对俄罗斯经济安全构成威胁的主要因素分析

第第页对俄罗斯经济安全构成威胁的主要因素分析摘要：俄罗斯在叶利钦执政8年的转型期间，出现了严重的经济转型危机。后来，俄罗斯经济又先后受1998年与2008年两次国际金融危机的重大冲击，这使俄罗斯在国家安全战略的选择问题上，把经济安全放在国家安全保障的首位，并把经济安全与经济现代化联系起来研究。构成对俄罗斯经济安全威胁的因素甚多，从一个较长时期来看，以下四个主要问题显得尤为突出：一是落后的、低效的经济增长方式；二是经济发展过度依赖能源等原材料部门；三是腐败已是影响俄罗斯经济安全的一个重大问题；四是实现国家经济现代化困难甚多，如果国家经济现代化难以取得进展，影响俄经济安全的很多因素难以消除。

关键词：俄罗斯；威胁经济安全因素；经济现代化；中国的思考

中图分类号：11文献标识码：A文章编号：02575833（201）0300011

作者简介：陆南泉，中国社会科学院荣誉学部委员、俄罗斯研究中心副主任、博士生导师（北京100007）

从传统意义上讲，国家安全一般主要指国防安全。但随着经济全球化与一体化的发展，经济安全日益成为国家安全的一个重要问题，这对俄罗斯来讲显得尤为突出。

1992年1月2日叶利钦推行“休克疗法”激进式经济体制转型，在他8年执政时期并没有使俄罗斯摆脱经济困境，反而给人民生活带来很大困难。为此，叶利钦在辞职讲话中说：“我苦思该采取何种举措来确保国人生活得安逸，哪怕是改善一些。在总统任期内，我再没有比这重要的施政目标了。”①

从1992―1999年的8年中，俄罗斯经济除了1997年和1999年分别长09%和5%外，其他6年都是负增长，GDP累计下降0%。

由于上述情况，俄国学者对国家经济安全问题给予了很大的关注，有关这方面的论著开始多了起来。1998年出版了由俄科学院院士、俄联邦安全委员会委员BK先恰戈夫主编的《经济安全――生产・财政・银行》一书，该书从广泛的经济领域分析了俄罗斯经济安全问题。2000年莫斯科《人的真理》出版社出版了《21世俄罗斯安全》一书。上述论著主要根据叶利钦执政时期出现的严重经济转型危机情势，对俄罗斯经济安全问题从多视角进行分析。在俄罗斯经济先后受1998年与2008年两次国际金融危机重大冲击的影响下，这使俄罗斯在国家安全战略的选择问题上，更把经济安全放在国家安全保障的首位。在此背景下俄罗斯把经济安全与经济现代化联系起来研究。2009年俄罗斯《财政与信贷》出版社出版了彼得拉科夫院士主编的《俄罗斯现代化与经济安全》一书（共二卷）。构成对俄罗斯经济安全威胁的因素甚多，本文仅就四个主要问题加以分析。

一、落后低效的经济增长方式

苏联在20世纪70年代以前（二战期间除外），经济一直以较高速度增长，这是靠不断地大量投入新的人力、物力和财力达到的，走的是粗放发展道路，这是一种消耗型经济。在高度集中的指令性计划经济体制条件下，随着这种经济体制模式的功效日益衰退，苏联经济增长率出现了递减，即由高速、低速、停滞到危机。从20世纪60年代起经济增长速度递减趋势已十分明显。

苏联经济难以保持持续增长，并最后出现经济危机，其中一个重要原因是，落后的粗放经济增长方式长期不能改变。苏联认识到，在不少产品数量超过美国之后，要想争取优势，必须通过科技进步，由过去的数量赶超转向质量赶超。而达到这一目标的主要途径是改变经济增长方式，实行集约化方针。苏联为了转向集约化曾提出要采取以下措施：

（1）加速科技进步。苏联提出，要把科技进步作为经济发展的决定性的战略方向，应看作是推动生产集约化的主要因素。具体措施有：发展“科学与生产密切联系的一体化”②陆南泉：《苏联经济体制改革史论――从列宁到普京》，人民出版社2007年版，第01―02、03页。，实行有利于新技术、新产品应用、推广和生产的价格政策，加强科技进步的物质刺激，积极引进外国先进技术和设备等。（2）调整投资政策，把投资重点从新建企业为主转向现有企业的技术改造，加速技术设备的更新，提高陈旧设备报废率等。（3）调整国民经济的部门结构和技术结构。主要是优先发展机器制造业等技术密集型部门，调整和改进能源需求结构等。（）提高劳动者的文化技术水平，加速智力开发。为此，调整专业和学科设置，增加教育和科研经费拨款，加速科技干部与管理干部的培训等。（5）改革经济体制，使其符合集约化方针的要求。

