2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版

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单选题（共200题）1、按（）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。A.资金规模B.组织形式C.资金性质D.投资对象【答案】B2、（）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】C3、基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（）A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿B.服务机构承担全责并进行赔偿C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿D.基金管理人承担全责并进行赔偿【答案】C4、境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，如果目标企业为境内上市公司，还应遵守（

）的规定。A.《中外合作经营企业法》B.《关于外国投资者并购境内企业的规定》C.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》D.《政府核准的投资项目目录》【答案】C5、简单价值等式为（）。A.企业价值+现金=股权价值+债务B.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益C.企业价值+现金=股权价值-债务D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务-少数股东权益【答案】A6、投资协议正式生效后，进入（）程序。A.投资决策B.投资交割C.尽职调查D.签订投资框架协议【答案】B7、在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（）。A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案B.出具改制评估报告C.制作挂牌申请文件D.主办券商内核【答案】B9、私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D10、(2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（）。A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定【答案】B11、关于股权投资基金的基本运作流程，下列说法错误的是（）。A.我国目前使用公开募集股权投资基金的方式募集B.股权投资基金生命周期的四个阶段就是募集、投资、管理和退出C.股权投资基金运作流程是其实现资本增值的全过程D.股权投资基金变现的方式有上市、挂牌转让、协议转让、清算【答案】A12、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10日B.20个工作日C.10个工作日D.20日【答案】B13、下列关于我国股权投资基金业发展趋势的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用B.股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高C.股权投资基金的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求D.股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用【答案】C14、（2018年真题）股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是（）。A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括……”C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方……”D.“如果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权……”【答案】D15、为了完善股权投资基金（）制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入法律中介机构进行尽职调查，并出具法律意见书。A.登记备案B.信息披露C.估值核算D.募集与设立【答案】A16、(2017年)下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。A.通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业B.社会保障基金、企业年金等养老基金C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划D.慈善基金等社会公益基金【答案】A17、私募基金管理人应具备至少（）。A.1名高级管理人员B.3名高级管理人员C.4名高级管理人员D.2名高级管理人员【答案】D18、（）是归属于公司股东和债权人的现金流量。A.DCFB.FC.FCFED.FCFF【答案】D19、股权投资基金管理人通常是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C20、某公司融资前，企业家持股数量为50000股，前轮投资者以每股5元的价格购买了10000股，后轮投资者以每股3元的价格购买了10000股，在加权平均条款下，经反稀释条款，前轮投资者适用的每股价格为（）元。A.4.17B.5C.4.71D.5.36【答案】C21、关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、股权投资基金的核心是（）。A.为被投资企业寻找关键人才B.通过成功的项目退出来实现收益C.帮助被投资企业发挥竞争优势D.通过参与被投资企业管理实现盈利【答案】B23、关于投资者关系管理的意义，说法错误的是（）A.股权投资基金在中国的发展历史悠久B.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基会管理人及基金的进一步了解C.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持D.有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通【答案】A24、(2017年)已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（）。A.如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”【答案】B25、以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.经有关部门依法批准B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金C.以非公开方式向合格投资者募集资金D.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的【答案】B26、私募股权投资基金运作的四个阶段是（）。A.备案、投资、上市、退出B.备案、投资、管理、退出C.募资、投资、管理、退出D.募资、投资、上市、退出【答案】C27、投资者购买契约型股权投资基金后，（）是合法的。A.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群D.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群【答案】A28、（2018年真题）投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）A.股东大会（股东会）B.经营层C.监事会D.董事会【答案】B29、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B30、下列描述委托募集正确的一项是（）。A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集C.代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序【答案】B31、下列情形中，违反国家规定，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A32、股权投资基金进行业务尽职调查时，针对市场的调查范畴通常不包括（）。A.供应商及经销商B.产业政策C.竞争对手D.销售费用预算【答案】D33、下列说法中对境外直接上市的要求说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、国内股权投资基金的募集对象主要包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、(2016年)在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国股权投资基金协会【答案】B36、基金销售机构是（）机构。