证券从业资格培训证券交易历年模拟真题解析

证券从业资格培训《证券交易》历年真题解析4一、单项选择题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.证券交易所会员应该设会员业务联络人()，依照授权推行会员代表职责。[5月真题]A.2～4名B.1～4名C.2～3名D.1～2名【答案】B【解析】证券交易所会员应该设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应该设会员业务联络人1～4名，依照授权代位推行会员代表职责。2.以下关于交易单元说法，正确是()。[5月真题]A.交易所会员所设置交易单元禁止提供给其余机构使用B.经过交易单元，会员能够进行ETF、LOF等开放式基金申购与赎回C.深圳证券交易所会员必须申请设置3个或3个以上交易单元D.交易所会员只能够用一个网关进行一个交易单元交易申报【答案】B【解析】A项经深圳证券交易所同意，会员可将其设置交易单元提供给证券投资基金管理企业、保险资产管理企业等机构使用;C项深圳证券交易所会员取得席位后，可依照业务需要向交易所申请设置1个或1个以上交易单元;D项会员可经过多个网关进行一个交易单元交易申报，也可经过一个网关进行多个交易单元交易申报，但不得经过其余会员网关进行交易申报。3.在我国，证券企业要取得交易席位，应向()提出申请。[3月真题]A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.证券业协会【答案】B【解析】依照我国证券交易所现行制度要求，证券交易所会员应该最少取得并持有一个席位。证券交易所会员能够向证券交易所提出申请购置席位，也能够在证券交易所会员之间转让席位。4.具备会员资格条件证券企业向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经()同意后，可成为证券交易所会员。[3月真题]A.理事会B.会员大会C.总经理D.会员管理部门【答案】A【解析】通常来说，证券交易所是从证券企业经营范围、负担风险和责任资格及能力、组织机构、人员素质等方面要求人会条件。具备要求条件证券企业向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会同意后，可成为证券交易所会员。5.深圳证券交易所要求，会员经过交易单元不能操作业务是()。[11月真题]A.A股大宗交易B.融资融券交易C.股指期货交易D.权证交易【答案】C【解析】深圳证券交易所依照会员申请和业务许可范围，为其设置交易单元设定以下交易或其余业务权限：①一类或多类证券品种或特定证券品种交易;②大宗交易;③协议转让;④交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等申购与赎回;⑤融资融券交易;⑥特定证券主交易商报价;⑦其余交易或业务权限。C项股指期货交易应在期货交易所进行。6.深圳证券交易所要求，会员经过交易单元不能获取信息是()。[9月真题]A.证券交易所紧急公告B.证券指数行情信息C.A股股票即时行情信息D.A股股票市场评论【答案】D【解析】深圳证券交易所要求，会员经过交易单元能够获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告。7.以下关于我国证券交易所席位使用说法中，正确是()。[3月真题]A.席位能够退回，能够转让B.席位不能够退回，能够转让C.席位能够退回，不能够转让D.席位不能够退回，不能够转让【答案】B【解析】证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所;交易席位能够转让，但转让席位必须按照证券交易所关于要求。8.境外证券经营机构设置驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所()。A.正式会员B.暂时会员C.普通会员D.尤其会员【答案】D【解析】境外证券经营机构设置驻华代表处，若符合条件，经申请能够成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所尤其会员。C项普通会员主要是指经关于部门同意设置并具备法人地位境内证券企业。9.以下关于证券交易所会员说法，错误是()。A.证券交易所会员只能是证券企业B.经营范围符合要求是证券交易所会员人会主要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格要求有较大差异性D.只有交易所会员才能在交易所中进行交易【答案】C【解析】证券交易所会员只能是证券企业，只有交易所会员才能在交易所中进行交易，经营范围符合要求是证券交易所会员入会主要条件之一，但沪、深两家证券交易所对会员资格要求基本相同。10.沪、深两个证券交易所对会员须负担义务要求()。A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致【答案】B11.对于不推行义务会员，证券交易所处罚伎俩不包含()。A.批评B.罚款C.暂停业务D.取消会员资格【答案】B【解析】证券交易所会员应负担对应义务，假如违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改过，并视情节轻重单处或者并处以下纪律处罚方法：①在会员范围内通报批评;②在中国证监会指定媒体上公开训斥;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。12.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设置机构是()。A.会员大会B.理事会C.董事会D.