20世纪70年代初推行的集约化方针，并没有取得成效。苏联一直到1991年底解体，仍是粗放型经济，经济效益没有提高。如基金产值率继续下降，每卢布生产性固定基金生产的国民收入从1970年的55戈比下降到1990年的28戈比。集约化因素在扩大再生产中的比重不仅没有提高，反而日趋下降。在苏联扩大再生产的增长额中3/是依赖于粗放因素得到的。经济增长方式未能转变，不只制约了这个时期的经济发展，并且也为以后时期的经济发展带来了严重的影响，成为苏联发生剧变的一个不可忽视的因素。

苏联转向集约化难以取得进展的根本原因是经济体制问题。我们可以从科技进步与经济集约化发展相互关系为例作些分析。苏联长期把加速科技进步视为推行集约化方针最重要的措施。然而，苏联拥有的巨大科技潜力难以在经济转向集约化发展过程中发挥作用。长期以来，只有1/的科技成果在经济中得到应用，一项新技术从研究到应用的周期长达10―12年之久。形成上述情况的主要原因是传统经济体制对科技进步的阻碍作用，苏联学者认为，传统体制在科技进步道路上制造着一种独特的“反促进因素”②，这突出反映在企业缺乏采用新技术的内在动力。苏联长期坚持指令性计划制度，企业的任务是竭尽全力去完成和超额完成国家下达的生产指标。总产值指标是对企业工作评价和奖励的中心指标，这是企业对采用新技术顾虑重重的一个重要原因。因为，采用新技术、生产新产品，需要改装设备，改变工艺过程，重新培训技术人员和工人，等等。这些都会打破原来的生产节奏，并在一段时间里往往会导致产量下降，最后完不成生产计划和利润计划，从而使企业收入减少，最终影响经济刺激基金。这样，企业领导人只愿意“稳稳当当”地进行生产，不想冒采用新技术的风险。这就是说，传统经济管理体制，促使企业的活动只局限于追求短期内获得最多的产量，而阻碍生产的革新过程。

另外，科技管理体制也存在很多弊病。这方面的主要问题有：一是科研、设计、实验直到生产，这几个环节是相互脱节的，各机构只对“研究―生产”过程中的某一阶段负责，这是造成新技术从研制到采用周期长的一个重要原因。二是很多科研机构缺乏必要的实验基地，现有的实验基地也不完善，能力薄弱，缺乏成套的工艺设备，不完全具备制造新技术工业样品的生产能力。三是苏联生产部门的科研与研制工作是按部门原则实行领导的。各部门一般都把生产计划排得满满当当，主要考虑完成生产计划，这样就往往把完成科研和研制新技术任务所需的人员和设备挤掉。四是国家财政为科研机构完成科研课题提供无偿的固定经费，这样不易保证科研成果的质量，即其实际应用价值。五是科技管理方面存在严重的官僚主义。如苏联机床制造与工具工业部门，批准一项技术设计平均要经过10至12个领导人签字，要经过标准化部门及其下属技术机构的30道关口。每年仅花费在批准设计上的人力就要35万个人时，即要使0%最熟练的设计人员脱离自己的设计工作。这种官僚主义浪费了大量的时间，使最先进的技术设计投入生产时已变得陈旧。

一直到苏联解体，其经济增长方式仍是粗放型的，形成这种情况的主要原因是经济体制没有发生根本性变革。落后的经济增长方式从一个重要的方面反映了苏联经济的脆弱性，亦是苏联与资本主义国家在竞争中被击败的一个重要因素。

苏联解体后，作为苏联继承国的俄罗斯虽然确定了经济体制向市场经济方向转型的方针，但在转型过程中并没有同时改变经济增长方式，而将重点放在如何摆脱经济危机，实现经济的恢复与增长上。经过20多年的转型，其粗放经济增长方式并未发生实质性变化。俄罗斯的经济乃是一种落后的、低效的经济。前总统梅德维杰夫在《前进，俄罗斯！》一文中指出：“我们大部分企业的能源有效利用率和劳动生产率低得可耻。这还不是很糟糕，最糟糕的是，企业经理、工程师和官员们对这些问题漠不关心”；“低效的经济，半苏联式的社会环境……所有这些对于像俄罗斯这样的国家来说，都是很大的问题”МедведевД：《Россия，вперёд！》，http：//xnd1abbgf6aiiyxnp1ai。2010年1月，俄罗斯联邦工商会会长叶夫根尼・普里马科夫在一次会上讲：“俄罗斯每生产一吨钢，要比比利时、法国、意大利多消耗两倍的电力，每生产1吨化肥要比阿拉伯国家多耗费5倍的电力。”③陆南泉等：《俄罗斯国家转型研究》，社科文献出版社2013年版，第22页。俄罗斯自前苏联时期起就在各项社会经济指标上与世界先进国家有所差距，如今这一差距正越来越大。普京在《我们的经济任务》一文中说：“俄罗斯的劳动生产率也就是发达国家的1/3或1/。”③俄学者对经济效率的评价更低，拉季科夫认为：“俄罗斯的能源效率是日本的1/18，各经济领域的劳动生产率是先进国家的1/到1/20。农业出产率则比遍地石头且缺少阳光的芬兰还要低一半。”参见伊・弗・拉季科夫《俄罗斯社会怀疑心态对现代化进程的阻碍》，《当代世界与社会主义》2012年第2期。

