索赔是指承包商(施工单位)在合同实施过程中,对非自身缘由造成的工程延期、费用增加而要求投资商赐予补偿损失的一种权利要求。而投资商（建设单位）对于属于施工单位应担当责任造成的，且实际发生了损失,向施工单位要求赔偿,称为反索赔。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩处。索赔在一般状况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。2、工程索赔的特点工程索赔的特点主要表现在：（1）前提：工程索赔的前提是承包人非自身缘由而遭遇的损失，其可以是发包人的确定行为造成，也可能是不行抗力事务引起。（2）对象：工程索赔在工程界一般是指承包人向发包人提起的赔偿要求。（二）工程索赔的缘由在工程建设中索赔是常常发生的，在表现形式上尽管不同，其主要缘由大致包括以下几个方面：1、风险分担不均2、施工条件变更3、工程变更4）工程拖期5）业主违约6、合同缺陷7、国家法令变更三、工程索赔存在的问题（一）承包商不敢进行索赔很多人一听到“索赔”两字，很简单联想到争议的仲裁、诉讼或双方激烈的对抗，因此往往认为应当尽可能避开索赔，担忧因索赔而影响双方的合作或感情，因此窝工费、施工机械闲置费等常见的费用损失只能由承包商自己担当；而仅有一系列工程变更承包商也只能以“技术、经济签证”的方式进行变相的工程索赔，却不敢以正式的索赔方式进行，生怕得罪业主。原本已经进行了的部分工程施工，不得不放慢进度等待新的设计方案，并且施工方案由桩基施工改为条基施工，承包商因此受到了很多不利影响和经济损失。（二）承包商不会进行索赔索赔管理是合同管理的一个重要方面，索赔有具体的操作程序，有严格的时间性与空间性。这一方面为承包商正确开展索赔工作供应了操作依据，另一方面也对承包商提出了更高的要求，即面对干扰事务要能刚好转化为可以利用的索赔机会。目前，很大一部分国内建筑商对FIDIC（国际询问工程师联合会的法文缩写）合同条件中的索赔条款不熟识，而且对索赔的程序、方式、时限、索赔证据的管理上还不太清晰，索赔工作即使开展起来，也没有条理性。只留意索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和刚好做出最终索赔报告。因此胜利的几率很小。（三）索赔阅历贫乏，索赔意识薄弱由于我国承包商对索赔的模糊相识，项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出，往往丢失很多很好的索赔机会。这不仅蒙受了巨大的经济损失，而且也失去了索赔阅历积累的机会，更影响了对索赔进行系统总结或对典型案例收集整理。事实上，历史上一些典型的索赔案例是对类似工程索赔的有利依据。对索赔和索赔的重要性相识不充分，然而，由于教训的积累，近几年，我国的承包商也提高了对索赔重要性的相识。一些大的工程公司成立了特地的索赔机构，例如，中国建筑工程总公司很多经理部都有了特地的索赔小组，负责组织和协调各工程项目的索赔业务，成效比较显著。（四）索赔的概念相识模糊甚至错误在我国的工程承包行业中，对索赔普遍存在惧怕和羞怯的心理。不愿因索赔引起争端，更不愿打官司。事实上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有一项合同是没有发生索赔就结束的。索赔是一项正值的权利要求，是一项正常业务。有依据、有章法的索赔要求是在正确履行合同基础上本应得到的合理偿付。（五）理论探讨落后，定量探讨不足由于我国的探讨机构或承包商中少有特地从事索赔管理探讨的。主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。这使索赔理论远远落后于实际的须要。尤其是有关索赔定量分析方面的探讨，在我国尚未起步，这种状况制约了业务的开展。工程索赔对从业人员有极高的要求，既要有良好的交际实力，又要有坚实的专业理论学问，丰富的实践阅历及广博的学问结构等。在国际工程索赔中，还要具有优秀的外语水平。这种高水平的人才是索赔管理工作的有力保障。