专门委员会【答案】C【解析】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制，设会员大会、理事会和专门委员会;C项董事会属于企业制交易所机构。13.以下选项中，不属于证券交易所会员权利是()。A.参加证券交易所组织证券交易，享受证券交易所提供服务#p#分页标题#e#B.对证券交易所事务和其余会员活动进行监督C.按要求转让交易席位D.接收证券交易所监督【答案】D【解析】D项“接收证券交易所监督”属于证券交易所会员义务。14.以下选项中，()不属于我国两家证券交易所会员义务。A.对证券交易所事务提议权和表决权B.恪守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C.维护投资者和证券交易所正当权益，促进交易市场稳定发展D.接收证券交易所监督【答案】A【解析】A项“对证券交易所事务提议权和表决权”属于证券交易所会员权利。15.证券企业申请会员资格时应报送证券交易所材料不包含()。A.申请书B.设置同意文件C.经营证券业务许可证D.营业执照(副本)【答案】D【解析】证券企业申请成为证券交易所会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设置同意文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。16.证券交易所决定接纳或者开除会员应该在决定后()个工作日内向中国证监会立案。A.5B.7C.10D.15【答案】A【解析】依照我国《证券交易所管理方法》要求，证券交易所决定接纳或者开除会员应该在决定后5个工作日内向中国证监会立案，决定接纳或者开除正式会员以外其余会员应该在推行关于手续5个工作日之前报中国证监会立案。17.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题会员，能够依照需要采取一定方法，以下不属于这类方法是()。A.专题调查B.暂停受理或者办理相关业务C.暂停或者限制交易D.提请中国证监会处理【答案】C【解析】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题会员，能够依照需一要采取以下方法：①口头警示;②书面警示;③要求整改;④约见谈话;⑤专题调查;⑥暂停受理或者办理相关业务;⑦提请中国证监会处理。18.尤其会员享受权利不包含()。A.列席证券交易所会员大会B.对证券交易所事务提议权和表决权C.向证券交易所提出相关提议D.接收证券交易所提供相关服务【答案】B19.尤其会员违反关于法律法规、证券交易所章程和规则，证券交易所能够责令其改过，并视情节轻重给予处罚，其处罚不包含()。A.会员范围内通报批评B.公开批评C.取消会籍D.在中国证监会指定媒体上公开训斥【答案】D【解析】尤其会员能够申请终止会籍。尤其会员违反关于法律法规、证券交易所章程和规则，证券交易所能够责令其改过，并视情节轻重给予处罚，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。20.在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享受交易类和非交易类申报各()万笔流量使用权。A.1B.2C.3D.4【答案】B21.交易参加人应该经过在证券交易所申请开设()进行证券交易。A.交易席位B.参加者交易业务单元C.交易业务单位D.普通席位【答案】B【解析】交易参加人应该经过在证券交易所申请开设交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限技术载体。会员参加交易及会员权限管理经过交易单元来实现。二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.通常来说，证券交易所是从证券企业()等方面要求入会条件。[5月真题]A.负担风险和责任资格及能力B.组织机构C.经营范围D.人员素质【答案】ABCD【解析1通常来说，证券交易所是从证券企业经营范围、负担风险和责任资格及能力、组织机构、人员素质等方面要求入会条件。2.上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格条件包含()。[5月真题]A.具备一定规模资本金或营运资金B.具备良好信誉和经营业绩C.经中国证监会依法同意设置并具法人地位证券企业D.按要求缴纳各项会员经费【答案】ABCD【解析】取得会员资格需具备条件包含：①经中国证监会依法同意设置并具备法人地位证券企业;②具备良好信誉、经营业绩和一定规模资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所要求条件;④认可证券交易所章程和业务规则，按要求缴纳各项会员经费;⑤证券交易所要求其余条件。3.我国证券交易所会员可享受以下()权利。[3月真题]A.对证券交易所事务和其余会员活动进行监督B.对证券交易所事务提议权和表决权C.按要求提升席位D.参加会员大会【答案】ABD【解析】我国证券交易所会员权利主要有以下几方面：①参加会员大会;②有选举权和被选举权;③对证券交易所事务提议权和表决权;④参加证券交易所组织证券交易，享受证券交易所提供服务;⑤对证券交易所事务和其余会员活动进行监督;⑥按要求转让交易席位。4.按深圳证券交易所要求，以下关于交易单元说法正确是()。[3月真题]A.会员只可经过一个网关进行一个交易单元交易申报B.会员可经过一个网关进行多个交易单元交易申报C.会员可经过多个网关进行多个交易单元交易申报D.会员可经过多个网关进行一个交易单元交易申报【答案】BD【解析】会员设置交易单元经过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可经过多个网关进行一个交易单元交易申报，也可经过一个网关进行多个交易单元交易申报，但不得经过其余会员网关进行交易申报。#p#分页标题#e#5.