监理工程师贯标培训

监理工程师贯标培训第1页，共58页。●培训的目的：提高贯标的认识，基本了解贯标的内容，基本掌握贯标方法，明确职责。

●培训内容:

GB/T19000-2008idtISO9000:2005《质量管理体系基础和术语》

GB/T19001-2008idtISO9001:2008《质量管理体系要求》

GB/T24001-2004idtISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》

GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》

SL288-2003《水利工程建设项目施工监理规范》的相关要求。

●培训思路：按照PDCA循环、过程方法的思路

目前贯标是将QMS、EMS、OHSMS整合进行贯彻。也就是将QMS、EMS、OHSMS整合成一个以质量管理体系为主线（或参照标准）的使用共用要素的管理体系的过程。将企业导入一个不仅对产品质量负责，而且还对社区环境负责，对企业员工健康安全负责的更高的管理境界。

2.

第2页，共58页。一、贯标的意义

1.通过整合可以强化企业管理，使各体系更加协调，提高工作效率和有效性，发挥整体功能。

2.有利于企业科学地调配人力资源和管理结构。

3.通过文件、组织结构、资源的合理分配，统一内审、监控、统一认证整体提高经济效益。

4.通过整合认证确保企业产品、服务符合各种要求，最大限度满足社会、市场、相关方的要求。增强企业竞争能力。

5.有利于企业培养符合性人才。

二、GB/T19001\GB/T24001/GB/T28001标准的相同和相近之处

1.都是推荐性标准，没有强制要求

2.都遵循相同的管理相同原则。要求建立、实施、保持、改进管理体系。对影响质量、环境、职业健康安全管理活动、过程进行控制，优化实现企业的管理方针和承诺，达到预期的管理目标。

3.第3页，共58页。

3.三个体系在结构和运行模式上十分接近，都是按照PDCA循环思路实现管理体系的持续改进。

4.有些过程、要素基本相同（管理手册、文件控制、内审、记录、管理职责、信息沟通、管理评审、培训等），有些内容相近（不合格控制、事故、事件纠正预防措施）。

5.均要求满足法律法规要求。

6.其原型均可能成为贸易的条件，均服务于市场，有助于减少消除贸易壁垒。

4.第4页，共58页。第5页，共58页。第6页，共58页。

三、三个标准的不同之处

三个标准的适用对象和目的不完全相同

GB/T19001标准的适用对象是顾客，强调企业对顾客的质量承诺，稳定地提供满足顾客要求的产品，增进顾客满意为目的。

GB/T24001标准的适用对象是相关方，社会是最主要的相关方，强调企业对社会环境的承诺。满足以法规为代表的社会要求，不断提高企业环境绩效，支持环境保护是企业建立EMS并通过体系运行和持续改进环境管理达到改善环境的目的。

GB/T28001标准的适用对象是企业的员工的健康与安全风险。强调企业对员工职业健康安全的承诺，其目的是使一个企业能够控制员工的健康与安全风险改进业绩。

通俗讲GB/T19001标准的控制对象是影响企业的产品质量的因素；GB/T24001标准的控制对象是企业的产品生产、服务等活动中产生的环境因素；GB/T28001标准的控制对象是企业的各项活动中存在的危险源.。7.第7页，共58页。

四、四个标准内容的了解

GB/T19000-2008《质量管理体系基础和术语》包括八项质量管理原则、12项质量管理体系基础和84个基础术语。

GB/T19001-2008《质量管理体系要求》包括8个章节，其中5个主要章节，共55个条款。6个程序要求和21处记录要求。

GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》包括4个章节，20个术语，22个条款。12个程序要求。

GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》包括4个章节，17个术语，21个条款。11个程序要求。

8.第8页，共58页。

五、以质量管理体系为参照标准对QMS、EMS、OHSMS的理解

1.范围

Q:1.1总则：对需要证实能够满足顾客和法规要求的组织规定质量管理体系要求；

1.2应用：标准的通用性和删减说明。

E:对需建立EMS寻求证实其环境绩效，对其能够控制的环境因素及能够施加影响的环境因素的组织制定环境管理要求。

O:对需建立OHSMS寻求证实其职业健康安全绩效，能够控制职业健康安全风险并改进其绩效，消除或减小因组织的活动而使员工或其他相关方可能面临的职业健康安全风险的组织制定职业健康安全体系要求。