十分明显，这种落后的、低效的经济增长方式成为影响俄罗斯经济安全的重要因素。

二、经济发展过度依赖原材料部门

人所共知，苏联在斯大林时期形成了严重的畸形经济结构：重工业过重，轻工业过轻，农业落后。俄罗斯独立执政后亦力图调整不合理的经济结构，但由于实行对外开放与贸易自由化，加之经互会的解散，加工制造业部门的产品生产工艺落后，年复一年地生产老产品，从而使产品质量长期处于落后状态，在国际市场上缺乏竞争能力。在此背景下，俄罗斯为了摆脱经济困境，尽快使经济复苏，获取短缺的外汇资金以购买大量国内急需的消费品，俄罗斯不得不靠大量出口能源等原材料产品，这就成为其解决急迫经济问题的一个捷径。可以说，20多年来俄罗斯经济一直没有摆脱对能源、原材料部门的依赖，仅以俄罗斯能源动力综合体在俄经济中的作用来看，2009年其产值占GDP的262%，占联邦预算中税收的2%，出口的657%，投资的303%这说明，俄罗斯在经济发展进程中“三化”十分明显：一是经济原材料化，即经济发展依赖能源等原材料部门；二是出口原材料化，俄罗斯出口产品按所占比重的排序，燃料能源产品占首位；三是投资原材料化，即俄罗斯投资相当部分用于采掘工业。“三化”使得能源和原材料部门在俄罗斯工业中的比重日益提高。1990年，工业中能源和原材料工业比重为335%，制造业比重为665%，到1995年，俄罗斯制造业在工业中的比例已下降至27%，而能源和原材料工业比重增长至573%。200年后，随着国际能源价格的走高，能源工业快速发展。2006年，能源工业比重已达到678%（详见下表）。

从对俄罗斯经济增长或下降所起的作用来看，能源部门的影响十分明显。我们可以以普京执政时期的经济发展情况作些分析。

2000年俄罗斯GDP增长率达10%。普京明确指出，这一年的经济增长“在很大程度上是良好的国际市场行情造成的”《普京文集》，中国社会科学出版社2002年版，第80页。。俄罗斯杜马信贷政策委员主席绍兴指出，2000年俄罗斯经济增长中有70%是外部因素作用的结果，即国际市场能源价格上涨的作用，而内需的贡献率仅约为30%。在2001年世界经济普遍低迷的情况下，俄罗斯GDP增长51%。这一增长率虽大大低于2000年，但经济增长的质量优于2000年。这反映在：该年，俄罗斯国内扩大内需对经济增长的贡献率约为70%，由于能源价格下降使得出口的贡献率下降为30%。

2002年俄罗斯GDP增长7%，不仅经济增长速度下降，而且经济发展又回到了以出口为主导的模式。能源等原材料产品国际市场价格的上涨这一因素，对2002年俄罗斯经济增长的贡献率又上升为60%以上。2003年俄罗斯GDP比上年增长73%。这一年经济之所以有较大幅度增长，同样与国际能源价格上涨有很大关系。世界银行2003年9月发表的一份报告指出，俄罗斯该年1―8月在GDP72%的增长率中，3%是与石油价格上涨有关。

普京执政期间经济不断回升，出现了较快发展的态势，虽有多方面的原因，但主要还是与有利的国际市场行情，即与能源等原材料产品价格大幅度上涨有关。“9・11事件”后，国际市场石油等原材料价格急剧上扬，对俄罗斯经济增长起了很大作用。200年俄罗斯每桶石油与凝析油出口价格约为31美元，2008年上升到907美元，可见石油价格上涨的幅度很大。还应看到，俄罗斯出口结构中，石油等原材料产品占出口总额的80%左右。据阿甘别基扬于200年17日在中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所一次报告中提供的材料可知，1999―200年6年期间，俄罗斯GDP的增长，70%是国际市场能源及其他原材料价格上涨的结果。

