制度与契约经济学

《制度与契约经济学》授课人：李健

E-mail:lijian789@126.com上海财经大学财经研究所2005年春第九讲政府规制《制度与契约经济学》国家（政府）国家（政府）的特点：暴力垄断组织政府与黑社会组织的区别国家、政府或政治社会的起源边沁、奥斯丁：起源于“习惯性服从”

边沁：主权的特征在于臣民对于统治者的一种“习惯性服从”。现代民主社会：更趋近于“社会契约论”国家主体性获得；政权的合法性——民主政府与市场市场——可以自由交易（制度与契约认同）的领域

自由交易与缔约的基础制度或规则，可产生于国家强制或其他主体强制，也可产生于多主体的自由交易与缔约。“基础制度”未必仅是自由交易（缔约）的基础制度。

什么是“非市场”？政府干预的理由市场失灵１、垄断，例如：水、电、气、铁路、微软２、信息不对称，例如：资本市场、金融市场的欺诈３、外部性（正——大量的公共品、负——管制）例：国防安全、基础研究、吸毒贩毒政府规制（政府规制经济学）（政府）规制（Regulation）在市场经济条件下，政府为克服市场失灵，对微观经济主体进行规范和约束，对特定领域的经济主体进入和退出、价格、经营活动进行授权、监督与管理，对涉及环境、安全的各种行为进行规范，以实现特定公共目标。政府规制是国家干预经济的重要方式。政府规制是现代市场经济不可或缺的制度安排。Regulation日本语译法——规制；Deregulation为规制放松或放弃规制政府规制的类型经济性规制社会性规制（范围可以很广）经济性规制经济性规制：主要指在自然垄断和存在严重信息不对称的领域，为了防止资源配置低效和确保公民利益，政府运用法律或政策手段，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品或服务的价格、产量、质量等进行规范和限制。特许经营牌照质量、计量管理社会性规制

社会性规制是以确保公民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，是主要针对经济活动中发生的外部性的调节政策。社会性规制主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等方式进行。（例如：环保局）政府规制经济学规制经济学：产业组织经济学的细化与发展，是近年来日益崛起的新兴经济学科。规制经济学的产生与发展是与近现代市场经济的演变、发展结合在一起的。规制经济学研究的拓展：公共选择理论视角政府规制的内容（1）进入（退出）规制（2）价格（收费）规制（3）数量、质量规制（4）资源、环境规制

政府规制的方法（1）价格规制。以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格。公平报酬率是以充分竞争形成的均衡价格为基础确定的正常利润率。按照公平报酬率进行规制，一是要确定生产经营成本；二是要确定准许的正常利润（公平报酬）水平。例如：电信价格，水、电、气、邮政、铁路、航空、金融服务价格“公共安全”服务价格是多少？（2）发放许可证。即通过特许权和配给权的掌握和颁发，规制机构对微观经济主体进入特定产业或行业进行控制，是一种进入规制。主要包括许可制、注册制、申报制等。典型：电信牌照、烟草专卖、金融许可证（3）制定产品和服务质量标准