（六）组织结构设计有缺陷很多国际工程承包公司未将索赔组织管理工作放到应有的位置,施工索赔管理工作多由合同人员代替,无专职负责索赔的管理人员,没形成自然的索赔管理单位,而往往到了索赔谈判阶段才临时拼凑人马,仓促上阵。常常是工程快结束的时候,才临时组织所谓的索赔小组,试图一揽子解决全部索赔问题。这样的索赔管理局面使索赔管理参加者的自主性很差,因没有高度的自主权,使其对索赔的责任感不强,同时由于没有将一些索赔任务进行适当的合并,使其对技能的多样性、任务同一性、任务重要性的体验不深;再者由于解决索赔问题时胡子眉毛一把抓,没有开通有效的反馈渠道,使得反馈的得分值很低。从而使索赔工作处于人人都管,但人人都不细致去管的状况,使索赔远不能达到预期的目标。（七）人员培训我国各国际工程承包公司有阅历的索赔管理人员相当缺乏,远远不能满足索赔须要。四、工程索赔的对策针对我国工程索赔现有的状况，应实行以下对策提高索赔水平。（一）要及早发觉索赔机会一个有阅历的承包商，在投标报价时就应考虑到将来可能要发生索赔的问题，要细致探讨招标文件中的合同条款和规范，细致查勘施工现场，探究可能索赔的机会，在报价时要考虑索赔的须要。在进行单价分析时，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来。这样，在施工过程中论证索赔缘由时，可以将效率降低作为依据之一。在谈判中，对于效率降低索赔，假如没有充分资料，业主很难认可这种索赔，因此承包商必需在投标报价时和施工过程都刚好做好资料打算，人是实施索赔的主要因素，所以工程管理人员必需事先熟识施工图纸、施工组织设计、施工合同资料，驾驭合同规定的施工质量、数量、工期、造价等内容，一旦机会出现，可以应付自如。（二）商签好合同协议在协商签订合同的过程中，承包商应对明显把重大风险转嫁给承包商的合同条件提出修改的要求，对其达成修改的协议应以“谈判纪要”的形式写出，作为该合同文件的有效组成部分，特殊对业主开脱责任的条款要留意。如：合同中不列索赔条款；拖期付款无时限和无利息；没有预付款的规定；没有调价公式；业主认为对某部分工程不满足，即有权确定扣减工程款；业主对不行预见的工程施工条件不担当责任等等。假如这些问题在签定合同时不谈判清晰，承包商就很难有机会索赔。（三）树立正确的索赔意识建筑企业应加强对各层次的管理人员进行合同法、合同管理以及索赔的宣扬、培训和教化，从企业法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识。事实证明，企业个别成员在合同管理和索赔上的失误会导致企业的重大损失。因此，只有提高全员合同管理意识，增加责任心，才能保证建筑合同全过程的顺当实施。同时，只有保证树立正确的施工索赔意识，相识到索赔和反索赔是工程施工中承发包双方各自享有的正值权利，是市场经济公允交易、等价交换原则在工程施工中的具体体现，才能维护自己的权利，才能主动了解索赔的特点，快速驾驭索赔的方法和技巧，提高施工索赔水平。（四）刚好发出“索赔通知书”一般合同都规定，在索赔事务发生后的确定时间内，承包商必需发出索赔通知书，过期索赔无效。（五）索赔事由论证要足够承包合同通常规定，承包商在发出索赔通知书后，每隔确定时间（28天）应报送一次证据资料，在索赔事务结束后的28天内报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交最终索赔报告。索赔报告中的论述确定要有条理，论证足够，经得起推敲。索赔的胜利很大程度上取决于承包商对索赔做出的说明和强有力的证据材料。因此，收集完整具体的索赔证据资料是特别重要的工作。1、建立健全文档资料管理制度承包人应将文档资料管理制度作为项目管理的一个组成部分,规定所收集资料的内容、标准、要求、分数、保存方法、运用方法、管理人员责任等。2、要建立统一专人管理责任分工的组织体系收集资料贯穿于工程施工的整个过程及各个方面,因受业务条件的限制,一个人难以搞好,而可能接触索赔证据资料的工作人员有太多,这个冲突只有通过有效的组织过程来解决。也就是说,承包人的任何一个工作人员都应具有索赔意思,对任何一件与合同有关的事项变更都应细致记录或办理必要的手续,专职管理人员应对所发生事务的资料刚好整理、归档、保存,同时,还应时常督促有关人员收集相关资料。