A.直接募集B.自行募集C.委托募集D.公开募集【答案】C37、（2020年真题）企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（）。A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】D38、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C39、（2020年真题）关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按照约定完成其出资行为B.在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制C.根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务D.股权投资基金通常可以接受非货币出资【答案】D40、股权投资基金管理人是基金产品的（）和（），并负责基金资产的投资运作。A.出资人，所有者B.募集者，受益者C.募集者，管理者D.服务机构，管理者【答案】C41、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（??）。A.实际价值B.公允价值C.最终价值D.期望价值【答案】B42、公司型基金转让标的企业股权获得的收入是（）。A.利息收入B.转让财产收入C.特许权使用费收入D.股息、红利等权益性投资收益【答案】B43、（2017年真题）一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为（）。A.本金、业绩报酬、门槛收益B.本金、门槛收益、业绩报酬C.业绩报酬、本金、门槛收益D.门槛收益、本金、业绩报酬【答案】B44、基金运行期间，季度信息披露的时间为每季度结束之日起（）个工作日内。A.3B.5C.7D.10【答案】D45、关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（）。A.募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突B.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密C.募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金D.募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料【答案】D46、私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.成本效益原则B.相互制约原则C.执行有效原则D.全面性原则【答案】C47、（2017年真题）（）采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。A.私募基金B.公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不对【答案】B48、下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、以下不属于竞价交易制度内容的是（）。A.将买卖指令配对竞价成交B.开市价格由集合竞价形成C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序D.开市价格由连续竞价形成【答案】D50、某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，A.2亿元、2亿元B.3.2亿元、0.8亿元C.3.6亿元、0.4亿元D.4亿元、0元【答案】C51、基金托管人的职责不包括（）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料【答案】C52、从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、下列关于股权投资基金财务会计报告的说法，错误的是（）。A.由股权投资基金管理人负责编制B.4分为年度、半年度财务会计报告C.包括资产负债表、利润表等会计报表D.基金募集者对财务报告相关内容进行复核【答案】D54、私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A55、关于创业投资估值法，以下描述错误的是（）A.拟投资的目标公司处于创业早期往往会用创业投资估值法B.当前股权价值=退出时的股权价值/目标回报倍数C.当前股权价值=退出时的股权价值/(1+目标收益率）nD.要求持股比例=退出时的股权价值/当前股权价值【答案】D56、(2016年)假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C57、公司型股权投资基金的基金合同是（）。A.股东大会决议B.营业执照C.公司章程D.董事会决议【答案】C58、下列哪项不属于私人股权的是（）。A.上市企业非公开发行和交易的普通股B.上市企业公开发行和交易的普通股C.可转换为普通股的优先股D.可转换债券【答案】B59、有关投资者适当性匹配的说法正确的是（）。A.C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R1级基金产品B.C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品C.C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品【答案】A60、根据我国创业板上市要求发行人是依法设立且持续经营（）的股份有限公司。A.两年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B61、（）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.申购费与赎回费B.认购费与转换费C.管理费与托管费D.认购费与赎回费【答案】C62、西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备一些特点。根据这些特点，下列不可以认定为当然合格投资者的是（）。A.商业银行B.创业投资基金C.养老基金D.大型专业投资机构的高级管理人员【答案】B63、发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C64、不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报【答案】A65、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D66、契约型基金的参与主体主要为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D67、下列关于内部收益率（IRR）的说法中，错误的是（）。A.IRR体现了投资资金的时间价值B.通常毛内部收益率小于净内部收益率C.IRR分为毛内部收益率（GIRR）和净内部收益率（NIRR）D.根据内部收益率的定义，当且仅当净现值为0时，折现率才是该基金的内部收益率【答案】B68、（2016年真题）关于公司重组上市的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C69、目前，股权投资机构投资产品趋向()。A.分级化B.单一化C.集中化D.多元化【答案】D70、(2017年)股权投资基金主要投资于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C71、（2019年真题）股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.管理B.从业C.募集D.销售【答案】D72、股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】B73、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例优先于新进投资人进行认购的权利C.始终优先于新进投资人进行认购的权利D.转让一部分股份的权利【答案】B74、关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是()A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性【答案】B75、随售权条款通常与（）同时出现。A.第一拒绝权条款B.优先认购权条款C.反摊薄条款D.保护性条款【答案】A76、股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A77、（2016年真题）不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报【答案】A78、国家对创业投资基金在税收上给予特别支持，对有限合伙型创业投资基金而言，有限合伙型创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满（）年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的（）％抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额，当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.2；60B.4；60C.2；70D.4；70【答案】C79、《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是()。