2.规范性引用文件Q\E\O均为GB/T19000-2008标准

9.第9页，共58页。

3.术语和定义

Q:GB/T19000-2008,84个术语，需了解“产品”等术语

●过程——将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。

●产品——过程的结果。（产品类别：服务、软件、硬件、流程材料）

●程序——为进行某项活动或过程所规定的途径。

●质量——一组固有特性满足要求的程度。

●要求——明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。

系统的识别和管理组织所应用的过程。特别是这些过程之间的相互作用，称为过程方法。

10.第10页，共58页。E:20个术语，应了解“环境因素”、“环境影响”、“环境”、“污染预防”

●污染预防——为了降低有害的环境影响而采取（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。

●环境——组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人、以及它们之间的相互关系。

●环境因素——一个组织的活动、产品、和服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。

●环境影响——全部和部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。

●环境绩效——组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。

注：在环境管理体系条件下，可对组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境绩效要求对结果进行测量。

11.第11页，共58页。O:17个术语，需了解“危险源”等

●危险源——可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

●危险源识别——识别危险源的存在并确定其特性的过程。

●职业健康安全管理体系——总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。

●绩效——基于职业健康安全方针和目标，与组织的健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。

注1：绩效测量包括职业健康安全管理活动和结果的测量。

注2：“绩效”也可称为“业绩”。

●风险——某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

●风险评价——评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

●安全——免除了不可接受的损害风险的状态。

12.第12页，共58页。4.1总要求

Q:按标准建立实施保持改进QMS,确定过程及顺序、作用，准则、方法，提供资源,监视测量过程，实施措施，改进过程。

E:按标准建立实施保持改进EMS,确定EMS的范围。

O:按标准建立实施保持改进OHSMS。

SL288-20034.1；4.2；4.3明确基本工作程序、主要工作方法、主要工作制度

Q:4.2文件要求E:4.4.4，4.4.5，4.5.4；

O:4.4.4，4.4.5，4.5.3；

SL288-20036.7信息管理

13.第13页，共58页。

4.2.1总则（体系文件包括：方针、目标、手册、程序文件、作业文件、记录）

4.2.2质量手册（范围、删减的合理性、过程及相互作用的表述、程序的引用）

4.2.3文件控制（文件的批准、标识、更改、作废、外来文件的控制要求）

4.2.4记录控制（标识、贮存、保护、检索、保留、处置的控制要求）

SL288-20036.7信息管理（人员、制度、审核、打印、下发、上报、复制、传阅、移交、归档等要求）

14.第14页，共58页。5.管理职责

Q:5.1管理承诺（对最高管理者提出传达法规、顾客要求、制定方针目标、进行管理评审、提供资源的5点要求）

Q:5.2以顾客为关注焦点（最高管理者应确保顾客的要求得到确定并满足）

Q:5.3质量方针（与组织的宗旨适应，包括满足要求持续改进承诺，为制定目标提供框架，沟通、评审的要求）

E:4.2环境方针（与组织活动产品适应、包括满足要求遵守法规、污染预防、持续改进的承诺，为制定目标提供框架，传达、可为公众所获取的要求）

O:职业健康安全方针（与组织职业健康安全风险相适应、包括满足要求遵守法规、持续改进的承诺，为制定目标提供框架，传达、可为相关方所获取）

15.第15页，共58页。Q:5.4策划E:4.3策划O:4.3策划

Q:5.4.1质量目标（组织的相关职能和层次应建立目标，内容包括满足产品要求所需内容，应可测量与方针一致）

E:4.3.3环境目标、指标和方案（组织的相关职能和层次应建立目标指标，应可测量与方针一致，应考虑法规要求、重要环境因素、可选择的技术方案、财务、运行和经营要求，相关方观点。应制定一个或多个实现目标指标的方案，应包括职责、方法、时间表）