3、对重大事务的相关资料应有针对性地收集当发生比较重大的索赔事务时,承包人的主管人员应分析探讨该事务可能产生的不利影响,使有关人员有意识的留意这些方面的状况,收集相关资料。这样收集来的索赔证据资料一般都对索赔要求有较好的作用。（六）职务设计在合同部设特地的索赔管理职能,由专职索赔管理人员负责组织管理整个项目的全盘索赔工作,这样会使索赔工作的自主性得到极大的确定,并使索赔管理人员手中的索赔工作显出技能多样性,因施工索赔工作要求深厚的技术经济专业学问基础,既要懂工程技术,又要懂财务会计,而且还要有相当程度的合同学问与公关阅历,当这些素养要求体现在一个人身上时,他便能体验到工作的意义,最终应开通有效的反馈渠道,使索赔管理人员以及各相关职能部门的参加人员能刚好了解到索赔工作的实际结果。这样必定会使员工获得高度的内在激励,并有高质量的工作表现,高度的工作满足感,从而使索赔工作目标得以实现。（七）留意同监理工程师搞好关系在工程承包活动中，监理工程师是处理索赔问题的公正第三方，承包商常常处于不利的被动地位，这是由于建筑市场激烈竞争、建筑队伍膨胀所造成的。它具体表现在招标文件的一些规定和合同条款的不同等上，是对承包商单方面的条款约束。要变更这种状况，就要签订对施工方有利的合同。施工承包商要依据合同条款办事，不违约，搞好业主、代业主与监理工程师及设计单位的关系，争取工程师的公正解决，从而避开仲裁或诉讼。（八）培育索赔专业人才在现阶段，监理行业、工程造价询问行业专业人员的学问结构最有可能在短时间内达到专业索赔的要求。监理行业、工程造价询问行业假如有意识的开展这方面的业务，也最有可能在短时间内改善我国缺乏专业索赔人员的现状，同时，新业务的开展也为监理和工程造价行业扩大了市场和盈利空间。从长远来看，我国高校应设立建筑工程索赔专业，培育专业人才，使他们在驾驭索赔专业学问的同时，懂得工程学问、合同管理学问、财务学问和谈判技巧等相关学问，成为复合型人才，这样才能更好地使我国的索赔水平真正与国际接轨。（九）敢于索赔、懂得索赔1.以主动、正确的看法参加工程建设在施工企业工程项目管理中，索赔管理不仅是工程项目管理的一部分，而且是承包商经营管理的一部分。施工索赔其实是个经营战略问题，它干脆影响着整个企业的盈利。在实际索赔工作中务必做到：易索赔的事务必争；能索赔的事务力争；主动应对难索赔的事务。切记不要讲情义而忽视应有的合理索赔致使企业遭遇不应有的经济损失，对于索赔金额较少，又比较简单胜利的合理的索赔要主动的争取;对重大的、有影响的、索赔额大的，则坚决不能放弃，对于简单索赔的事务，也确定要主动争取。除了有主动的看法，作为施工方还应当具备正确的行业素养。首先要把本分做好，按合同规定保质、保量、按期完成各项工程拥有良好的信誉。当合同文件(或技术规范)出现冲突，发生歧义时，承包商要主动去了解业主的意图，主动协作业主和监理工程师搞好合同管理工作，协调各方面的关系。在工程建设过程中，业主和工程师总会有这样或那样的失误或问题，对此承包商又应刚好提示、指出弥补他们工作上的不足之处，以免造成损失。尤其是对事先不能预见的干扰事务，应刚好实行措施，降低其影响。只要本着“以工程为本，一切为工程着想”的思想，在友好、和谐、互信任任和依靠的合作气氛中，不仅工程建设能顺当实施，而且也能提高自身的信誉，增加接着合作的机会，提出的正值索赔也简单被业主认可。2.敢于索赔、懂得索赔在工程的起先阶段和中期，承包商的索赔机会是很多的。因为一般的建设项目在起先施工打算阶段都存在施工征地，入场的问题，多数状况下业主都不能按时解决，从而令承包商蒙受窝工损失。另外，在建筑工程的开挖阶段，地质条件与标书图纸不一样的状况常常出现，因此索赔的机会较多。但承包商往往觉得工程刚起先就索赔简单破坏双方关系，不但得不到钱，还会使业主和工程师今后对自己更加苛刻，所以不敢提出索赔，而是实行以后再说的策略。正是这种心态使索赔失去了时效。而且，在工程施工中的不同阶段，业主的看法可能迥异，因为业主在工程施工中的不同阶段处于不同的环境，有不同的目标和不同的利益。在工程前期，承包商提出索赔，双方较简单达成协议，因为业主此时考虑到假如索赔谈判不能令承包商满足，承包商可能在不违反合同的前提下实行消极的方式使工期延迟，这是其所不能接受的。