A.中国证券业协会B.中国股权投资基金协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】C80、股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B81、假设某股权投资基金已投资三个股权项目A、B、C。A项目当前项目价值为3亿元，B项目当前项目价值为4亿元，C项目当前项目价值为2.5亿元。除此之外，基金资产还包括5000万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额5000万元。则当前的基金资产净值为（）A.6.8亿元B.9.5亿元C.10.5亿元D.8.5亿元【答案】B82、下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。A.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金B.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金C.某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金D.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作【答案】C83、股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、（）又称重组上市，重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司，从而得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，原非上市公司得以间接上市。A.间接上市B.直接上市C.IPOD.转让上市【答案】A85、组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的（）原则。A.相互制约B.成本效益C.适时性D.全面性【答案】A86、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。A.参股、违约担保、跟进投资B.并购、违约担保、直接投资C.参股、融资担保、跟进投资D.并购、融资担保、直接投资【答案】C87、（）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】D88、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。A.20B.10C.15D.7【答案】A89、股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括：安全保管财产、办理清算交割以及（）。A.复核审查资产净值、开展投资监督B.确定收益分配方案、开展投后管理C.确定收益分配方案、开展投资监督D.复核审查资产净值、开展投后管理【答案】A90、全国股转系统挂牌的基本流程中，以下不属于决策改制阶段的流程的是（）A.召开股东会并作出同意改制的决议B.召开股东会并形成确定股改内容的股东会决议C.验资机构验资并出具验资报告D.制作挂牌申请文件【答案】D91、（2018年真题）关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是（）A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性【答案】B92、各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括（）A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议D.高级管理人员的基本信息【答案】D93、回购的发起人可以是（）A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】C94、私募股权投资基金的主要参与主体包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D95、(2016年)设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D96、关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是（）。A.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C.净资产不低于4亿元人民币D.过去一年税后利润不少于5000万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于6000万美元【答案】D97、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近（）的诚信情况说明。A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】C98、（）就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。A.现金流折现法B.成本法C.清算价值法D.股利贴现模型【答案】C99、下列属于中国证券投资基金业协会对新申请基金管理人登记的机构不予登记的情形的是（）。A.已提交经审计的年度财务报吿但成立未满3年B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的C.成立满2年但未提交经审计的年度财务报告的D.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的【答案】D100、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B101、某创业投资基金于年中对目标公司进行估值，该公司去年亏损，今年预计可实现盈亏平衡，明年可实现业务稳定盈利。如采用市盈率倍数法，选用以下哪个期间的盈利数据较为合适？（）A.下一年度数据B.上一年度数据C.未来十二个月数据D.最近十二个月数据【答案】D102、下列关于基金服务业务的说法，错误的是（）。A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理C.基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力【答案】C103、2014年8月21日，中国证监会颁布的（），明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.《私募投资基金募集行为管理办法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《私募投资基金信息披露管理办法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》【答案】B104、关于杠杆收购基金，表述错误的是（）A.夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式B.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保C.夹层资本具有较大的弹性，通常用来满足特定交易需求D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源【答案】A105、下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是()。A.是衡量基金申购、赎回价格的基础B.是计算投资者申购基金份额的基础C.通过基金资产总值除以基金总份额获得D.是计算投资者赎回基金金额的基础【答案】C106、基金业协会会员不属于的一项是（）A.普通会员B.联席会员C.高级会员D.观察会员【答案】C107、根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、（）或中国证监会批准的其他转让方式?A.做市方式B.上市转让方式C.股权转让方式D.清算方式【答案】A108、（）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.开放式基金D.信托（契约）型基金【答案】A109、下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。A.公司型基金是企业法人实体B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】B110、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。A.依法设立且存续满两年B.业务明确，具有持续经营能力C.股权明确，股票发行和转让行为合法合规D.应为高新技术企业【答案】D111、财务尽职调查重点关注内容不包括（）。A.会计政策与会计估计B.