O:4.3.3,4.3.4职业健康安全目标、方案（组织的相关职能和层次应建立目标，应量化、可行与方针一致，应考虑法规要求、危险源和风险、可选择的技术方案、财务、运行和经营要求，相关方意见。应制定保持实现目标的方案，方案应包括职责、方法、时间表。应对方案评审、修订）

16.第16页，共58页。Q:5.4.2质量管理策划

E:4.3策划（4.3.1；4.3.2；4.3.3）

O:4.3策划（4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4）

E:4.3.1环境因素（建立程序，识别体系范围能够控制能够施加影响的环境因素，评价确定重要环境因素，形成文件及时更新。）

●识别环境因素应充分考虑三种时态、三种状态和六个方面、及相关方。

1）三种时态：过去、现在、将来。

2）三种状态：正常、异常、紧急。

3）六个方面：大气排放、水体排放、各类固体废弃物、土地污染、原材料和自然资源的耗用、当地其他环境问题和社区问题。

●环境因素识别方法有：调查法、工艺流程分析、现场观察法、法规对照法、产品生命周期分析等。识别环境因素时，几种方法可联合使用。

17.第17页，共58页。

●环境因素评价原则（确定重要环境因素应考虑）：

1）国家、地方和行业部门的环保法律、法规、规章、标准和其他要求；

2）公司的环境方针、环境目标；

3）环境影响的范围、影响程度、发生频次、相关方的关注程度、资源的消耗、可节约程度等；

4）我国签署的相关国际公约；

5）改变环境因素的技术难度、经济承受能力、对公司社会形象的影响等。

●环境因素评价方法主要有1、专家分析法；2、综合打分法。

专家分析法是由管理者代表组织有关技术、专业管理人员，对环境因素清单中的环境因素进行逐项分析，从而确定重要环境因素的一种方法；

打分法是根据已确定的定量权数进行评价的一种方法。

18.第18页，共58页。●打分法评价原则：

1影响全球范围、社区强烈关注或不符合有关环保法律、法规和行政规定的应确定为重要环境因素。

.2其它情况下应考虑下列内容：

①影响范围；

②影响程度；

③产生量；

④发生频次；

⑤法规符合性；

⑥社区关注程度；

⑦可节约程度。

19.第19页，共58页。3评价标准

①影响范围：全球范围5分；周围社区4分；场界区3分；员工10人以下2分；

操作者本人1分。

②影响程度：严重5分；一般3分；轻微1分。

③产生量：大5分；中3分；小1分。

④发生频次：持续发生5分；间歇发生4；夜间发生3分；

白天发生2分；偶然发生1分。

⑤法规符合性：超标5分；接近标准3分；达标1分。

⑥社会关注程度：强5分；一般3分；弱1分。

⑦可节约程度：加强管理可明显见效5分；改造工艺可明显见效3分；较难节约1分。

4确定重要环境因素

将上述七项之和大于14分的环境因素确定为重要环境因素。确定重要环境因素后，填写《重要环境因素清单》，并由部门负责人批准。

20.第20页，共58页。O:4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：

----常规和非常规活动；

-----所有进入工作场所的所有人员（包括合同方人员和访问者）的活动；

-----工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。

----组织应确保在建立职业健康安全目标时,考虑这些风险评价的结果和控制的效果,将信息形成文件并及时更新。

----组织的危险源辨识和风险评价的方法应：

----依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；

----规定风险等级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险；

----与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；

----为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；

----规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。

