基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试A卷收藏附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力测试A卷收藏附答案

单选题（共50题）1、商业票据的特点主要有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式【答案】B3、全美范围内标准化的期权合约是从1973年()的看涨期权交易开始的。A.美国商品交易所B.芝加哥期权交易所C.纽约期权交易所D.英国期权交易所【答案】B4、关于利率互换和货币互换的描述，错误的是（）。A.利率互换采用净额支付的方式B.货币互换中双方要以不同货币支付利息及本金C.货币互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息D.利率互换中互换双方不交换本金【答案】C5、关于交易所发行未上市品种的业务描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）A.某基金产品参与股票C的配股，获配1000股B.某基金产品参与股票A的首次公开发行，获配1000股C.某基金产品参与股票B的公开增发新股，获配1000股D.某基金产品参与交易所债券发行，获配10000元面值金额【答案】B6、财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（）提供帮助。A.经营业绩和财务状况B.人员变动C.生产成本D.销路变动【答案】A7、某企业2017年年初存货为200亿元，年末存货为300亿元，年销售收入为1000亿元，年销售成本为600亿元，请问该企业的存货周转率为（）。A.3.33B.2.4C.3D.2【答案】B8、关于私募股权投资采取的主要退出机制，以下表述错误的是（）。A.破产清算B.借壳上市C.大宗交易D.首次公开发行【答案】C9、风险调整后收益的指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森α、（）与跟踪误差。A.绝对收益B.相对收益C.信息比率D.择时比率【答案】C10、投资政策说明书的内容不包括()。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障【答案】D11、（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】A12、关于经纪人和做市商的特点,以下表述正确的是（）A.经纪人是指令驱动市场上的流动性提供者，做市商是报价驱动市场上的流动性提供者B.经纪人可以充当做市商的角色,但做市商不能充当经纪人的角色C.经纪人的利润主要来自于证券买卖差价,做市商的利润主要来自于做市商的佣金D.经纪人是指令驱动市场上的买卖指令执行者，做市商是报价驱动市场上的流动性维持者【答案】D13、关于私募股权投资战略形式，以下表述错误的是()A.私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权B.风险投资通常是指将资金投资于初创企业的股权C.危机投资通常是指将资金投资于短期遭遇财务困境的企业D.成长权益通常是指将资金投资于已经具备稳定的商业模式和客户群体的公司股权【答案】A14、目前，在我国各类债券市场中占据债券分销量、托管量和现券交易量方面主导地位的债券市场是（）。A.上海证券交易所债券市场B.银行间债券市场C.深圳证券交易所债券市场D.商业银行柜台市场【答案】B15、下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（）。A.基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出B.为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券C.当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险D.流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度，则要看基金持有人的结构【答案】C16、私募股权合伙制度的生命周期最典型的大概需要（）年。A.10B.8C.6D.5【答案】A17、能够免疫极端值的影响，较好地反映投资策略的真实水平的数值型数据的是（）。A.均值B.标准差C.中位数D.方差【答案】C18、()取决于投资者的风险厌恶程度。A.风险容忍度B.风险承担意愿C.收益要求D.风险承受能力【答案】B19、以下不属于盈利能力指标的是（）A.销售利润率(ROS)B.资产收益率(ROA)C.净资产收益率(ROE)D.应收账款周转率【答案】D20、在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是（）。A.风险最小的可行投资组合风险为零B.可行投资组合集的上下沿为双曲线C.可行投资组合集是一片区域D.可行投资组合集的上下沿为射线【答案】B21、美国纳斯达克市场采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商【答案】B22、以下属于财务风险的是（）。A.某企业发行的债券在付息日无法及时支付利息B.某上市公司股票在资本市场不景气时，价格出现较大波动C.某公司由于某重大投资项目的亏损，使得公司息税前利润大幅度减少D.某公司的海外资产由于汇率波动遭受损失【答案】A23、下列关于QFII机制的意义，说法正确的是()。A.为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险B.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态C.有利于支持香港特区的经济发展D.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变【答案】D24、下列关于普通股的表述错误的是()。A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】B25、在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于（）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】A26、若一年期国库券的收益率为3％，风险厌恶投资者要求的风险溢价为5％，则该投资者的期望收益率为（）。A.2％B.8％C.5％D.3％【答案】B27、投资者在持有区间所获得的收益通常来源于()。A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报【答案】D28、下面指标中，不属于基金风险调整收益评估指标的是（）A.贝塔β系数B.夏普比率C.信息比率D.詹森α系数【答案】A29、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。A.通常基金规模越大，基金托管费率越高B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C.目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提D.开放式基金根据基金合约的规定比例计提，通常低于0.25%【答案】A30、可转换债券的应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】A31、深圳市场，ETF申购／赎回的过户费按证券过户面值的（）向投资者收取，且债券ETF（）过户费。A.0.25‰；收取B.0.5‰；收取C.0.25‰；不收取D.0.5‰；不收取【答案】C32、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）A.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任【答案】D33、公司前景预测中适用的“自上而下”层次分析法是指（）。A.宏观—行业—个股B.个股—行业—宏观C.宏观—个股—行业D.行业—宏观—个股【答案】A34、下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司B.2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分【答案】B35、目前，我国的基金会计分期以（）为单位，分期反映会计主体的财务状况。A.季度B.月C.年度D.日【答案】D36、下列关于衍生工具的说法，错误的是()。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A37、小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元，则小张的时间加权收益率为（）。A.20.0％B.10.2％C.6.7％D.8.5％【答案】C38、下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（）。A.销售利润率B.资产收益率C.应收账款周转率D.净资产收益率【答案】C39、基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为（）。A.17元B.18元C.交易员需跟基金经理反馈D.交易员需跟交易主管反馈【答案】A40、某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿，则该基金当日资产净值为（）。A.70亿元B.20亿元C.40亿元D.30亿元【答案】C41、可以回购本公司股票的情形不包括()。A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】B42、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有()A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买实物商品C.借入临时用途现金比列不超过基金净值的5%D.购买贵金属或代表贵金属的凭证【答案】C43、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数（）。A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍D.等于基金M的夏普指数【答案】C44、合格境内机构投资者，简称为（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B45、（）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。A.回购协议B.同业拆借C.金融借贷D.商业票据【答案】B46、逐笔全额结算是最基本的结算方式，适用（）市场。A.中度自动化系统的单笔交易规模较小的B.高度自动化系统的单笔交易规模较大的C.高度自动化系统的多笔交易规模较大的D.高度自动化系统的单笔交易规模较小的【答案】B47、假设某附息的固定利率债券的起息日为2006年3月8日，债券面值100元，该债券每半年付息，2016年3月8日每份债券收到本金和利息共计102.1元。则该债券的期限为______，票面利率为______。（）A.9年期；4.2%B.9年期；2.1%C.10年期；4.2%D.10年期；2.1%【答案】D48、以下不属于期货市场基