2008年全球金融危机对俄罗斯经济有着极大的冲击，是影响俄罗斯2009年与今后一个时期经济的一个最为直接的因素。2009年受全球金融危机影响，全球经济出现严重衰退，这使得世界各国对能源与原材料的需求降低，油气价格不断下挫。油价在不到1年的时间里从几十美元一桶暴涨到17美元一桶，全球金融危机之后，又从每桶17美元下跌到0美元。2009年2月6日，俄天然气工业股份公司宣布，欧洲能源公司今年支付的天然气平均价格从每1000立方米09美元降到280美元。能源价格大幅度下跌，这对俄罗斯来说确实是致命的打击，导致2009年俄罗斯GDP下降78%。不论在2009年世界排名前十位的国家中，还是在“金砖国家”中，俄罗斯经济下滑幅度是最大的。2013年俄罗斯经济处于低迷状态，出现上述经济情况同样与能源出口与价格有关。1―6月天然气出口同比下降60%，出口收入减少58%，石油出口量虽减少038%，但石油收入同比减少55%。1―8月俄石油出口额比去年同期下降56%，从而使贸易盈余减少38%。

上述分析说明，过度依赖能源等原材料的俄罗斯经济，不可能保证稳定、可持续的发展，并且难以应对国际市场的变化，特别是能源价格难以预测。同时也可看到俄罗斯经济带有“荷兰病”的症状，当然这种症状在勃列日涅夫时期巳有明显表现。这个时期经济的低速增长与国际市场石油价格猛涨有关。1973年中东战争之后，阿拉伯石油输出国组织“欧佩克”为对付西方国家，把石油价格提高了15倍。苏联当时作为世界主要石油输出国之一，借机大量出口石油，据统计，197―198年苏联仅从出卖石油与石油产品获得的收入，最保守的估计也达到1760亿外汇卢布，约折合2700―3200亿美元参见陈之骅主编《勃列日涅大时期的苏联》，中国社会科学出版社1998年版，第195―196页。。这笔巨额“石油美元”对当时苏联度过经济难关起着重要的作用，在很大程度上掩盖了经济停滞和下滑的严重性，缓解了种种矛盾。阿尔巴托夫指出：“在70年代末――80年代初，不论是我还是我的许多同事都不只一次地想到，西西伯利亚石油挽救了我国经济。而后来开始得出结论，这个财富同时又严重破坏了我国经济，它使我们不可饶恕地丢失了许多时间，长久地推迟了已经成熟甚至过分成熟的改革。”③[俄]格・阿・阿尔托夫：《苏联政治内幕：知情者的见证》，徐葵等译，新华出版社1998年版，第300―301、299页。他还说：“那时我们把载能体出口无限度地增长，从这里找到了摆脱一切灾难的灵丹妙药。那时没有一个人（包括我自己）懂得不是挣来的财富最容易使人腐败这句古老的谚语，不但适合于个人，而且也适用于国家。”③

三、腐败已是影响俄罗斯经济安全的一个重大问题

苏联时期，由于实行高度集权体制，各级领导干部代表国家掌控、支配公共资源，而广大群众又无权监督，这种情况下，盗窃公有财产等腐败现象日益严重起来。特别要指出的是，苏联时期的腐败突出的表现形式是特权阶层以权谋私。到了勃列日涅夫时期特权阶层扩大与稳定化。据俄国学者估计，当时这个阶层大约有50万―70万人，加上他们的家属，共有300万人之多，约占全国总人口的15%苏联剧变后，特权阶层中很多成员，在俄罗斯经济转型过程中，特别是在国有企业私有化过程中，又大量侵吞国家财产。据一项调查显示，俄罗斯61%新企业主曾是原苏共党、政府、企业的精英成员。就是说，私有化为原苏共领导人大量侵吞国有资产大开方便之门。他们从事投机，大发横财。正是由于这个原因，在俄罗斯私有化过程中围绕公司控制权而展开了各种斗争。被称为俄罗斯私有化之父的丘拜斯对此坦言：“在证券私有化起步时，苏联的经理、厂长的第一次突破就是要把一切都据为已有，通过各种合法的和近似合法的途径把尽可能多的财产置于自己的控制之下。为配合这项任务，他们创建了各种各样的子公司及其下属公司，积聚资金以收购财产。在许多情况下，钱被非法地转到这类公司和商行的账上――钱是从已被私有化的企业本身的流通中取得的。后来，这些钱被投到收购私有化证券上去。当某个时刻，即母企业进行证券拍卖的时刻来到时，他们便用私有化证券大规模地把工厂收买了。通过这种简单的行动，经理厂长便成了实际的所有者。”