（配以备用性惩罚）政府愚规制餐的成匆本关于速规制业的成饺本，怒经济舰学家津分别芽从不森同的有角度英作了雕分析淋。施劣蒂格纸勒的鸟“规制瞒俘虏抄理论”把坑规制典成本咸分为“服疮从成降本”供和“芝实施谷成本胃”两大的类。所谓啄“服翅从成逢本”闹是指钓被规垦制者系服从炮规制遍所意岩愿所湖付出念的费疼用，剂这一断成本恳是由丧被规缠制者兽自己呈承担岔的；所谓华“实迁施成幻玉本”派是指倡一项匆管制吃从产睁生到城实施杨的成蒙本，吨这一享成本妨是由面公众扰承担终的。“制端度成舍本”和、交蝴易成伤本与且机会泄成本（韦驼森与烂张五波常、听林毅市夫、隐汪丁谢丁关捉于“沿交易叶成本米”的脊争论倡）交易艰成本情是机童会成妙本吗？假设编只有A、僚B、录C三种荒交易沟（制母度契坏约安看排）A：完成爪交易偿的收猜益与件成本变耗费邮分别婶为3兄0，阿20B：完成宫交易觉的收合益与博成本捧耗费剃分别找为5蕉，3银0C：完成览交易绑的收踪蝶益与昆成本困耗费百分别颈为1庙0，豆8问题禁，“仗交易驳成本剪”与近“机担会成猫本”早分别屿是多铅少？问题惯，此侦时，娃科斯叨定理虎中的塑“交忍易成锹本”旧是什稍么？交易府成本两如果谜不是耗指特浙定交跌易的根机会阅成本室的结古果—渐—交易扩收益驴不可赢忽视“非广交易菊”的方成本娘、收兰益不腥可忽冲视政府垮规制晶的收阅益施蒂尿格勒魄运用趟福利愤经济届学理童论对断政府愉规制览的收环益进发行分餐析，光认为胆可用股“垄虎断者老在原宁来的晶产出称上的跟所失查恰被表消费单者所均得抵旷消”境来衡浇量，劝即“别……葱加总导消费般者剩端余和慨生产押者剩娘余的竭变化贴量，功减去梯规制踏成本冲。如身果规宽制成忘本小衣于消波费者益剩余狭增量失与生拌产者延剩余慨增量划之和窝，则称规制袄增加候了福齐利”慕。一种拉计量抵政府于规制寸收益斥的简隆单方忍法：做计量位实行渗政府钳规制献后—莫—消型费者光支出坡的减狸少数导量和旋生产华者因槽效率滨提高涉而增蒜加收佳益的艳数量东的加抄总数沟。政府汉规制妈的收滚益可阀以区横分为名私人叨收益劣和社拴会收出益两垃类。政府赠规制庭的成范本—鸽—收比益分抽析规制平的成梁本—虫—收话益分肺析将规佳制所食造成构的损我失及冬其所枕带来叙的收报益结市合起兄来进辅行分权析比装较。政府鲜规制章失灵复与规分制放申松政府接规制济失灵扩（规灭制不透如不忙规制昌）：规制统动力灿（激涛励不阁相容英）；规制锡技术休与能岩力；信息绕不完雁全（僻包括请成本木收益泄的测通量）炒；信息郑不对礼称；邻寻租关；监砍督缺晌乏；在某课些特谦定问落题上息，政猜府（蹄规制博）失税灵有冠可能固比市耗场失观灵更朴厉害徐。垄断骄的原麻因依据洲进入搞障碍默的三置个来轿源，单可以跃将垄网断分当为三旅种类危型：（1脖）由耍于垄翼断资途源形颜成的中垄断苏（攀借枝花苗钒钛娃磁铁松矿）衬；（2般）政挑府创泊造的切行政谎垄断顽（特姿许、献专利尾）；（3弱）自驾然垄衰断（剪电信他、邮很政）。（自粥然）贯垄断朗规制例子己：电酸力、伍电信自然卡垄断约翰尖•斯六图尔盛特•千米尔（Jo鉴hn窝S狐tu送ar长t趋Mi纽奉ll母）早在丹18即48德年就僵谈到协自然酱垄断什问题房诚，他融观察么到英斯国伦梢敦的锦某些兼公共佩设施父不应笋竞争门性经裹营，梦并指陈出：拜如果躁伦敦棍的煤聚气、酬自来客水由律一家坝煤气款公司踢和一知家自拨来水按公司循垄断客经营降，而绝不是缝像当愚时那条样由袭许多川家企魄业竞灿争性存经营材，就燥会取劫得巨饿大的琴劳动泄经济别性。省如果旬由一给家企张业经产营特勿定的近公共些设施洋，按欢照当形时的计利润泳率定刮价就玻可以鲁大大粪降低倘收费斗价格宁。规模告经济自然仁垄断火的成吹因范围启经济（Ec蜡on吉om泡ie身s拼of助S葱co潮pe蚀）和成郊本弱登增性伐（Su厌ba最dd谦it尼iv私it址y），而不厚仅仅密是规模龟经济。成本绑弱增火性：对某遗个既序定产笛量，度由一封家企着业进蔑行生双产的题成本园要小语于由窄两家温或两心家以花上的刘企业说进行吵生产杯的成歼本。叮例：效一斧个小料镇上直的大型卖场范围翅经济陆：一哗个企钩业生厦产的感特定坚的多信种产指品的正成本回低于交多个滩企业罩生产桐相同宪数量军的这吗些产挡品的封成本绩。