2017年上半年山西省证券从业资格《证券市场》：社保基金试题

2017年上半年山西省证券从业资格《证券市场》：社保基金试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险2、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．制定、修改证券交易所的业务规则3、绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。A．市盈率法B．公司贴现现金流量法C．可比公司定价法D．市净率法4、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__A．资产负债表B．损益表C．现金流量表D．利润表5、选择债券指数化投资的原因不包括__。A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力6、基金资产账户管理时应注意的内容有__。A．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的托管账户进行D．不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理7、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__A．开放式基金B．封闭式基金C．期货合约D．期权合约8、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。A．S股B．N股C．H股D．红筹股9、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。A．政府证券B．上市证券C．非上市证券D．公司证券10、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以__罚款。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下

11、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。A．时间优先B．价格优先C．会员优先D．客户优先12、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人13、对于可赎回优先股票，下列说法正确的有__。A．可赎回优先股票在发行后一定时期可按特定的赎买价格收回B．可赎回优先股票有两种类型：强制赎回和任意赎回C．在实践中，大部分可赎回股票属于强制赎回，股份公司赎回往往是在能够以股息较低的股票取代已发行的优先股票时予以赎回D．赎回的价格事先规定，通常低于股票面值14、以下选项中，与k=n++完全等价的表达式是A．k=n,n=n+1B．n=n+l,k=nC．k=++nD．k+=n+115、股票买卖印花税最后由__统一向征税机关缴纳。A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会付息品种．也有利随本清品种D．发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有6、基金管理公司设立的组织机构有（）。A．股东会B．董事会C．监事会D．工会7、股票投资风格分类的标准有__。A．公司规模B．股票的风险特征C．公司成长性D．股票价格行为8、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响本行业发展的有利和不利因素，包括__。A．产业政策B．产品特性C．技术替代D．国际市场冲击9、以下关于证券交易所的说法中，不正确的是__。A．证券交易即是实施自律管理的法人B．制造证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市制定证券交易所的业务规则C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监督10、非公开发行股票发行对象不超过（）名。A．10B．20C．30D．50

11、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。A．操纵市场B．内幕交易C．信息滥用D．欺诈客户12、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令13、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有__。A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为14、回售条款相当于债券持有人__。A．无条件出售给发行人的1张美式卖权B．无条件出售给发行人的1张美式买权C．无条件向发行人购买的1张美式买权D．同时持有发行人出售的1张美式期权15、为适应国家经济发展和筹措财政资金的需要，1987年以来，财政部曾发行多种其他类型的国债，主要有__。A．国家重点建设债券、国家建设债券B．财政债券、特种债券C．保值债券D．基本建设债券16、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过__个月。A．3B．6C．12D．2417、国际债券的计价货币是__A．美元B．英镑C．欧元D．日元18、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的__。A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．对等原则19、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A．70%B．60%C．50%D．40%20、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为__。A．每百元资金到期收益B．每百元资金到期年收益C．每千元资金到期年收益D．每万元资金到期年收益21、估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。A．公开性B．长期性C．一致性D．准确性22、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（）。A．各类账户开设不及时、不独立B．印章使用不规范C．重要合同没有按规定保管D．没有认真对账导致基金账务出现差错23、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券