证券从业之金融市场基础知识精选试题二

证券从业之金融市场基础知识精选试题二

单选题（共100题）1、（2019年真题）基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。A.内部风险B.政策风险C.期权风险D.基金风险【答案】A2、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】A3、（2018年真题）下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。A.股票期货B.股票指数期权C.远期外汇合约D.利率互换【答案】C4、我国储蓄国债（电子式）的特点有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B5、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B6、下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D7、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】A8、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿【答案】B9、下列关于远期交易和期货交易的区别，说法错误的是（）。A.期货合约在交易所内交易，具有公开性B.远期合约的所有事项都要由交易双方协商确定C.远期合约无价格风险D.期货合约存在信用风险【答案】D10、上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。A.14.4万元B.24万元C.38.4万元D.48万元【答案】D12、中国金融期货交易所成立于（）。A.1992年12月28日B.1993年3月10日C.2006年9月8日D.2010年4月16日【答案】C13、影响股票价格的政治因素有（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、港元债券发债主体包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一委一行两会”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B16、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】B17、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B18、下面可以作为金融债券发行主体的是（）。A.①B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D19、证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。A.证券承销业务B.保荐业务C.投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】D20、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70％B.50％C.35％D.25％【答案】C21、常见的常规性货币政策工具主要包括（）。A.①②B.②④C.③④D.①②③④【答案】C22、体系可以总结未“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B24、我国的证券发行制度有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C25、—个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C27、公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、IIIC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B28、中国人民银行的职能转变主要包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D29、下列属于声誉风险管理方法的是（）。A.业务持续计划B.事前识别和评估C.日间流动性管理D.融资策略管理【答案】B30、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B31、基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A32、投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。?A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】C33、证券交易所对证券市场可以进行（）活动。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D34、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B35、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】C36、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】D37、（2021年真题）下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、一般来说．商业银行发行金融债券应具备（）条件。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、下列有关股利政策的说法，错误的是（）。A.公司的股利政策直接影响股票投资价值B.股票价格与股利水平成反比C.股利水平越高，股票价格越高D.股利来自公司盈利，但公司盈利的增加只为股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味着股利一定增加【答案】B40、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的±10％B.上一交易日结算价格的±10％C.上一交易日最高价的±2％D.上一交易日结算价格的±2％【答案】B41、发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于（）万元。?A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B42、（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B43、（2018年真题）下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】C45、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。A.美国B.英国C.日本D.德国【答案】A46、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【答案】C47、对于股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策的改变和分散，是因为()。A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C48、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（）。A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易【答案】C49、根据中国国家标准《风险管理---术语》中关于风险的定义，影响是指偏离预期，()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的，不可以是负面的。【答案】B50、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（）。A.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动B.应遵循“利益共享、风险共担”原则C.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%D.可以从事承担无限责任的投资【答案】D52、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】B53、网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B54、对理事会人员构成的表述不正确的是()。A.会员理事会由7到13人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1／3，不超过理事会员总数的1／2C.每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】D55、以下不属于操作目标的是（）。A.短期货币市场利率B.长期利率C.银行准备金D.基础货币【答案】B56、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）。A.2；75％B.0.75；200％C.0.75；75％D.2；50％【答案】A57、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（）为目的，参与国债期货交易。A.活跃证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流动性【答案】B58、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股型基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金【答案】B59、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】C60、以下不属于基金信息披露的是（）。A.投资者信息披露B.临时信息披露C.运作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A61、根据原中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易，目前主要涉及（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C62、互换的主要类型有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C63、证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ．对证券交易活动进行管理Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序，保障其合法运行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A64、以下（）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在A.外资股B.红筹股C.H股D.B股【答案】B65、金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。A.公开发行；一次足额B.公开发行；限额内分期C.定向发行；限额内分期D.公开发行或定向发行；一次足额或限额内分期【答案】D66、创业板市场的特点不包括()。A.前瞻性B.低风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【答案】B67、股价指数的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A68、下列关于债券市场转托管的说法中错误的是（）。A.公司债、证券公司次级债、中小企业私募债可以跨市场转托管B.由于托管机构之间存在着不同的运作模式，转托管的完成至少需要一天C.目前，最快的国债转托管能实现T+1日到账D.投资人办理转托管业务时，需要填写“债券账户业务申请表”。【答案】A69、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A70、下列不属于商品期货的是()A.金属期货B.农产品期货C.能源化工期货D.利率期货【答案】D71、列关于金融期权的定义说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A72、债券信用评级机构应披露以下（）信息，并接受公众关于信用评级的质询。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息方式B.债券形态C.发行主体D.发行方式【答案】C74、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】A75、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D77、证券承销业务可以采取的方式有（）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】B78、《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）。A.需要具备代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【答案】C79、以下不属于我国场外市场的是（）。A.中小企业板B.券商柜台市场C.新三版D.区域性股权交易市场【答案】A80、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D81、我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管【答案】B82、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和科创板上市公司持续监管办法（试行）》C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】C83、（）是指同一区域内由当地政府国资部门（或发改委、金融办、中小企业服务局）等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体，若干个中小企业各自确定债券发行额度，采用集合债券的形式，使用统一的债券名称，形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】D84、政策性银行发行金融债券应向()报送金融债券发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国有资产管理委员会【答案】B85、2018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A86、赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A87、货币政策的信用传导机制包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】A88、下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B89、按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D90、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C91、地方政府专项债券的期限