2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】A2、（2018年真题）（）有“宏观经济晴雨表”之称。A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场【答案】A3、（2019年真题）开放式基金的特点有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B4、（2019年真题）可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（）。A.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】B5、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A6、赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元，3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买人，5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某【答案】C7、下列关于金融债券发行的操作要求说法错误的是（）A.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行B.可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式C.商业银行发行金融债券有强制性担保要求D.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级【答案】C8、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列说法错误的是（）A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债、央行票据等风险较低的证券D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则【答案】B9、金融市场的最基本功能是（）。A.融资功能B.风险管理C.信息生产D.公司控制【答案】A10、下列关于基金利润分配的说法。正确的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、下列说法不正确的是()。A.上证成分股指数简称“上证180指数”B.上证成分股指数的样本股共有180只股票C.上证综合指数以1990年12月12日为基期D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性【答案】C12、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D13、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C15、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B16、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。A.透明B.及时C.公开D.公平【答案】C17、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（）。A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份B.发行人不得设置网下投资者的具体条件C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价【答案】C18、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基金B.股票C.债券D.证券【答案】A19、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、下列关于利率传导机制说法正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B21、风险管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B22、发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（）万元。?A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B23、（2020年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标B.中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标C.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标D.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具【答案】A24、下列关于债券的特征说法正确的是（）。A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D.具有高度流动性的债券反而不安全【答案】A25、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期B.衰退期-成长期-成熟期-幼稚期C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期【答案】C26、下列关于股份公司支付红利的说法，错误的是()。A.股份公司在缴纳所得税后，其利润可按照普通股股东持有的股份比例分配红利B.股份公司在无力偿债时不能支付红利C.股份公司只能用留存收益支付红利D.红利的支付不能减少股份公司的注册资本【答案】A27、关于优先股，下列说法错误的是（）。A.优先股二级市场价格波动小，适合中长线投资B.优先股股息不可税前扣除C.优先股股东的经营权受限D.优先股股息收益总是高于普通股【答案】D28、下列关于委托指令的说法，错误的是()A.委托指令无需包含买卖方向B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码D.委托指令应包括委托数量和委托价格【答案】A29、缺乏牢固的经济金融理论基础，对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B30、（2020年真题）当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。A.标的资产市价与行权价格之间的差额B.期权标的资产C.期权费D.利息【答案】A31、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元C.个人投资者需参与证券交易12个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券【答案】B32、以下不属于一般性货币政策工具的是（）。A.存款准备金制度B.超额存款准备金C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】B33、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（）的交易。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、科创板制度设计的创新点包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D35、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D36、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D37、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、（2019年真题）下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】D39、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（）。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B40、（2020年真题）证券交易所的组织形式主要有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、（2019年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、（2021年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（??）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】D43、企业债券筹集的资金可用于（）。A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖D.弥补亏损【答案】B44、股票属于以下（）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券【答案】C45、下列关于风险管理说法错误的是（）。A.风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险B.风险识别包括感知风险和识别风险两个环节C.风险度量方法有敏感性分析法、波动性分析法、VaR法和压力测试等D.风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口【答案】B46、（2018年真题）下列哪些属于非证券金融市场（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、（2019年真题）依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可