21.第21页，共58页。●危险源识别的对象和范围

危险源识别应全面考虑以下内容：

1）常规活动和非常规活动；

2）所有进入作业场所人员的活动，特别是进入工程施工现场的人员的活动；

3）作业场所内的所有设备设施（包括相关方提供部分）。

●危险源识别应全面考虑三种时态、三种状态和六种类型：

1）三种时态：过去、现在、将来。

2）三种状态：正常、异常、紧急。

3）六种类型：物理性风险因素、化学性风险因素、生物性风险因素、心理及生理性风险因素、行为性风险因素、其它风险因素。

●危险源识别方法

1）询问与交流；

2）现场观察；

3）查阅有关记录；

4）安全检查表法；

5）工作任务分析等。

22.第22页，共58页。●风险评价的方法

1）直接判断法（定性）；

2）作业条件风险性评价法。

●直接判断法的依据主要包括：法律、法规的符合性、相关方的合理要求、类似事故的经验教训、直接察觉到的风险等。

●作业条件风险性评价法主要是以与系统风险性有关的三种因素指标值的乘积来评价系统人员伤亡风险性的大小，

其表达式为：D=L×E×C。

其中：L——发生事故可能性的大小；

E——人体暴露于危险环境中的频繁程度；

C——发生事故可能造成的后果；

D——风险性的分值。

23.第23页，共58页。

L值：将L值最小定为0.1，最大定为10，在0.1~10之间定出若干个中间值，具体如下表：L值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能第24页，共58页。E值：将E值最小定为0.5，最大定为10，在0.5~10之间定出若干个中间值，具体如下表：E值人体暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露6每天工作时间暴露3每周暴露一次2每月暴露一次1每年暴露几次0.5非常罕见的暴露第25页，共58页。C值：将需要救护的轻微伤害的C值规定为1，把造成多人伤亡的C值规定为100，其它情况值为1~100之间，具体如下表：C值发生事故产生的后果100大灾难，10人以上死亡40灾难，2~9人死亡15非常严重，1人死亡7严重、重伤3重大、致残1引人注目，需要救护第26页，共58页。D值：根据经验，把风险性分值划分为5个等级，具体情况如下表：D值风险性分值风险等级>320极其危险，不可能继续作业5160～320高度危险，需立即整改470～160显著危险，需要整改320～70一般危险，需要注意220～70稍有危险，可以接受1第27页，共58页。

●主要风险的判定依据

凡符合以下条件之一的均应判定为主要风险：

1）基础设施配置不符合法律、法规和其它要求的；

2）相关方有合理抱怨和要求的；

3）曾经发生过严重事故或事件，且未采取有效控制措施的；

4）直接观察到可能导致危险且无适当控制措施的；

5）通过作业条件风险性评价法，评价总分≥160分的。

●评价结果及控制策划

1依据风险评价结果，风险等级为1级者由相应作业岗位人员自行控制；

2风险等级达到2级、3级者制定控制措施，并予以实施；

3风险等级达到4级、5级者应立即制定管理方案，并控制实施；

28.第28页，共58页。●E/O:4.3.2法律法规和其他要求（建立程序、识别适用法规、建立获取渠道、确定如何应用于组织的环境因素、危险源）SL288-20034.1.3熟悉工程建设有关法规

●5.5职责、权限与沟通

Q:5.5.1职责和权限E/O:4.4.1资源、作用、职责和权限;

SL288-20036.7信息管理3.2;3.3（应明确规定各部门、岗位职责、权限）

Q:5.5.2管理者代表E:4.4.1;O:4.4.1（任命管理者代表，明确其职责）

Q:5.5.3内部沟通E:4.4.3;O:4.4.3信息交流（内外部的信息交流的内容、方式和程序,员工代表的参与）

SL288-20034.3.5会议制度第一次工地会议\监理例会\监理专题会

●Q:5.6管理评审E:4.6;O:4.6

5.6.1总则（按照策划要求进行体系适宜性、有效性、充分性评审。对组织方针和目标、质量、环境和职业健康安全绩效、顾客及相关方满意情况、管理体系的运行情况以及改进机会等进行评审）