1991年底苏联剧变后，俄罗斯国家制度虽进行了根本性的转型，1996年已基本上形成了市场经济体制框架，并建立了以总统设置、多党议会民主、三权分立、自由选举为特征的西方式政治体制模式，但在相当一个时期，特在叶利钦执政时期俄罗斯社会存在严重的社会混乱、无序的状况。从经济体制来讲，离有序的、文明的市场还有很大距离；从政治体制来讲，民主制度很不完善，多党制并没有真正建立起来，缺乏有效的监督机制。特别要指出的是，在形成金融―工业寡头的同时，各种侵害国家财产的情况大肆泛滥，加上在转型头几年，经济情况严重恶化，各个权力机关与官员，通过各种手段捞取实惠以缓解其困难。

长期以来，俄罗斯是存在严重腐败的国家。“透明国际”发布的2011年度全球清廉指数报告显示，俄罗斯在183个国家中列第13位。2009年俄罗斯行贿金额平均价码涨了1倍多，约7700美元，而2008约3000美元。据俄有关学者估计，腐败所涉及的金额几乎与国家财政收入相当。据俄反贪污组织2010年8月17日发布的最新材料显示，俄官员贪污金额总数已占GDP的50%，这与世界银行公布的8%相差不远。还应指出的是，连国防开支亦有20%被贪污。2012年11月6日，国防部长谢尔久科夫因隶属该部的服务公司欺诈行为而被免职。这些表明俄罗斯腐败情势没有好转，问题仍然十分严重。

腐败已成为阻碍俄罗斯社会经济健康发展的一个重要因素。为此，俄一直把反腐作为政府的一项重要任务，制订了不少反腐计划，采取了一系列反腐措施。如改革行政机关，使现行的国家机关不要成为助长行贿受贿之风的行政权力机关，要使行政管理机关系统现代化，让其能为经济自由服务。加强法制，主要途径是推进司法制度现代化。加入了《联合国反腐公约》缔约国行列，从而成为世界上第52个参加该公约的国家，制定《反腐败国家计划》与《俄罗斯联邦反腐败法》，该法明确了腐败的定义，规定了预防与打击腐败的一些基本原则。该法的另一个重要意义是扩大了反腐的监控范围，规定了公务员及其配偶、子女都必须提交收入与财产信息。2009年5月18日，在梅德韦杰夫签署的反腐五项总统令中，进一步明确了财产申报制度的实施细则，规定除国家与地方行政官员外，法院、检察院、警察、军队、安全部门、选举机构的工作人员都被纳入申报人之列参见《俄罗斯东欧中亚国家发展报告（2010）》，社科文献出版社2010年版，第16页。。另外，在总统令中把财产申报主体范围还扩大到国有公司的领导人。以《反腐败国家计划》为基础，2010年月13日，梅德韦杰夫签署了《反腐败国家战略》与《2010―2011年国家反腐败计划》的总统令，这标明俄罗斯已从国家发展前途的战略高度来对待反腐问题了。2010年7月22日，俄罗斯总统下令成立国家反腐委员会，并由梅德韦杰夫总统亲自领导。同时，批准了《国家公务员工作守则》草案，要求公务员认真履行职务。2009年3月，俄出台了新的警察职业操守规范。尽管法律没有要求总统申报个人与家庭收入及财产，但梅德韦杰夫为表反腐决心，在2009年月6日公布了个人与家庭财产情况，接着于月7日普京总理公布了财产情况。梅德韦杰夫还强调，如果官员拒绝向有关机构提供收入与财产情况，将会被开除公职。他还希望以此来使官员接受公众监督。到2013年10月30日已有9500名官员申报财产，100名官员依法申报收入。应该说，官员财产申报制度是个进步之举，国际社会称之为“阳光法案”，目前世界上已有90多个国家与地区建立了相对完善的官员财产申报制度。2011年5月日梅德韦杰夫签署对相关刑事和行政法的修正案，受贿的商业贿赂今后将面临多倍于受贿金额的罚款。该法案规定，对受贿和商业贿赂处以从25亿至5亿卢布的多倍罚款。这将使违法乱纪者明白，惩罚的矛头将不仅指向他本人，还将指向其财产。2012年12月日，时任总统普京批准一项法案，再次要求政府成员申报本人、配偶与子女收入。法案要求上述人员提供收入信息、包括购买土地、不动产、交通工具、有价证券的交易。据俄《观点报》2012年8月1日报道，俄国家杜马的所有议会党团提交一份法案，禁止各级官员（包括总统、总理、内阁成员与各级议会的议员）及其配偶与未成年的子女在国外拥有各类资产和账户，包括股票、有价证券、不动产或外国账户，离职官员三年内不得拥有国外资产，违者将被追究刑事责任（5月8日该禁令已成为法律）。根据该法律规定，2013年6日1日前，现任官员必须将在国外的所有财产清理干净，否则就是刑事犯罪，可以处以500万至1000万卢布（约15万―30万美元），最多可判5年徒刑，3年内不得任公职。

