证券从业之金融市场基础知识押题练习试题打印带答案

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单选题（共100题）1、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】D2、下列关于债券交易的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C3、证券市场监管的意义是（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D4、（2018年真题）下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。A.股票期货B.股票指数期权C.远期外汇合约D.利率互换【答案】C5、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、公开发行公司债券，应当符合（）的规定。A.①②③B.①C.①②D.①③【答案】A7、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（）原则。A.份额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎回【答案】D8、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是A.不得不按照合同约定进行投资运作或者向投资者进行信息披露B.不得利用私募基金财产或者职务之便为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送C.不得从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当交易活动D.可以使用私募基金管理人及其关联方名义、账户代私募基金收付基金财产【答案】D9、证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。A.新三板市场B.OTC市场C.A股市场D.证券交易所市场【答案】D10、下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。A.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产C.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】B11、下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A12、下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、基金的募集一般要经过（）几个步骤。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（）。A.SETS系统B.SETSqx系统C.IOB系统D.SEAQ系统【答案】B15、回购交易通常情况下只有()小时，是一种超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】D16、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B17、股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】B19、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.附息金融债券贴现金融债券B.普通金融债券累进利息金融债券C.信用债券担保债券D.附有选择权的债券不附有选择权的债券【答案】A20、（2019年真题）下列关于金融债券的说法，错误的是（）。A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】D21、系统风险又称为（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】B22、下列关于设立私募基金子公司的说法不正确的是（）。A.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家B.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】C23、两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共112．36元，市场利率为6％，那么2年前A向B借了（）元。A.90B.100C.110D.112.36【答案】B24、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A25、上证380指数样本股的选择主要考虑（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、（）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。A.基金投资风格B.基金投资理念C.基金投资管理D.基金投资流程【答案】A27、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B28、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】B29、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】C30、1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.A.上海B.上海浦东C.深圳D.深圳特区【答案】D31、地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管【答案】D32、债券可附有一定的选择权条款，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B33、负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。A.资金和资产存管机构B.特定目的机构C.信用评级机构D.信用增级机构【答案】D34、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（）只备选名单。A.10B.15C.20D.25【答案】B35、证券公司申请次级债务展期，应提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D37、（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。A.融资交易B.融券交易C.证券交易D.信用交易【答案】A38、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】C39、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（）?A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】A40、债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性【答案】C41、（2019年真题）下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（）A.是否进行信用评级由证券交易所确定B.是否进行信用评级由承销机构确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】D42、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D43、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）。A.0.1亿元B.0.2亿元C.1亿元D.2亿元【答案】B44、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】A45、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（）。A.买入看涨期权B.卖出看涨期权C.买入看跌期权D.卖出看跌期权【答案】A46、下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。A.保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度【答案】B47、证券投资基金存在的风险主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B48、风险补偿的形式有（）补偿。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D50、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A51、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D52、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成【答案】B53、世界上最早的证券交易所出现在（）。A.美国B.英国C.荷兰D.中国【答案】C54、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。A.1B.2C.3D.5【答案】A55、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A56、按照《证券投基金法》（2015年4月24日修订）的规定，我国的证券投资基金可投资于（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B57、证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。A.2年B.3年C.半年D.1年【答案】A58、（2021年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（??）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】B59、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D60、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）A.港证50指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数【答案】B61、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）。A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B.服务机构通常由第三方担任C.信用增级机构通常由发起人担任D.受托人是资产支持证券的真正发行人【答案】A62、股票的市场价格总是围绕其（）波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【答案】A63、金融债券可以采用的发行方式有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D64、若期货交易保证金为合约金额的5％，期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产体现了金融衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性【答案】B65、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）?A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D66、（2021年12月真题）下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B67、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D68、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D69、（2018年真题）在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B70、基金起源于()。A.英国B.日本C.德国D.美国【答案】A71、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股型基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B72、下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】C73、以下不属于上海证券交易所的股价指数衍生出来的指数是（）。A.行业指数B.主题指数C.风险指数D.策略指数【答案】C74、关键风险指标一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D75、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C76、中证指数有限公司是由（）。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立【答案】C77、下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A78、下列说法正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B79、宏观审慎监管与货币政策的关系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A80、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）A.①B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C81、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】B82、下列反映风险内在特性的概念有（）。A.①②B.①③④C.②③D.①②③④【答案】D83、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】B84、无限售条件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B85、按照债券形态分类，无记名国债属于（）。?A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券【答案】A86、以下关于债券交易场所的说法，正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C87、我国记账式国债的特点是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】D89、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】A90、不得参与股指期货交易的基金类型有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C91、储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账