29.第29页，共58页。

5.6.2评审输入

管理评审输入的信息包括：

1）内、外部审核结果；

2）法律、法规合规性评价的结果；

3）顾客反馈信息的分析处理结果；

4）管理方针、目标的实现结果，监理服务/招标代理服务效果分析；

5）纠正和预防措施的实施状况；

6）以往管理评审的跟踪措施；

7）可能引起管理体系发生变更的计划；

8）质量、环境和职业健康安全绩效分析、改进建议。

30.第30页，共58页。

5.6.3评审输出

1管理评审输出的信息包括：

1）管理方针、目标所需的改进；

2）管理体系及其过程有效性的改进；

3）监理服务/招标代理服务质量的改进；

4）与管理体系运行有关的资源需求的改进；

5）关于整合管理体系持续改进所作出的有关决定及改进方案。

2、以上的输出信息，以评审报告的形式提出，明确改进措施及要求，分发给有关部门，部门负责人组织制定相应的措施，报经理审批后实施。

31.第31页，共58页。●Q:6.资源管理

●Q:6.1资源提供E:4.4.1;O:4.4.1

（管理者应确保为QMS\EMS\OHSMS体系建立、实施、保持、改进提供资源。）

●Q:6.2人力资源E:4.4.2;O:4.4.2

Q:6.2.1总则E:4.4.2;O:4.4.2（从事影响产品质量、从事可能具有重大环境影响、风险较大岗位人员，应具备相应的能力。）

SL288-20036.7信息管理3.3;（监理人员应予以注册并持证上岗）

Q:6.2.2能力、培训和意识E:4.4.2;O:4.4.2

（确定能力要求，适用时提供培训或采取其他措施，使其认识到重要性，使其获得必需的能力，评价措施的有效性。保持记录。）

32.第32页，共58页。●Ｑ：6.3.基础设施E:4.4.6;O:4.4.6

（提供、维护所需的基础设施，包括建筑物、工作场所、设施；软件、硬件、通讯或信息系统、运输等支持性服务。如办公设施、试验设备）

●Ｑ：6.4工作环境E:4.4.6;O:4.4.6

（应确定和管理所需的工作环境。如安全环境、办公环境、生活环境）

33.第33页，共58页。●7.产品实现

●Q:7.1产品实现的策划E:4.4.6;O:4.4.6

（Q:产品实现的策划内容应包括：目标、过程、资源、文件、记录、检验验收。E/O环境因素、危险源控制措施的策划。既监理规划、专业、项目监理细则的制定）

SL288-20034.1；4.2；4.3明确基本工作程序、主要工作方法、主要工作制度

工作程序：合同签订—组建机构—收集熟悉相关文件—编制监理规划—进行交底—编制监理细则—实施现场监理—资料收集—工程验收—编写监理报告—资料移交—保修期监理—收集建设单位反馈信息。

工作方法：现场记录；发布文件；旁站监理；巡视检验；跟踪监测；平行监测；协调。

工作制度：技术文件审核审批制度；原材料、构配件和工程设备检验制度；工程质量检验制度；工程计量付款签证制度；会议制度。施工现场紧急情况报告制度；工作报告制度；工程验收制度.

34.第34页，共58页。●Q:7.2与顾客有关的过程 E/O:4.3.1;4.3.2;4.4.3;4.4.6

Q:7.2.1.与产品有关要求的确定E/O：4.3.1;4.3.2;4.4.6

（应确定顾客的要求、法规的要求、包括交付后的要求及附加要求。如保修期的监理）

SL288-20034.1.1签订监理合同.明确监理范围\内容\和责权.

Q:7.2.2与产品有关要求的评审E/O：4.3.1;4.4.6

（应在投标、签订合同前对标书、合同进行评审，确保产品要求已确定，问题已解决，有能力满足规定要求。口头合同及合同变更的评审）

Q:7.2.3顾客沟通E/O：4.4.3

（应对产品信息、问询、合同修订、顾客反馈等及时与顾客沟通）

SL288-20034.3.5第一次工地会议\监理例会\监理专题会;4.3.6,4.3.7工作报告

35.第35页，共58页。

●7.3设计和开发（删减）

Q:7.4采购E:4.4.6;O:4.4.6 SL288-20034.2.6平行检测

Q:7.4.1采购过程

（应确保采购产品符合要求，应对供方提供产品的能力进行评价选择，应制定评价选择和重新评价的准则，环保要求、生产许可要求等。应保持记录）

Q:7.4.2采购信息

（采购信息适当时包括：产品、程序、过程和设备的批准，人员要求，质量管理体系要求。环保要求、生产许可要求等）

Q:7.4.3采购产品的验证

（应确定并实施检验或其他必要活动，确保采购产品满足要求。应明确在供方验证的安排）

36.

