基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试备考题带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试备考题带答案

单选题（共50题）1、股权投资基金募集期间，在宣传推介材料（如招募说明书）中应当向投资者披露的信息是（）。A.基金托管人最近3年的诚信情况说明B.基金管理人最近3年的诚信情况说明C.基金外包服务最近3年的诚信情况说明D.基金销售机构最近3年的诚信情况说明【答案】B2、（2018年真题）除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外，投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务。这往往是投资协议中（）的约定。A.保密条款B.排他性条款C.反摊薄条款D.保护性条款【答案】A3、（2017年真题）关于股权投资基金的投资流程，下列顺序正确的是（）。A.项目立项、项目开发与筛选、初步尽职调查、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割B.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、投资决策、签订投资框架协议、尽职调查、签订投资协议、投资交割C.初步尽职调查、项目开发与筛选、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割D.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割【答案】D4、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。B.股权投资基金必须由基金托管机构托管。C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。【答案】B5、股权投资基金管理人不应()A.委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级B.自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估C.向投资者承诺投资本金不受损失D.通过传播媒体向特定对象进行宣传【答案】C6、基金拆分主要包括份额拆分和（）。两种拆分都会突破合格投资者的标准，因此被严格禁止。A.损益权拆分B.收益权拆分C.资产权拆分D.购买权拆分【答案】B7、投资后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.进一步加强对被投资企业的控制D.协助被投资企业利用资本市场【答案】C8、2005年11月，经国务院批准，国家发展改革委、科技部、财政部、商务部等十部委联合发布（），是第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章。A.《私募投资基金监督管理暂行办法》B.《创业投资企业管理暂行办法》C.《证券投资基金法》D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》【答案】B9、关于折现现金流估值法的特点，不正确的是（）。A.受非经济因素影响小B.计算方法比较简单C.需要较多主观假设D.评估得到的是内含价值【答案】B10、（2020年真题）在企业自由现金流折现模型中，企业自由现金流（FCFF）除了需考虑息税前利润（EBIT），折旧，摊销，营运资金的变化，长期经营性负债的变化，资本性支出因素外，还需考虑的因素是（）A.新增的付息债务，长期经营性资产的变化B.新增的付息债务，短期经营性资产的变化C.债务本金偿还，新增的付息债务D.调整的所得税，长期经营性资产的变化【答案】D11、（2019年真题）股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.基金投资人【答案】C12、下列不是合格投资者必备的要素是（）A.投资额不低于规定限额B.风险识别能力C.投资资金充足D.资产规模或者收人水平达到一定要求【答案】C13、（2017年真题）在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（）。A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定【答案】B14、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。A.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金【答案】D15、（）是指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司—切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动。A.深入调查B.一般调查C.尽职调查D.特殊调查【答案】C16、基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定价模式B.基金合同的主要条款C.基金的申购与赎回安排D.基金管理人最近4年的诚信情况说明【答案】D17、关于股权私募投资基金下列说法正确的是（）。A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。B.股权投资的投资者是基金的出资人，并负责基金资产的投资运作C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者【答案】D18、出具法律意见书时，通常律师应核查申请机构是否根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，具体包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、社会团体法人一般具有下述那些特点（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B20、股权投资基金募集的一般流程不包括（）A.募集筹备期B.基金路演期C.管理者确认D.协议签署及出资【答案】C21、（2018年真题）小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是（）A.你购买的基金的预期收益为年化30%B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益D.你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友【答案】B22、对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D23、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）。A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值【答案】C24、中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。A.行政监管措施B.行政处罚C.移送司法机关D.刑事处罚【答案】D25、以下关于业绩报酬的说法正确的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D26、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A27、下列关于股权投资基金行政监管的说法中，不正确的是（）。A.我国的股权投资基金采取非公开方式募集B.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益C.同一基金管理人不能管理不同类别的基金，体现了专业化管理原则D.股权投资基金托管人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动【答案】C28、客观上就要求股权投资基金的运作管理向着（）的方向发展。A."轻资产、重投研"B."重资产、重投硏"C."重资产、轻投研"D.以上都正确【答案】A29、我国公司型基金按照（）来运营。A.公司章程B.合伙协议C.信托契约D.投资者意愿【答案】A30、私募备忘录（PPM）通常包含如下（）等内容。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是（）。A.聘请投资顾问所涉风险B.资金损失风险C.税收风险D.资金运营及流动性风险【答案】A32、股权投资基金财产的所有者是（）。A.基金托管机构B.基金投资者C.基金销售机构D.基金管理人【答案】B33、下列不属于相对估值法的是（）。A.市盈率法B.市净率法C.经济增加值法D.市销率法【答案】C34、合格投资者必备的三个要素不包括（）。A.具备风险识别能力和承担能力B.投资额不低于规定限额C.资产规模或者收入水平达到一定要求D.具备一定的投资经验【答案】D35、企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】D36、下列（）属于私募基金特殊风险。A.税收风险B.募集失败风险C.基金运营风险D.外包事项所涉风险【答案】D37、内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。A.资产净值B.现金流C.净内部收益率D.净现值【答案】D38、对于尚在积极开拓市场的成长型被投企业股权投资基金对其经营指标的监控应侧重于成长指标,成长指标不包括（）A.新市场进入B.网点建设C.市场占有率D.销售额增长【答案】C39、（）通常以可转换优先股、可转换债或者是普通股为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。A.创业投资基金B.并列基金C.伞形基金D.股权投资基金【答案】A40、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D41、（2021年真题）每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.北京股权投资基金协会【答案】A42、(2017年)下列关于股权投资协议中的反摊薄条款的表述中，正确的是（）。A.用来保证股权投资基金权益的约定B.目标企业发行新股时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先认购C.当目标企业未达到设定的业绩约定时，投资方要求其赎回相应股权D.约定目标企业董事会席位数量【答案】A43、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】A44、(2017年)股权投资基金的托管服务包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元。A.20B.60C.100D.300【答案】C46、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。A.11％B.10％C.20％D.15％【答案】A47、某股权投资基金实缴5亿元，存续5年，基金清算，不考虑其他税费，可分配金额为10亿元。先还投资者本金，可分配金额为10亿元。先还投资者本金，门槛收益率8%（单利），超出门槛收益部分，向管理人分配，直至业绩报酬分配比例达到所有投资者门槛收益与“追赶”金额之和的20%。剩余资金按“二八”分配至基金管理人与投资者。计算基金管理人可分得业绩报酬金额为（）A.1.2亿元B.0.8亿元C.1亿元D.0.6亿元【答案】C48、（2020年真题）关于我国二级股票市场的主要交易机制，以下表述正确的是（）A.大宗交易转让的买卖双方可以就交易价格和数量进行协商，具有高效率低成本的特点，但会对股票的交易价格形成巨大冲击B.上市公司股份的买卖双方可以就已达成的转让协议，向证券交易所和登记机构申请办理股份的转让过户，但该股份的转让仅限于