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文档简介

专用基金管理制度1.引言专用基金是指仅用于投资某个特定项目或目标企业的基金，它具有特定的投资目的和限定的投资范围。为了规范专用基金的管理和运作，制定本管理制度。2.管理机构专用基金由管理人对其进行投资管理和运作。管理人应当是依法设立的券商、基金公司或其他金融机构，并应当取得证监会颁发的基金管理人或券商从事基金托管业务的许可证。管理人应当设立专门的基金管理部门，负责专用基金的日常管理和运作。3.投资范围专用基金的投资范围应当与其投资目的相符合，具备可行性。根据投资目的，应当明确专用基金的投资范围包括但不限于以下方面：3.1投资品种专用基金的投资品种应当明确，以规范投资行为。投资品种包括股票、债券、基金、期货、外汇等。3.2投资标的投资标的应当具备可行性，符合国家法律法规，并应当规定投资标的的选择、评估、管理及退出等工作者流程。3.3投资方式投资方式应当严格控制，管理人应当根据专用基金的投资目的和风险状况，选择适当的投资方式，保证专用基金的安全性和收益性。4.投资管理4.1投资决策管理人应当根据专用基金的投资目的，采用有效的投资决策程序，诊断市场风险及行业风险等风险因素，研究分析可行性报告，并制定投资方案。投资方案应当经过相关部门的审核和批准，才能实施。4.2投资执行管理人应当根据投资方案执行投资活动，制定详细的投资计划，并根据基金合同的约定，履行相关的义务和责任。投资期间应当密切监控市场变化，随时调整投资计划，保证基金的安全性和收益性。4.3投资风险管理人应当通过制定严格的风险控制措施，对专用基金的风险进行有效管理。若出现风险增加的情况，管理人应当立即采取相应措施，避免风险扩大。5.费用管理5.1运作费用运作费用应当在基金合同中约定，并在日常运作过程中严格执行。管理人应当根据国务院有关规定，实行公开计费，保证计费合法、合理、公正。5.2投资收益成分分配专用基金的投资收益应当在投资合同中明确约定，分配应当公平合理。管理人应当制定严格的分配计算方法和分配规则，并公开计算结果。6.运营管理6.1运营报告管理人应当每半年向基金托管人、投资者和证监会报送运营报告，运营报告应当包括基金的运营状况、运作费用的计算、投资收益情况和投资风险等内容。6.2基金清算管理人应当按照基金合同的约定，在投资期限结束时，及时进行清算。如投资期限到期前出现了不可抗力因素或其他原因，必须经过基金托管人和投资者的共同协商决定后执行清算。7.其他7.1法律适用专用基金管理制度适用于我国境内的专用基金，适用范围包括专向型基金、专职管家基金、风险投资基金和产业基金等。7.2管理制度修订为了保障专用基金的合法权益，本管理制度应当遵循国家法律法规和规范性文件进行严格执行，管理人可根据国家法律法规及行业自律要求，修订完善本制度。8.结束语专用基金管理制度是规范专用基金管理和运作的重要制度，旨在保

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