第36页，共58页。

●Q:7.5生产和服务提供E:4.4.6;O:4.4.6SL288-20035.6.7

Q:7.5.1生产和服务提供的控制

（组织应策划和在受控条件下提供服务，受控条件包括：获得产品信息、获得作业文件、使用适宜设备、获得和使用检测设备、实施监测、实施交付后活动。）

SL288-20035.施工准备阶段的监理:人员配置\资料收集\制度建立\规划\细则的编制;承包人施工准备情况的检查(人\机\料\法\环)审批;

SL288-20036.1开工条件的控制;6.2工程质量控制;6.3工程进度控制;6.4工程投资控制;6.5施工安全与环境保护;6.6合同管理的其他工作;

SL288-20037保修期的监理。

37.第37页，共58页。E:4.4.6运行控制SL288-2003;6.5施工安全与环境保护;

组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：

a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；

b)在程序中规定运行准则；

c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。

（针对识别的环境因素，建立程序、制度、措施，并组织实施以杜绝、预防污染和降低消耗。即废水、粉尘、废气、噪声、固废、植被破坏、资源消耗的控制以及对相关方施加影响。承包方环保方案的审核、环保措施的监督）

38.第38页，共58页。O:4.4.6运行控制SL288-20036.5施工安全与环境保护;

组织应识别与所认定的风险有关的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：

a）对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；

b）在程序中规定运行准则；

c）对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。

d）建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。

(针对识别的危险源，建立程序、制度、措施，并组织实施以消除和降低风险。即建立安全制度，开展安全活动，提供有效的安全设施和防护用品。对承包方安全方案、安全措施进行审核、监督)

39.第39页，共58页。Q:7.5.2生产和服务提供过程的确认（删减）

Q:7.5.3标识和可追溯性E:4.4.6;O:4.4.6

(适当时使用适宜的方法识别产品,和产品状态,有追溯要求的保持唯一标识)

服务标识：各阶段监理服务的标识，体现在相应的审批\确认\验证记录上。

状态标识：按照<监理服务检验办法><项目总监工作考核评比办法>形成的记录。

在隐蔽工程、关键部位、关键工序等有追溯性要求的部位或场合，项目监理要确保所形成的服务记录、标识的唯一性，并及时登记整理，使其便于检索且不易缺损。

40.

第40页，共58页。Q:7.5.4顾客财产

(应维护\识别\验证顾客财产,丢失\损坏\不适用应及时向顾客报告)

项目监理要妥善使用、保管建设单位提供的设施、设备\资料\信息等，同时应保护已完工的工程、项目建设文件及有保密要求的技术资料等，使其免于损坏或流失，必要时向建设单位通报并记录。具体按公司制订的《建设单位财产管理规定》执行。

Q:7.5.5产品防护

(应在产品交付前实施防护,包括标识\搬运\包装\贮存和保护)

监理服务防护涉及到资料的标识\搬运\包装\贮存和保护交付。项目监理应严格按照《建设工程监理规范》(GB50319-2000)、《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2003）、有关工程验收规范、工程档案管理规定等要求进行资料整理，并做好控制管理工作。阶段工作结束时向建设单位移交并办理交接手续。

41.第41页，共58页。●Q:7.6监视和测量设备的控制E/O:4.5.1;绩效监视和测量

SL288-20034.2.6平行检测

(监测设备的确定\检定\校准\标识\维护\记录)试验室\监理工程师使用的检测仪器\设备的控制.

●E:4.4.7应急准备和响应

组织应建立、实施并保持一个和多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。

组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。

组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其修订，特别是当事故或紧急情况发生后。

可行时，组织还应定期试验上述程序。

（应建立程序，针对潜在事故制定应急预案，定期评审程序和预案，组织演练）

42.第42页，共58页。●O:4.4.7应急准备和响应

组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并作出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。

组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。

如果可能，组织还应定期测试这些程序。

（应建立程序，针对潜在事故制定应急预案，定期评审程序和预案，组织演练）

43.第43页，共58页。●Q:8.测量、分析和改进E/O:4.5.1;绩效监视和测量E:4.5.2;合规性评价

●Q:8.1.总则(应策划实施证实产品符合性\体系符合性\有效性的监视测量改进)

E/O:4.5.1;E:4.5.2(按策划要求进行环境\职业健康安全目标\指标满足程度,方案\运行准则及适用法规符合性的定性\定量的监测及评价,并保持记录.形成程序)

●Q:8.2.监视和测量E/O:4.5.1;绩效监视和测量

●Q:8.2.1顾客满意(定期进行顾客满意度的测量及调查\座谈等,收集分析顾客反馈信息,作为测量质量管理体系绩效的方法)按照<建设单位反馈信息管理办法>实施.