俄高度重视反腐，目前全球营商环球指数排名已由第102位上升到92位，但总的来说成效并不明显，主要原因有：

第一，俄罗斯腐败已带有制度性、普遍性与合法性的特点。制度性因素表现在很多方面：一是行政机关系统办事效率低但权力大，对经济干预多，使得公司、公民要办成一件事得靠行贿去解决。二是存在不少垄断性的国家大公司。目前俄政府控制着0%以上的经济体，这些企业效率低，又是派官员任大型企业的领导人，容易形成官商一体的垄断组织，也是滋生腐败的重要因素。在上述体制因素影响下，在俄罗斯企业、公民个人与官员之间发生关系时，就难以避免出现贿赂。据2010年8月17日俄报纸网公布的一份报告说，俄企业界人士表示，行贿支出占到企业总支出的一半。

腐败的普遍性在俄罗斯显得尤为突出。据俄罗斯总检察院200年的初步估计，俄80%以上的官员有腐败行为。据俄社会舆论基金会2008年9月提供的一份调查数据显示：有29%的俄罗斯人曾被迫行贿，经常被迫行贿的企业家更高达56%。据俄内务部统计，2009年俄罗斯受贿金额高达3000亿美元参见从地区来说，莫斯科居首位，莫斯科州居第二。因为这两个地区集中更多的现金渠道，有发达的金融业，腐败几乎涉及到所有领域。

第二，俄民众对腐败的容忍度高，有些人甚至不希望惩罚行贿行为。这是因为：一是俄罗斯行政机构官僚化，办事效率低下，故意失职不作为，不给好处就不办事。据民意调查显示，39%的俄罗斯人认为，腐败比法律途径更能解决各种日常生活和生意上的问题，而且速度更快、成本更低，所以，人们宁愿选择腐败而不是法律途径二是在普京时期，人民生活水平的大幅度提高与腐败的发展同时进行。这对缓和广大俄罗斯民众对腐败的不满起了不小的作用，提高了对它的容忍度。三是不少人认为，腐败在俄罗斯已成为社会的一种顽疾，无法根治。甚至还有人认为，腐败在俄罗斯已发展成为人们的一种生活方式。在此背景下人们对反腐失去了信心，所以，笔者认为，俄民众对腐败的容忍度高，实际上是对惩治无所不在的腐败丧失信心的表现。俄罗斯人对普遍存在的腐败现象也怀着复杂的怀情，一方面，他们深恶痛绝；另一方面，他们也默认了它的存在，认为它是不可根治的。

第三，俄罗斯司法弱化与严重腐败。1993年在俄通过了体现宪政精神的《俄罗斯宪法》。该宪法第10条规定：“在俄罗斯联邦，国家权力的行使是建立在立法权、执行权和司法权分立的基础之上。立法、执行和司法权机关相互独立。”从宪法来说，规定和保障了司法的独立性。但从俄罗斯的实际情况看，一直存在两个问题：一是司法独立性不强，其力量在三权中最弱，二是司法腐败严重。

人所共识，司法是维护社会公正和正义的一个重要机构，它又是反腐败的主要机构。但在俄罗斯，司法腐败成了一个十分尖锐的问题，俄罗斯报纸网2010年8月17日公布的一份报告指出：俄“司法系统的受贿现象尤为普遍”。司法腐败主要表现在：一是个人腐败，系指法官索贿、受贿、敲诈勒索等徇私枉法行为；二是出于政治考虑或受握有经济权人士的影响，不能公正执法。这里特别要指出的是，俄司法受地方权力机构干预十分严重，这是难以行使司法独立的一个重要因素，也是至今存在“电话审判”的原因之一。司法的腐败导致破案率低，俄罗斯有90%的受贿者都没有受到法律严惩。这一情况，亦是造成俄腐败猖獗的一个原因。