深圳证券交易所会员应负担义务包含()。[11月真题]A.维护投资者正当权益B.维护证券交易所正当权益C.派遣合格代表入场从事证券交易活动D.按要求提供相关业务报表和账册【答案】ABD【解析】证券交易所会员在享受权利同时，也必须负担一定义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面要求也大致相同，主要有以下几方面：①恪守国家关于法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动;②恪守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议;③派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项要求);④维护投资者和证券交易所正当权益，促进交易市场稳定发展;⑤按要求缴纳各项经费和提供关于信息资料以及相关业务报表和账册;⑥接收证券交易所监督等。6.我国证券交易所对存在或者可能存在问题会员能够采取()等方法。[9月真题]A.暂停办理相关业务B.提请会员大会处理C.罚款D.口头警示【答案】AD【解析】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题会员，能够依照需要采取以下方法：①口头警示;②书面警示;③要求整改;④约见谈话;⑤专题调查;⑥暂停受理或者办理相关业务;⑦提请中国证监会处理。7.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包含()等。A.会员资格管理B.席位与交易权限管理C.证券交易及相关业务管理D.日常管理【答案】ABCD【解析】证券交易所要对会员进行监督管理，其中主要一环是制订详细会员管理规则。这一规则内容包含总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检验和纪律处罚等。8.我国上海和深圳证券交易所会员应共同负担()义务。A.按要求提供关于信息资料，以及相关业务报表和账册B.执行证券交易所决议C.派遣合格代表入场从事证券交易活动D.接收证券交易所监督【答案】ABD【解析】关于派遣合格代表人场从事证券交易活动，深圳证券交易所无此项要求。9.证券交易所尤其会员应负担义务有()。A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所关于业务与事务B.按证券交易所要求交纳尤其会员费及相关费用C.恪守国家关于法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动D.维护投资者和证券交易所正当权益，促进交易市场稳定发展【答案】AB【解析】CD两项为会员(不是尤其会员)应负担义务。10.关于证券交易所交易业务单元，以下说法正确有()。A.会员要进人证券交易所市场进行证券交易，须向证券交易所申请取得交易权B.交易参加人应该经过在证券交易所申请开设参加者交易业务单元进行证券交易C.交易单元是指交易参加人据此能够参加证券交易所管理，享受投票权利基本单位D.会员参加交易及会员交易权限管理经过交易业务单元来实现【答案】ABD【解析】交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设置、参加证券交易所证券交易与接收证券交易所监管及服务基本业务单位。11.在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享受权利有()。A.进入证券交易所参加证券交易B.每个席位自动享受一个交易单元使用权C.每个席位自动享受一个标准流速使用权D.获取实时及盘后交易回报【答案】ABC【解析】在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享受权利有：①进入证券交易所参加证券交易;②每个席位自动享受一个交易单元使用权;③每个席位自动享受一个标准流速使用权;④每个席位每年自动享受交易类和非交易类申报各2万笔流量使用权;⑤证券交易所章程、业务规则要求享受其余权利。12.以下关于交易席位转让说法，正确有()。A.席位只能在会员间转让B.会员转让席位，应该将席位所属权益一并转让C.会员转让席位，应该订立转让协议，并向证券交易所提出申请D.对存在欠费或不推行证券交易所要求义务会员，证券交易所可不受理其席位转让申请【答案】ABCD【解析】交易席位能够转让，但转让席位必须按照证券交易所关于要求。依照现行制度：①席位只能在会员间转让;②会员转让席位，应该将席位所属权益一并转让;③会员转让席位，应该订立转让协议，并向证券交易所提出申请。对存在欠费或不推行证券交易所要求义务会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。13.以下属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所尤其会员条件有()。A.依法设置且满2年B.认可证券交易所章程和业务规则，接收证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具备从事国际证券业务经验，且有良好信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚情形【答案】BC【解析】A项应为依法设置且满1年;D项应为最近1年无因重大违法违规行为受四处罚。14.以下关于我国证券交易所会员说法，正确有()。A.证券交易所会员应具备法人资格B.证券交易所会员要经过地方证管办同意才能设置C.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务D.