财务报告及相关财务资料C.财务比率分析D.企业融资分析【答案】D112、（2017年真题）境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得（）的批准。A.中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委B.中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部C.商务部、外汇局、国家发展改革委D.中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部【答案】C113、公司型基金主要特点有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B114、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A、后先去了非竞争行业的公司B、,又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.视企业发展状况确定违反与否C.违反了原竞业禁止协议D.原竞业禁止协议失效【答案】A115、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A116、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D117、关于股权投资母基金的投资特点，下列表述错误的是（）。A.在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等B.可以直接进行股权投资，往往和期所投资的股权投资基金联合投资C.以股权投资基金为主要投资对象D.因规模优势原因股权投资母基金的投资收益率一直较股权投资基金高【答案】D118、夹层资本通常由（）提供。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C119、1998年基金管理公司在我国开始设立，（）在我国拉开了发展的序幕A.基金行业B.证券行业C.券商行业D.期货行业【答案】A120、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A121、关于项目跟踪和监控的管理指标，以下表述错误的是（）。A.投资机构应当高度关注被投资企业的公司治理、股东参与、投资者保护等相关问题B.投资机构应当根据复杂多变的经营环境、行业与市场变化等，制定被投资企业公司战略和业务发展定位C.投资机构应当充分了解掌握管理团队的真实能力素养与道德品质，特别重视被投资企业高层人员频繁变动D.投资机构可以利用自身的经验与视角，协助被投资企业进行监控，预判潜在风险，增强企业抵御风险和防范风险的能力【答案】B122、某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者募集一只股权投资基金，投资者预计不少于70名，为避免企业所得税双重纳税，不考虑其他因素的情况下，建议其设立的基金形式为（）A.有限责任公司型B.有限合伙型C.信托（契约）型D.股份有限责任公司型【答案】C123、股权投资行业主要用到的估值方法有（

）。A.绝对估值B.衡量估值C.折现现金流法D.套现估值【答案】C124、（2019年真题）基金托管的服务内容不包括（）A.账户管理B.资产估值C.份额登记D.会计核算【答案】C125、（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.净值增长率【答案】C126、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含如下内容（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D127、以下可以视为当然合格投资者为（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C128、关于契约型基金，下列说法错误的是（）A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。D.契约型基金按照基金合同来运营【答案】A129、契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B130、合伙型股权投资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，应（）。A.承担无限连带责任B.不承担责任C.以其家庭财产为基础承担无限连带责任D.以其认缴的出资额为限承担责任【答案】D131、股权投资行业主要用到的估值方法有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A132、投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。A.投资前估值+投资=投资后估值B.投资前估值-投资=投资后估值C.投资前估值+投资后估值=投资D.投资后估值+投资=投资前估值【答案】A133、关于股权投资基金募集机构的责任和义务,以下表述正确的是（）。A.募集机构自募集完成后对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务B.募集机构从募集阶段开始即对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务C.中国证券投资基金业协会对基金管理人已在协会备案的基金财产安全承担责任与义务D.基金投资者在募集阶段结束后仍对其投向基金的资金与财产安全承担责任与义务,基金管理人仅承担管理义务【答案】B134、（）是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本。A.历史成本B.账面成本C.完全重置成本D.公允成本【答案】C135、有限合伙企业至少应当有一个（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.发起人【答案】C136、股权投资基金投资流程通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D137、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.20个自然日B.20个工作日C.15个工作日D.15个自然日【答案】B138、下列（）不属于会计报表附注应披露的值息。A.主要会计政策及其变更的影响B.利润账户明细C.主要会计报表项目D.关联方关系及其交易【答案】B139、（2017年真题）对于投资后项目经营指标，下列不属于衡量成长性的指标是（）。A.网点建设B.市场占有率C.新市场进入D.销售额增长【答案】B140、基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资（），募集机构在该期限内不得主动联系投资者。A.静默期B.冷静期C.观察期D.等待期【答案】B141、(2017年)通常情况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在（）的沟通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.临时性【答案】C142、(2017年)《财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满2年（24个月）的，可以按照投资额的（）在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C143、（2017年真题）在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应该着重考察的制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C144、（2017年真题）分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为11．5亿元，股权资本成本为10％，税前债权资本成本为7％，适用税率40％，假设该公司债务占总资产的25％，自由现金流(FCFF)增长率为4％。A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】D145、（2021年真题）股权投资协议里的常见条款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D146、折现现金流估值法具有（）优点。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B147、关于基金业绩评价，下面说法正确的是（）A.已分配收益倍数是站投资者的角度来评价股权投资基金B.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平C.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况D.净内部收益率是从项目层面反映投资基金的回报水平【答案】A148、关于投资者购买基金的说法，正确的是（）。A.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制C.