第四，俄腐败难以遏制与集团利益有关。普京执政期间，一方面整治了寡头，取得了很大进展；另一方面也培养了一批新的既得利益层。这里有三个因素必须考虑：一是俄罗斯是经济垄断性很强的国家。大公司与大企业支配公共资源，它们不会放弃这种特权，因此亦极力反对影响其利益的改革，并与政府部门官员结合在一起。据俄两大权威民调机构公布的材料显示，俄民众把暴富的企业家与罪犯划等号，56%的受访者对百万富翁反感二是俄罗斯垄断部门的大公司与企业领导人往往由政府的副总理或部长兼任，官企直接结合在一起。三是俄自200年起，实际上私有化与国家化同时进行，后者比前者的速度快，有些年份私有化实际处于停顿状态，结果是1997―2009年，国有经济比重从30%反弹至67%，银行业、加工业、石油天然气行业中国有股份占比分别达到60%、50%和5%这导致政府与经济的关系大大强化，随之而来的是官员权力扩大。以上因素都为腐败创造条件，为寻租提供可能。

第五，缺乏有效的监督。有学者指出，部分民众之所以对反腐有效性持怀疑态度，因普京没有将法令的监督工作交予联邦审计署、总检察院、调查委员会，甚至联邦安全局，而是交予自己的总统办公厅进行。俄罗斯国际科学院外籍院士、旅俄作家孙越认为，俄罗斯也有反腐的民意基础，但没有法律保障和具体的推行措施，缺乏独立“第三方”监督机构，反腐的“裁判员同时都是运动员”缺乏有效的监督就为官员在执法过程中钻空子创造了条件。俄不少人士指出，有许多方法可以避开这个法令，如把所有海外存款转到亲属户头上，若来不及转账，就搞“离婚”。这就是为什么2013年月2日普京签署反腐令后没几天，就有30名杜马议员“假离婚”的原因。

俄罗斯腐败是严重的，治理腐败将是一件十分艰巨与复杂的任务，腐败能否得到遏制，关系到俄罗斯社会经济能否顺利发展。

四、实现国家经济现代化困难甚多

可以说，经济现代化既是俄罗斯的一项重要战略选择，在很大程度上也是解我们前面论述的影响俄经济安全三大问题的主要途径。

叶利钦“休克疗法”冲垮了传统的高度集中的计划经济体制模式，建立了市场经济体制框架，应该说这是使俄罗斯经济迈向现代化的重要一步。但这一时期并没有提出国家现代化的设想。2009年11月，时任俄罗斯总统的梅德韦杰夫，在他的国情咨文报告中，正式提出俄将以实现现代化作为国家未来十年的任务与目标。他提出的现代化是全方位的现代化概念。梅德韦杰夫说：“我们将建立智慧型经济以替代原始的原料经济，这种经济将制造独一无二的知识、新的产品和技术，以及有用的人才。我们将创造一个有智慧的、自由的和负责的人们组成的社会，以取代领袖思考决定一切的宗法式社会。但其中经济现代化是个极其重要的内容。”

俄罗斯经济现代化的迫切性突出表现在：它在转变经济体制的同时未能转变经济增长方式和调整经济结构。长期以来，苏联经济质量与效率低下以及高浪费问题得不到解决，俄罗斯独立以来，从资源出口型向以高新技术、人力资本为基础的创新型经济发展模式转变所作的努力亦未取得多大进展。梅德维杰夫在《前进，俄罗斯！》一文中指出：“20年激烈的改革也没有让我们的国家从熟悉的原料依赖中摆脱出来”，“简单的依靠原料出口来换取成品的习惯导致了经济长期的落后”，他还提出了一个严肃的问题：“我们应不应该把初级的原材料经济……带到我们的未来？”МедведевД：《Россия，вперёд！》，http：//xn―d1abbgf6aiiyxn―p1ai正是由于上述原因，俄罗斯强调必须视经济现代化为主要目标。

在当今与今后相当一个时期，俄罗斯经济现代化主要问题是要着力解决由资源型向创新型经济的转变。不论是普京还是梅德韦杰夫，都一再强调俄罗斯现代化是其社会经济发展的总目标。而实现这一目标，必须解决俄罗斯经济从当前的资源型向创新型转变的问题。普京在其离任前的2008年2月8日提出的《关于俄罗斯到2020年的发展战略》报告明确指出：

第一、经济实行创新型发展。普京强调，这是俄罗斯“唯一的选择”，“创新发展的速度必须从根本上超过我们今天所有的速度”③《普京文集》，中国社会科学出版社2008年版，第677页。。

第二、增加人力资本投入。普京指出“要过渡到创新发展道路上去，首先就要大规模地对人的资本进行投资”，“俄罗斯的未来，我们的成就都取决于人的教育和身体素质，取决于人对自我完善的追求，取决于人发挥自己的素养和才能”，“因此，发展国家教育体系就成了进行全球竞争的一个要素，也是最重要的生活价值之一”③。为此，俄罗斯计划用于教育与医疗卫生的预算支出占GDP的比重分别由2006年的6%、3%增加到2020年的55%―6%、65%―7%。同时，普京强调科研的重要性，要为科研活动创造良好的环境。另外要着力解决住房间题，提高医疗卫生水平。