证券交易所会员是取得证券交易所会籍证券企业【答案】ACD【解析】证券交易所会员只能是具备法人资格而且取得证券交易所会籍证券企业，会员依法可从事证券交易及相关业务。B项证券企业要经过证券交易所理事会同意才能成为会员。#p#分页标题#e#15.在我国，证券交易所会员享受()等权利。A.参加会员大会B.有选举权和被选举权C.对证券交易所事务表决权D.促进交易市场稳定发展【答案】ABC【解析】在我国，证券交易所会员享受权利有：①参加会员大会;②有选举权和被选举权;③对证券交易所事务提议权和表决权;④参加证券交易所组织证券交易，享受证券交易所提供服务;⑤对证券交易所事务和其余会员活动进行监督;⑥按要求转让交易席位等。D项属于证券交易所会员义务之一。16.会员经过交易单元从事证券交易业务，应该向深圳证券交易所缴纳()。A.网关费B.流速费C.流量费D.交易单元使用费【答案】BCD三、判断题(正确用A表示，错误用B表示)1.深圳证券交易所要求，会员取得席位后，只能向交易所申请设置1个交易单元。()[5月真题]【答案】B【解析】深圳证券交易所会员取得席位后，可依照业务需要向交易所申请设置1个或1个以上交易单元。会员经过其在交易所设置交易单元参加证券交易，接收交易所交易服务和管理。2.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设置且满3年，方可申请成为证券交易所尤其会员。()[3月真题]【答案】B【解析】境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所尤其会员条件是：①依法设置且满1年;②认可证券交易所章程和业务规则，接收证券交易所监管;③其所属境外证券经营机构具备从事国际证券业务经验，且有良好信誉和业绩;④代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚情形。3.证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后年度财务汇报。()[11月真题]【答案】A【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所会员应该推行以下定时汇报义务：①每个月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;②每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和本所要求年度汇报材料;③每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况汇报;④证券交易所要求其余定时汇报义务。4.只有证券交易所会员才能进场参加交易，所以，证券交易所中交易是非公开。()【答案】B【解析】证券交易所中交易是公开。5.派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员一项权利。()【答案】B【解析】派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员一项义务。6.证券交易所会员拥有一定权利，也必须负担一定义务。假如不推行义务，只有让中国证监会处理。()【答案】B【解析】对于不推行义务会员，证券交易全部权依照情节轻重给予一定处罚。7.证券交易所会员应该设会员代表2名，组织、协调会员与证券交易所各项业务往来。()【答案】B【解析】证券交易所会员应该设会员代表1名。8.证券交易所对会员证券交易行为实施实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间异常交易行为。()【答案】B【解析】证券交易所对会员证券交易行为实施实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者“证券交易量”异常交易行为。9.会员受到在中国证监会指定媒体上公开训斥处罚，应该自收四处罚通知之日5个工作日内在其营业场所给予公告。()【答案】B【解析】证券交易所会员应负担对应义务，假如违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改过，并视情节轻重单处或者并处以下纪律处罚方法：①在会员范围内通报批评;②在中国证监会指定媒体上公开训斥;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。证券交易所采取上述纪律处罚时，可视情况通报中国证监会或者其派出机构。会员受到上述第③、④、⑤项纪律处罚，应该自收四处罚通知之日起5个工作日内在其营业场所给予公告。10.对于申请文件齐备证券企业，证券交易所给予受理，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员决定。()【答案】A【解析】证券企业申请文件齐备，证券交易所给予受理，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员决定。证券交易所同意接纳，向该证券企业颁发会员资格证书，并给予公告。11.证券交易所撤消会员资格，须经会员大会审定。()【答案】B【解析】证券交易所撤消会员资格，须经理事会审定。12.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督义务，也无须实施公开、公正和及时信息披露。()【答案】B【解析】证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市企业进行监督，进行公开、公正和及时信息披露。13.大唐证券企业是上海证券交易所会员，它也能够在深圳证券交易所进行交易。()【答案】B【解析】证券交易所会员只能在其所属交易所中进行交易，所以，大唐证券企业作为上海证券交易所会员不能在深圳证券交易所交易。14.JSC证券企业正在申请成为上海证券交易所会