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制，而不能进行收益权拆分D.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，投资者允许进行各类方式的灵活转让【答案】A149、未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】B150、（2018年真题）关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是（）A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更【答案】B151、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D152、有限合伙制私募股权投资基金起源于（）。A.英国B.美国C.日本D.法国【答案】B153、所投资企业可以通过参与上市公司（）方式间接上市。A.公开发行B.股票发行C.派息分红D.借壳【答案】D154、涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于（）尽职调查。A.风险B.财务C.法律D.业务【答案】B155、信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由（）进行约定。A.基金管理人B.基金合同C.基金托管人D.基金投资者【答案】B156、关于我国股权投资基金投资者人数限制表述错误的是（）。A.公司型基金有限公司不超过50人B.公司型基金股份公司不超过100人C.合伙型基金不超过50人D.契约型基金不超过200人【答案】B157、（2018年真题）合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由（）担任执行事务合伙人。A.指定合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.任一合伙人【答案】B158、（2019年真题）股权投资基金是否选择托管，通常由（）。A.基金销售机构单独决定B.基金管理人单独决定C.基金投资者和基金管理人共同约定D.基金投资者单独决定【答案】C159、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，具有下列（）情形的，以虚假广告罪定罪处罚。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A160、关于排他性条款，以下表述正确的是（）A.在排他期内，投资方不得提前终止排他期限B.排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触C.在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限D.在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触【答案】D161、创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要（）方能有显著的投资回报。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A162、以下不属于基金投资策略确定依据的是（）。A.基金的投资目标B.投资者的风险偏好C.投资者的期望收益D.基金管理者的专业能力【答案】D163、在境外资本市场发行股票并上市，即通常是指发行（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C164、契约型基金合同当事人订立合同遵循的原则不包括（）。A.平等自愿B.诚实信用C.公平D.收益最大化【答案】D165、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.规模优势B.分散风险C.投资机会D.专业管理【答案】B166、基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的（）和安全性。A.独立性B.统一性C.非营利性D.行业性【答案】A167、某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司，投资协议中包含保密条款且保密期限为5年，B公司与2016年1月提交了IPO申请，下述哪一项行为可能违反了双方约定的保密义务（）。A.2016年6月基金向其基金潜在出资人介绍了B公司的IPO进展B.2015年2月基金A向公司保荐机构提供了基金出资人相关信息C.2017年1月基金A向其基金出资人提供了B公司近3年业务发展概况D.2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见及投资协议【答案】D168、下列说法错误的是（）A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人B.股份有限公司型股权投资基金投资者人数可最高可增加至100人C.有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红D.股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红【答案】B169、关于创业投资估值法，以下描述错误的是（）A.拟投资的目标公司处于创业早期往往会用创业投资估值法B.当前股权价值=退出时的股权价值/投资额C.当前股权价值=退出时的股权价值/(1+目标收益率）nD.要求持股比例=投资额/当前股权价值【答案】B170、（2017年真题）开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订（）。A.投资框架协议B.投资合同C.投资协议D.以上都不对【答案】A171、下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是（）。A.服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息B.服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告C.服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息D.独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5％的，应当及时向基金业协会报告【答案】D172、20世纪50年代至70年代，此时的创业投资基金为经典的（）创业投资基金。A.广义B.狭义C.本土D.外资【答案】B173、股权投资基金生命周期中的关键要素包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D174、有关随售权条款,表述正确的是（）。A.随售权是指股权投资基金在接受第三方股权收购要约后,有权要求其他股东一起按照要约条件随同基金向第三方出售股权B.随售权是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其持股比例为基础,以同等条件参与交易C.在随售权条款与第一拒绝权条款同时出现的情况下,股权投资基金需要慎重考虑,并被迫选择行使其中一项权利D.随售权是指目标公司的创始股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其入股价格为基础,以同等条件参与交易【答案】B175、公司型基金的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容全部由（）进行规定。A.招募说明书B.基金年度报告C.公司章程D.基金合同【答案】C176、股权投资基金管理人基本职责不包括（）。A.为基金投资者争取最大的投资收益B.基金资产投资运作C.基金份额的销售与备案D.每月披露基金净值【答案】D177、（）侧重于通过投资于价值被低估的企业。A.并购基金B.创业基金C.对冲基金D.风险投资基金【答案】A178、股权投资基金管理人利用部门分社、岗位分设、外包、托管等方式实现（）A.内部牵制B.授权流程管理C.专业化运营D.业务流程控制【答案】D179、股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出的退出方式是（）。A.股权回购B.协议转让C.并购退出D.做市转让【答案】C180、（2017年真题）下列属于投资后管理内容的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D181、公司型基金的参与主体主要为投资者和（）。A.基金服务机构B.基金管理人C.经理层D.基金公司【答案】B182、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，中国基金业协会可对其采取的纪律处分不包括（）。A.公开谴责B.要求参加强制培训C.取消会员资格D.暂停办理相关业务【答案】B183、公司型基金的设立步骤依次为（）。A.申请设立登记、领取营业执照、名称预先核准B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照C.名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记D.名称预先核准、申请设立