证券从业之金融市场基础知识能力检测试题分享附答案

证券从业之金融市场基础知识能力检测试题分享附答案

单选题（共100题）1、基金招募说明书中应当详细说明基金的()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。A.证券经纪业务B.资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行业务【答案】A3、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C4、公司债券募集说明书自最后签署之日起（）个月内有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D5、普通股股东的义务有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D7、（）—般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段【答案】A8、全国性社会保障基金，是由（）构成，是国家社会保障储备基金。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D9、下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（）。A.纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。B.为了限制专家利用“优先看单权”去牟利，避免道德风险，纽交所设置了正面义务清单及负面义务清单。C.纽交所最初的专家制度是根据场内大厅交易设计的，订单执行速度快，执行效率高D.纽交所的专家具体包括四项职能：一是竞价的组织者；二是经纪人职能；三是稳定市场职能；四是做市商职能。【答案】C10、每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合下列（）规定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C11、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】A12、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D13、以ADR为例，下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D14、不参与基金会计核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C15、下列关于嵌入式衍生工具特征的说法中，错误的是（）。A.嵌入式衍生工具与主合同构成混合工具，如可转换公司债券等B.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照历史成本计价C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具D.若该产品存在活跃的交易市场，就要按照市场价格记账，还要将浮动盈亏记人当期损益【答案】B16、（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。A.未来收益证券化和信贷资产证券化B.境内资产证券化和境外资产证券化C.境内资产证券化和离岸资产证券化D.股权型证券化和债权型证券化【答案】C17、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A18、（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】B19、关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场B.与宏观经济密切关联的市场C.无政府干预的市场D.清除时空障碍的全球一体化市场【答案】C20、开放式基金申购、赎回的原则包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A21、下列不属于创业板市场功能的是（）.A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济晴雨表”之称【答案】D22、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。A.①③B.①④C.①②D.②③【答案】C23、（）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（）。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】A24、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5元B.10347.5元C.10227.5元D.10447.5元【答案】D25、截至2012年1月，我国现有基金管理公司()家。管理了916只公募基金产品。A.59B.69C.79D.89【答案】B26、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】A27、下列关于竞价原则的说法中，错误的是（）。A.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、数量优先”的原则撮合成交B.成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报C.成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定D.证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交【答案】A28、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A29、以下不是信用衍生产品交易特征的是（）。A.融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资B.信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让C.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定D.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理【答案】A30、金融风险的特征包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C31、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C32、按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（）权利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A33、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B34、（2020年真题）根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险【答案】C35、中国证监会于2020年6月12日发布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（）。A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行【答案】C36、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C37、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（）条件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A38、地方政府专项债券的期限为（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年、10年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年【答案】D39、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】C40、在股票审核制度方面的主要内容为（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D42、配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【答案】B44、会员大会可以行使的职能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B45、信用违约互换中的参考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】B47、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D48、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】B49、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（），股票价格（）。A.—定增加较高B.可能增加较高C.一定减少较低D.可能增加较低【答案】B50、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C51、关于权证的表述，以下说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B53、（2019年真题）属于银行业金融机构类的机构投资者有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（）来抵御。A.自有资金B.内部资金C.外部资金D.内部资金或者外部资金【答案】A55、（2020年真题）下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D56、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C57、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度【答案】D58、下列关于债券评级的说法,错误的是（）A.国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级B.国内评级机构还没有统一的准入标准C.债券信用评级大多是对企业债券信用评级D.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】A59、（2021年真题）国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A60、可以发行公募债券的主体不包括（）。A.政府机构B.地方公共团体C.符合规定条件的私营企业D.金融机构【答案】D61、币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，包括（）等货币市场工具。A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】D62、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C63、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C65、根据（）划分，债券可分为长期债券、短期债券和中期债券。A.债券形态B.募集方式C.付息方式D.偿还期限【答案】D66、目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。A.总额结算B.净额结算C.差额结算D.统一结算【答案】B67、（2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B68、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、下列选项中，能够影响流动性强弱的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B70、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D71、股票市场融资的特点有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A72、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A73、（2019年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.业务B.投资C.服务D.法人【答案】C74、对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B75、下列关于股票市场价格的说法，正确的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A76、从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C77、首次公开发行股票采用直接定价方式的（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】B78、以下关于核准制的各项说法中，错误的是（）。A.核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式B.核准制没有取消指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件C.证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请D.证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行审查【答案】B79、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、关于股票的性质叙述，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C81、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C82、A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C83、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.Ⅱ、ⅢB.I、IIC.I、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、下列说法中正确的是（）。A.集合竞价中可能存在不同的成交价B.连续竞价中未能成交的委托自动进人开盘集合竞价C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一【答案】C85、如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()进行信用评级。A.承销人B.投资人C.信用增级机构D.信用评级机构【答案】D86、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B87、即期交易的市场是（）。A.衍生品市场B.现货市场C.证券市场D.交易所市场【答案】B88、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、以下关于深圳证券交易所的申报时间，说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD