2023年5月证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案

2023年5月证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵【答案】B2、证券投资基金业协会成立于（）年7月。A.2012B.2009C.2010D.2011【答案】A3、证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）A.投资者身份B.投资者资金量大小C.投资者持有证券时间的长短D.投资者的心理因素【答案】B4、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D5、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A6、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（）。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】A7、国际债券的发行人主要是（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B8、以下属于中国人民银行职责的有()A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】C9、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D10、常见的直接融资方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C11、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.窗口指导【答案】A13、（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A.公正原则B.监督与自律相结合原则C.保护投资者利益原则D.依法监管原则【答案】A14、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。A.金融机构B.公司企业C.地方政府D.股份有限公司【答案】D15、根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A.资本公积B.净资产C.应付款项D.留存收益【答案】A16、债券按照其券面形态可分为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B17、个人进行证券投资应具备的基本条件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、我国的证券登记结算制度不包括（）A.结算证券和资金的专用性制度B.分级结算制度和结算参与人制度C.无负债结算制度D.证券实名制【答案】C19、关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、货币乘数指（）。A.基础货币和货币供给之间的倍数B.贷款数和货币供给之间的倍数C.存款数和货币供给之间的倍数D.准备金数与货币供给之间的倍数【答案】A21、下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、我国金融市场现状表现出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B23、商业银行债券包括（）。A.①②B.①③C.②④D.③④【答案】C24、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A25、—般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生【答案】B26、金融自由化的主要内容包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C27、《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D29、开放式基金在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（）。A.75％B.85％C.95％D.90％【答案】C30、按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C32、（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C33、2009年，巴塞尔委员会总结了引入中央交易对手的优点（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A34、证券交易所在证券市场上可以进（）活动。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D35、上海证券交易所证券的收盘价为()。A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价【答案】B36、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D38、（2021年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B40、2014年，银行间利率互换市场共达成交易40351亿元，约为2006年交易量的（）倍。A.120B.121C.130D.131【答案】D41、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法错误的是（）。A.如无特殊规定，10年期以下期限（含）记账式国债可以进行追加发行B.竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期（次）国债C.追加投标为数量投标，国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销D.国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期（次）国债竞争性中标额的70%,且不能超出该成员当期（次）国债最低承销额【答案】D42、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B43、SEAQ系统不具备以下哪项特点（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C44、—般情况下，债券有以下（）兑付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D45、（2020年真题）属于中小非金融企业集合票据特点的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B47、（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、基金性