第三、积极发展高新技术，因为这是“知识经济”的领航员。普京认为，俄罗斯今后重点发展的领域主要是：航空航天，造船业和能源动力领域。

第四、调整经济结构。普京认为尽管最近几年俄罗斯取得了一些成绩，但经济并未摆脱惯性地依赖能源原料的发展版本。可以说，20年多来俄罗斯也只是局部地在实现经济的现代化。这种状况将不可避免地导致俄罗斯不断依赖于商品和技术的进口，导致俄罗斯担当世界经济原料附庸国的角色，从而在将来使俄罗斯落后于世界主导经济体，把俄罗斯从世界领头人的行列中挤出去。

第五、要为实现现代化调整外交政策。报告强调俄外交要突出寻求能为俄罗斯提供相应技术发展和为国产高科技产品走向地区和国际市场做出更大贡献的国家。首先要与主要国际伙伴德法意等欧盟国家和美国建立专门的现代化同盟。俄在努力创建世界范围的“现代化联盟”。

应该说，这次俄罗斯提出的现代化改革是一项战略性的决策。但实现上述战略性的转变将是一个缓慢的过程。俄罗斯现代发展研究所所长伊戈尔・尤尔根斯指出：俄罗斯“现代化、摒弃原料经济向创新型经济发展的过程过于缓慢”②[俄]《俄罗斯报》2010年月1日。。之所以缓慢，有多种原因造成。

第一，俄罗斯企业缺乏创新的积极性。目前只有10%的企业有创新积极性，只有5%的企业属于创新型企业，只有5%的产品属于创新型产品。产生上述问题的原因是，俄罗斯现在的经济“还没有创新需求。倘若企业家投资原材料贸易可获得50%的年利润，而创新收益仅有2%―3%，起初甚至会赔钱，你会选择哪个？”②据有关材料显示，当今俄罗斯在世界主要国家中的创新能力排名第35位、科技集群环境排到第1位、与大学联系程度排到第5位、创新政策指数排到第58位、公司积极性和战略指数排到第63位。由于创新能力差，加上设备陈旧，俄罗斯的产品在国际市场上缺乏竞争力。

第二，设备陈旧，经济粗放型发展。这些是老问题又是需要较长时间才能解决的问题。不少学者认为，俄罗斯自2000年以来，虽然经济一直在快速增长，但令人担忧的是，俄罗斯经济仍是“粗糙化”，即初级的经济，工艺技术发展缓慢。俄罗斯科学院经济研究所第一副所长索罗金指出：“俄罗斯主要工业设施严重老化，到目前至少落后发达国家20年，生产出的产品在国际上不具有竞争力。机器制造业投资比重为2%―3%。同发达国家相比明显存在技术差距。”④[俄]德米特里・索罗金：《俄罗斯工业面临升级改造难题》，《中国社会科学报》2013年11月1日。最近他又指出，如今俄罗斯机器制造企业中使用的技术设备服役超过25年，而整体来看所有经济实体部门的技术设备中有80%的服役时间巳经达到16―35年，这就使俄罗斯不能生产出有市场竞争力的产品④。

第三，投资不足。为了优化经济结构，就需要大量增加在国际市场上有竞争能力的经济部门和高新技术部门的投资。梅德韦杰夫总统成立了俄罗斯经济现代化和技术发展委员会，并确定了国家经济现代化与技术革新的优先方向，这涉及到医疗信息、航天、电信、节能等领域。发展这些领域都要求有大量的投资。解决这些问题，俄罗斯学者认为有三种选择：首先是优化预算支出；二是让石油天然气企业为代表的国家自然资源垄断企业增加对科技创新的投入；三是调整税收政策，减轻高新产业区的税负。2010年头9个月，俄罗斯仅有1/3的经济现代化项目获得国家拨款。这些项目有：“创新能源”、“国民节约行为模式的养成”、“新光明”、“生物制药”、“科学教育”，等等。投资困难在于吸收外资不足。俄经济发展部副部长安德烈・克列奇在谈到俄罗斯缘何没有像其他发展中国家一样有大量资金流入的问题时说：“倘若本国投资商的意愿表明，我们自己都不大会相信俄罗斯的经济……那我们为什么还要认为外国人该相信它呢？！此外，在亚洲市场和拉美市场，经济和证券指数动态均以高于俄罗斯联邦的速度在增长。”

第四，目前俄国内对现代化与建立创新型经济持有不同看法。有人认为，只有四分之一的人赞同梅德韦杰夫式的现代化，即更新产能与发展创新型经济。因为在目前