44.第44页，共58页。●Q:8.2.2内部审核E:4.5.5;O:4.5.4

(应形成程序,按策划时间进行内审,以确定体系的有效性\符合性.要求编制审核计划\明确审核目的\范围\时间\方法\准则，内审员应经过培训熟悉标准及公司文件和过程。对发现的不符合应开具不符合报告，发生部门应制定纠正措施，内审员应进行纠正措施有效性验证，内审应形成内审报告)

●Q:8.2.3过程的监视和测量 E/O:4.5.1;绩效监视和测量

组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施。

注：当确定适宜的方法时，建议组织就这些过程对产品要求的符合性和质量管理体系有效性的影响，考虑监视和测量的类型与程度。

45.第45页，共58页。Q:8.2.4产品的监视和测量E:4.5.1;O:4.5.1

SL288-20033.3.3（3，16）

（应按照策划要求在适当阶段，对产品特性进行监视和测量，保留符合证据，明确放行人员，未经批准不得交付。）

SL288-20033.3.3（3，16）总监理工程师负责监理人员的工作考核，检查监理日志等。

公司规定按照《监理服务检验办法》《项目总监工作考核评比办法》在工程竣工验收阶段、质量保修期由项目管理部进行检查考核，经总工批准并保存相关记录。

46.第46页，共58页。

●Q:8.3不合格品控制 E:4.5.3;O:4.5.2

（应编制程序，规定和实施不合格评审、处置、标识、处置后验证，及批准、记录等要求。）

公司《不合格服务控制程序》规定项目总监负责不合格评审、处置、标识、验证，并报总工办。不合格服务处置方法：补充记录、学习、检查、处罚等。

E:4.5.3;O:4.5.2（应制定程序，识别、调查不符合情况，确定原因采取措施，评审措施的有效性）

47.第47页，共58页。●Q:8.4数据分析E/O:4.5.1绩效监视和测量

（应确定、收集、和分析适当的数据，证实体系的适宜性、有效性，评价改进机会。信息来源：检测结果、顾客反馈信息、产品质量信息、过程检测数据、供方信息。）

●Q:8.5改进E:4.5.3;O:4.5.2

●Q:8.5.1持续改进

组织应利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。

48.

第48页，共58页。●Q:8.5.2纠正措施

组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应。

应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：

a)评审不合格（包括顾客抱怨）；

b)确定不合格的原因；

c)评价确保不合格不再发生的措施的需求；

d)确定和实施所需的措施；

e)记录所采取措施的结果（见4.2.4）；

f)评审所采取的纠正措施的有效性。

49.第49页，共58页。●Q:8.5.3预防措施

组织应确定措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生。预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。

应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求：

a)确定潜在不合格及其原因；

b)评价防止不合格发生的措施的需求；

c)确定并实施所需的措施；

d)记录所采取措施的结果（见4.2.4）；

e)评审所采取的预防措施的有效性。

50.第50页，共58页。●E:4.5.3不符合，纠正措施和预防措施;

组织应建立实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：

a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；

b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再度发生；

c）评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；

d）记录采取纠正措施和预防措施的结果；

e)评审所采取纠正措施和预防措施的有效性。

所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。

组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。

51.第51页，共58页。●O:4.5.2不符合、事故、事件纠正预防措施

组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：

a）处理和调查：

——事故；

——事件；

——不符合；

b）采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响；

c）采取纠正和预防措施，并予以完成；

d）确认所采取的纠正和预防措施的有效性。

这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。

为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。

组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。52.第52页，共58页。GB/T19001-2008与G/T24001-2004之间的对照

GB/T19001-2008GB/T24001-2004引言总则过程方法与GB/T1