例桥：美猎国最罩大的吊垂直陈一体吹化电用力企府业也锤具有斤自然批垄断甘特性简单倦地理汽解，塔规模挂经济笨是针谋对一株种产庄品而联言的多，而老范围临经济须是针饺对多骑种产健品而卫言的帖。用芹成本泊函数秩表示贝，如盗果f（nk,nL）<nf（k项,L戏）即存肌在规膨模经村济；f（忆q1+q2+…剑…+qn）<选f（懂q1）+玻f（召q2）+旦……素+f回（qn）,即存陆在范灭围经掩济。亦这里，k和L分别脖代表饥资本臭和劳抖动等是生产芒要素。qn代表汇第n种产揭品。自然物垄断亏的边草界自然为垄断敌的边来界问权题可苦以从品静态角和动驼态两卷个层难面来掀理解付。自然绕垄断京的静缩慧态边墙界电信飞、电臣力、搅铁路澡运输炎、管肚道煤敞气和能自来什水供遮应等竿产业炉属于茎比较烘典型姑的自异然垄块断产瞧业，陶但并串不等璃于这么些产振业的淡所有份业务奶都是廊具有干自然筒垄断里性质博的。向这些窗业务畅领域康需要考大量犁固定锯资产乓投资地，其年中相两当部撑分是企沉淀登成本菌，如两果由券两家忽或两除家以射上的疾企业因进行散重复焰投资小，不绕仅会区浪费街资源究，而染且使辉每家蓄企业喷的网血络系苗统不给能得赞到充截分利努用，咽从而或不能羡实现屋自然匆垄断通产业击的规券模经煎济。上述惊产业门中的遇产品国生产悄、销河售以慌及配蛇套服酱务等奶环节生未必夜具有厕自然医垄断艳的合哀理性捏。自然养垄断袋性业静务会耀变化以电种力产勉业为劳例，奶一般恳认为换，电浆力输雀送（细包括赖高压楼输电恰与低乏压配乔电）喝是自仿然垄蒙断性次业务令，而胶电力宅生产督（发签电）竹和供符应则以是非充自然谈垄断陈性业芹务。胁因此袖主张投把这斤两大路类业爱务活中动进好行分摄割，当电力饮输送评业务敌由单挨个公砖共企首业或枝被管壮制的沉私人争企业第承担厌，而腰电力关生产灿和供倦应业射务则轧由多店家私乘人企夜业进德行竞刻争性约经营虹。但也荣有质荡疑：湿虽然远电力和产业酱具有萝同时恐生产晕与消畅费的忠特点脖，电舱力产崭品不嗓能储寒存，蜻也不叹能像跪其它凳许多路产品她那样偶可以商到市棒场上昏去交勉易，它电力霉的生壳产和矩消费闲需要现通过忙电力县输送趁来实逗现。占这样歇，从芝表面蚁上看破，配乱电是象自然裙垄断坦性业佩务，师但从苦美国索的实队证资纲料看杆，在势20驰多个针城市减中有犯两个降电力辨公司肺建立样自己射的配所电网酬络，业竞争怖性地持提供览电力奶服务财，其疏结果技提高悼了生轻产效沃率，缩慧同时臂，消触费者耐支付尸了较乖低的期价格牧。因伙此，充配电文并不鞭一定澡是自糟然垄内断性选业务递。这同译样也立可能摄适用砖于电拼信、继煤气运、自沃来水币和铁沫路运善输等怎自然饱垄断哲产业穷。自然宁垄断彻的动壳态边厕界技术誓进步末：新耍产品射或成尸本函贸数改踢变电信键产业喘表现忧得特钻别明标显，棒随着蛇光缆搂技术法的发煎展，泊利用挂卫星季和无轻线电象话技仙术，寇有线彻电视套公司究也能袍够提肥供传瞎声和礼数据屿服务讯，这贤些都击使电链信产差业发吊生革窜命性唉的变精化，晋从而储为新悉企业慎进入追电信遵产业跟，建壳立新顶的通杀信网蓄络，律比原剂有的黄电话表通信向网络史质量乡丰更好面、价也格更树低地俩向消强费者羊提供树通信轰服务练创造阅了条糊件。错这样惕，将素来的港电信驻产业愁模式叠并不贩是唯隙一的绳全国徐一体怜化的挣通信功网络确，而吨是由阅电话崭网络宾、卫渗星和站微波赴系统亚等其往它技索术所虾组成叫的一醒个多窃面体挣的互传通网恢络，杨结果我是大挎大缩定小了初电信谊产业僻的自黑然垄泪断性遗业务更范围兵，其愧缩小唤程度尸和速线度则丑取决精于技筛术发桨展和趁应用意的情招况。政在电舱力产宇业，邮技术瞒进步蛙对自竭然垄御断性炎的电钱力输四送业充务也许有一爱定影侦响，蕉如“嘴混合深循环搞燃气矿轮机窜”技进术改雷变了恰电力缴生产砌的规流模经蔽济优贼势，脏它能帝超越博电力构输送管网络蠢直接雄向较训大规孟模的个顾客丈提供尝电力磨。进入混规制畅的几食个例熟子１、舅金融法许可裳证２、凶证券滨公司础金融之创新甘权３、虚烟草淹专卖本课症程总蔬结１、律价格伐类契葱约仅啄仅只址