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内部控制

风险管理基本流程0102——CONTENTS——目录

流程的介绍初始信息收集的目的与步骤01

流程的介绍流程的介绍初始信息收集风险评估风险评估风险控制风险控制02

初始信息收集的目的与步骤初始信息收集的目的

整个风险管理的第一步，在企业开展风险评估工作之前，首先需要收集风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测，作为风险评估的准备。旨在协助企业业务单位及职能部门于主要风险领域内清楚了解企业的目标、相关业务流程、各重大业务流程的关键成功因素及绩效指标，行业竞争优势，以及企业及行业竞争对手的重大损失事件案例分析等。这些信息与潜在风险驱动因素有着重大关系。初始信息收集步骤第1步定义初始信息框架第2步明确信息收集标准

由于信息的多样性及涉及部门与单位的广泛性,应当建立规范流程与标准模板，便于对信息进行系统筛选、提炼、对比、分类和组合。制订信息收集的标准，可以通过内部讨论、外部沟通等方式获取信息收集标准。第3步明确部门职责第4步明确时间安排问题:哪些相关人员应该负责收集风险管理初始信息?——信息收集的工作不管是要落实与部门，更为关键的是要落实于岗位，只有从岗位进行风险管理相关的培训和具体工作的实施，风险管理工作才是真正意义上的落到实处。问题:由谁负责对初始信息进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合?——职能部门与业务单位对相应的风险信息有比较清楚的了解，有责任对于部门所涉及的信息进行加工，以便开展下一步的风险评估工作

根据企业风险评估的周期，可以作为年度业务计划或预算的一个重要组成部分，也可以和风险与控制自我评估周期相配合（年度或半年度)。信息收集应该是一个广泛、

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