在工程后期，业主可能会对承包商的索赔实行拖延战术和苛刻的看法，因为承包商的任何行动都不足以对业主造成大的不利影响，而恰恰会对承包商自己的利益和声誉带来危害。还有必需在时效内提交高质量的索赔报告。索赔报告书的质量和水平与索赔成败关系亲密，一项符合合同要求的索赔，假如承包商索赔报告书写得不好，承包商会失去索赔中的有利地位和条件，轻则使索赔大打折扣，重则使索赔失败。3.留意细微环节，敏捷的提出索赔工程师常常乐于下达口头的变更指令，而不愿发出书面文件（虽然合同要求书面的变更指令），这时，承包商确定要取得书面确认，假如承包商不书面要求工程师对变更指令予以确认，而依据口头指令起先了变更工程的施工，就会将使自己陷于特别被动的地位，因为这种状况下工程师拒绝承包商的索赔要求是合理的。按国际承包惯例，没有工程师的书面指令，承包商无权实施工程变更。在具体的索赔过程，有原则性的同时也要有敏捷性。若遇到争议性较大的问题，要懂得已退为进，讲究策略，要有做出让步余地和思想打算，力求使索赔双方都能接受。针对不同状况，从实际动身来确定索赔事务的分类性质，确定战略方针，然后实行相应的策略，分析能够促成索赔胜利的各种因素并加以利用。宏观上，对拒绝索赔的对方要进行心理分析，抓住心理上的弱点来帮助索赔的胜利，从微观上，从务实技巧与可操作性角度动身，对索赔事务全面分析探讨，其中包括证据技术，合同技术，工程鉴定技术等。从谈判技巧动身，力争友好解决，防止对立心情，这样才能胜利的取得索赔。4.擅长学习和总结想要提高索赔的胜利率还要不断的学习，探讨国际上究国际上先进的索赔方法、措施、手段和阅历。施工企业的投标是依据标书规定的地质条件、汇率、法律及业主规定的其他条件进行招标，在同一起跑线上进行竞争。评标后，承包商如遇变更，合同中规定了对各种变更的处理方式和原则，这就是调价、变更、索赔的程序。承包商依靠调价、变更和索赔来实现投标条件变更带来的费用及工期补偿。而我国现行合同管理方式是静态报价加政策调价。这种方式存在滞后效应，不利于承包商索赔。因此，我国建筑企业应当多学习、探讨国际工程合同管理与索赔的理论及相关案例，总结阅历，以达到提高维护自身利益实力、提高项目管理水平、胜利取得索赔的目的。五、加强对索赔防范工作依据合同条件规定，为了维护承包商应得的经济利益，赐予了承包商的索赔权利，所以承包商是索赔事务的发起者。但是为了承包商自身的利益和信誉，承包商应慎重运用自己的权利。一方面要建好工程，加强合同管理和成本管理，限制好工程进度，预防业主的反索赔；另一方面要擅长申报和处理索赔事项，尽量削减索赔的数量，并实事求是的进行索赔。一般地讲，承包商在预防和削减索赔与反索赔方面，可以实行以下措施：（一）肃穆细致的对待投标报价在每项工程招标投标与报价过程中，承包商都应细致细致探讨招标文件，全面细致的进行施工现场勘查，细致的进行投标估算，正确的确定报价。切不行疏忽大意进行报价，或为了中标，有意压低标价，企图在中标后靠索赔弥补盈利。（二）留意签订合同时的协商与谈判承包商在中标以后，在与业主正式签订合同的谈判过程中，应对工程项目合同中存在的疑问进行澄清并对重大工程风险问题，提出来与业主协商谈判，以修改合同中不适当的地方。特殊是对于工程项目承包合同中的特殊合同条件，若不允许赔偿，付款无限制期限，无利息等，都要据理力争，促成对这些合同条款的修改，以“合同谈判纪要”的形式写成书面内容，作为本合同文件的有效组成部分。这样，对合同中的问题都补充为明文规定条款，也可预防和避开施工中不必要的索赔争端。（三）加强施工质量管理承包商应严格依据合同文件中规定的设计、施工技术标准和规范进行工作，并留意按设计图施工，从原材料到各工艺工序严格把关，进行全面的质量管理，尽量避开和消退工程质量事故的缺陷，则可避开业主对施工缺陷的反索赔事项的发生。（四）加强施工进度安排与限制承包商应尽力做好施工组织与管理，从各个方面保证施工进度安排地实现，防止由于承包商自身管理不善造成的工程进度拖延。（五）留意业主不得随意工程变更及工程范围扩大承包商应留意业主不得随意工程变更及工程范围扩大。另外，全部的工程变更都必需有书面的工程变更指令，以便对变更工程进行计价。若业主或监理工程师